科技活动统计与技术创新统计x

科技活动统计与技术创新统计的几个问题

一、科技活动统计的几个问题

1、 企业科技活动的统计范围

企业科技活动统计不调查科技服务活动。

科技服务是指与研究与发展活动相关并有助于科学技术知识的产生、传播和应用的活动。根据联合国教 科文组织（UNESCO）制订的有关科技活动的标准和规范，科技服务包括以下九类：图书馆、档案馆、情报 文献中心等提供的信息服务；科学技术博物馆、植物园、动物园、科技收藏馆提供的科技服务：科技书籍和 期刊的翻译和编辑：科学观察站、国家数据资料收集中心等机构进行的自然科学领域的数据资料和情报的收 集：在社会科学和人文科学领域内的数据资料收集活动：石油和矿产资源的勘探：为社会和公众提供的测 试、标准化、计量、质量控制；非研究与发展工程所进行的可行性研究、专家报告和咨询、技术论证：专利 局等进行的有关专利或特许的科学、法律和管理工作。

以上科技服务有两个重要特征：其一，通常是在专设的独立机构内进行，也可以作为一项辅助性活动在 从事其他主要活动（例如研究与发展、教育）的科技机构内进行：英二，这些机构的主要目的是向社会和公 众提供科技服务。

根据UNESCO规左的科技服务活动的范用和特征，企业科技活动统讣不应包括科技服务活动。

2、 研究与发展（R&D）活动与非R&D活动的界限

R&D与非R&D的本质区别在于：R&D的目的是探索和完善知识和技术、探索知识和技术的新的应用，包 括获得新知识、新技术和新方法，或将它们投入新的应用，因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或 发明，出现新的或有显著改进的产品、工艺与服务。而非研究与发展只涉及技术的一般性应用或是一些常规 性活动，不具有创造性和新颖性。

在统计实践中，区分一项活动是否是R&D,主要是根据：①活动的性质或特点：②开展活动的宜接目的 或具体理由。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那末，该活动就是R&D：对那些不具备 创造性或新颖性的活动，如果是直接为R&D服务的，也就属于R&D。如果是为苴他目的开展的，就不是R&D。

例1.为治疗某疾病而研制一种新药，是创造性活动，具有明显的新颖性，属于R&D。对脑失调病患者的 定期脑电照相检查，是标准检查，不具有新颖性，不是R&D,应属于一般性医疗保健服务。但是，在研制新药 过程中，为确定和分析该新药效果及可能的副作用而进行的脑电照相检査，虽然其技术性质完全与上述标准检 査相同，也应该作为R&D。

创造性、新颖性是指以前没有，或与以前相比在认知上、理论上有进展，在原理上、方法上、技术上有 明显的改进。非认知上、理论上、原理上、方法上、技术上的改进，或很微小的变化不能属于创造性、新颖 性。对“新”的判断，不能根据

例2.早期出现的黑白电视机就是一项创造，具有新颖性，早期的彩色电视机也是一项创造，具有新颖 性。大屏幕彩色电视机比小屏幕彩色电视机在技术上和性能上有显著改进，具有新颖性：在彩色电视机上增 加一些常规的功能，如音频信号以及视频信号的输入和输岀，这只是微小的变化，虽然也称为新产品（具有 新的型号），但不具有新颖性。

以下列出的是在统计中经常遇到的一些具体情况，在确定活动的类型时，应引起注意：

（1） -项大型的工程工程，其中可能有一部分具有研究与发展的特征。对这一情况，只能将具有研究与 发展特征的这部分按其性质确左活动类型进行分类。

（2） “课题或工程下达单位的级別”和“是否是重要或重大课题（工程）”这类信息，只反映管理部 门对某些领域的侧重或对某一具体问题的关注，不能作为课题活动分类的依据。

（3） 在判断课题是否属于R&D时，只根据其名称来判断往往是不够的。例如，不能根据其名称“新产品 的研制”或“新工艺的研制”，就认为R&D活动。

（4） 下列活动均不属于研究与发展活动：

——为生产目的进行的工装准备、试运转：

——生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试；

——接受用户订货，仅用现有技术和现有材料建造订货产品（如新型旅游船）。

3、 技术改造、技术引进是否属于R&D

技术改造、技术引进与R&D是完全不同的槪念。研究与发展是具有新颖性的创造性活动。指为增加知识 的总量（其中包括增加人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统 的、创造性的工作。

"技术改造”使用先进的工艺和设备代替现时使用的已经落后的工艺和设备，来达到生产新产品，提髙 现有产品质量，使老产品升级换代，或扩大生产能力以及降低现有产品成本等目的。技术引进是从国外引进 新的技术和设备。技术改造和技术引进中也可能涉及有新颖性的内容。根据R&D判断准则，技术改造和技术 引进中具有新颖性的部分应属于R&D：此外，即使本身不具新颖性，但对其中直接为R&D服务的部分，属于 R&D活动。

4、 应用研究的判断

应用研究是指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特立的实际目的或目标。应用研 究的特点是：

（1） 具有特左的实际目的或应用目标，具体表现为：为了确立基础研究成果可能的用途，或是为达到预 定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。

（2） 在国绕特左目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。

（3） 英成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就 是将理论发展成为实际运用的形式。

以下是应用研究的例子：

例1.课题需称：金属制品深冷处理强化机理研究

课题内容：研究深冷处理对金属材料组织、结构、性能的影响，探索金属强化的新途径。

案例分析：该课题是研究深冷处理对金属材料的组织、结构、性能的影响，探寻一种金属制品强化处理 的新途径，充分挖掘材料的潜力，提髙金属制品性能。其实质是探寻一种新工艺的原理模型。

根据上述特点，不以增加知识包括原理方法为目标的研究，一泄不属于应用研究。例如：加工番茄新品 种选育；青贮饲料微生物添加剂中试工艺研究：海洋监测高新技术仪器标准：新型防热隔热一体化材料设 计：

又如：炭基多功能复合材料；电真空器件用氮化硼材料研究；钛基复合材料。我们不能根拯标题做出判 断，这些课题既可能是应用研究，也可能是实验发展，还有可能是基础研究。

在判断应用研究时，往往错误地认为：应用研究就是实际应用，因而往往根据名称把冠有“XXX应用 研究”、“XXX应用”的课题误认为就是应用研究。对于这一情况，一泄要注意纠正。例如：生物导弹产 业化及应用研究：混凝上水化热降低剂推广应用研究；多种专用精品甜瓜新品种选冇及相应栽培技术示范； 加化传热技术推广应用。这些课题虽然有“应用”“应用研究”，但其目标并不是为增加知识，而是为了在 实际中应用，因而不能划为应用研究。

5、对报表数据的审核

由于种种原因，如数据单位搞错了、数据录入的错误等，在调査的原始数据中会岀现一些异常数据。异 常数据会严重地影响数据质呈:，必须要把它们检查岀来，进行纠正。异常数据的主要特征是数值“异常”地 大，只要找岀这些异常大的数据，向被调查的单位进行核实就行了。例如：2000年的R&D淸查时，对企业部 门的R&D经费超过1亿元的进行了核实，纠正了不少错误。有的R&D工程经费上亿元，但R&D人员只有1-2 人，显然有错误。对申请专利超过100项，或人均申请专利较大的数据都进行了核实，纠正了一些错误。

二、技术创新统计

1、技术创新统计的必要性

1） 基本背景

创新是一个很广泛的概念，1912年，美籍奥地利经济学家熊彼特第一个从经济学的角度提出了创新的概 念和创新理论。熊彼特认为，创新就是建立一种新的生产函数，即实现生产要素的新的组合。创新主要有以 下五种类型：产品创新：工艺创新；市场创新；供应链创新；组织创新。二战后，创新学说逐步受到人们注 意和重视。技术创新的概念不但为人们接受，而且不断发展，从技术创新发展到国家创新系统。

2） 创新及创新指标研究具有重要的意义

随着社会经济的发展、科学技术的不断进步，科学技术已经成为促进经济增长的重要因素。科学技术对 经济的促进作用主要是通过创新来实现的，创新起核心的作用。创新是一个涉及到经济和科技的复杂的过 程，对创新以及测度创新的指标进行研究具有重要的意义。

⑴可以较好地反映科技与经济的关系及对经济的促进作用，对创新活动进行监测，为制立国家发展战略 和规划提供重要依据。许多发达国家通过开展创新指标研究进行创新绩效评价，对国家的创新战略和科技政 策的制左和完善起到了重要的作用。欧盟理事会把创新绩效评价作为提髙欧盟经济竞争力的重要手段和措 施。从2001年起，欧盟每年进行欧盟国家和产业创新绩效评价，将欧盟成员国创新指标与美国、日本等国进 行比较，找出创新优势和不足，评价结果编辑成《欧洲创新记分牌》和《欧盟产业创新绩效》公开出版，至 今已经岀版4期。

⑵通过产业或企业的创新指标比较，可以了解产业和企业创新活动现状和特点，可以评价产业和企业的 创新能力，找出重点产业与国际先进水平的差距，进而引导产业和企业的技术创新活动，提升产业的整体技 术水平。

⑶可以找出影响创新活动的障碍因素和企业创新对宋观环境的要求，为政府改善创新政策、营造有利于 产业和企业创新的宏观与微观环境提供依据，有助于建立髙效的国家创新体系，为实现创新型国家的目标奠 左基础。

3）概念框架

所谓创新指标是指能够测度或评价一个国家（地区）、产业或企业的创新活动、创新能力和创新绩效以 及创新环境的相关指标。根据其测度对象的不同，创新指标可以分为三个层次：国家创新评价指标、产业创 新评价指标和企业创新评价指标。技术创新统计是进行技术创新指标研究的基础，确立技术创新指标也是技 术创新统计的重要任务和目标。

技术创新统计需要建立一个概念框架，在框架的指导下，对数据加以组织和理解。这个概念框架就是国 家创新系统。该模型认为：

企业、科学技术与工程基础、转移因素是创新系统的核心因素，它们涉及企业、（各类）科技研究机构 以及技术、知识和技能的转移和吸收问题。此外，环境条件也是影响创新的因素，这些因素与创新没有直接 的关系。

创新与这四类因素的关系可以用下图来表示。图中，创新动力是企业创新最为核心的因素；科学与工程 基础是各类科技研究机构及已积累的知识，研究机构通过提供技术培训和科学知识等手段支持企业创新；转 移因素是那些对企业创新所必不可少的联系、信息和技能的流动、以及知识吸收等的效果产生强烈影响的因 素。这些因素也称人文因素，其性质主要取决于整体的社会和文化特征：环境条件是为创新提供规则和机会 的国家体制和结构因素（例如法律、经济、财政和教育等）的。

根据这一模型，创新指标研究涉及的数据与资料也应包括以上四个方面，这些需求应由技术创新统讣以 及其他各类经济统讣和科技统计来实现。

图1创新政策领域图示

环境条件

制约创新机会范I羽的总体条件与体制

科学和工程基础

支撑创新动力的科技研究机构

4）国内外技术创新调査情况

上世纪80年代，部分发达国家先后进行了企业技术创新调査，力求在科技与经济结合上，全而反映企业 技术进步的动因、机制、过程和组织，以及科技对经济发展的促进作用，并为决策提供依据。

北欧国家（芬兰、挪威、瑞典、丹麦、冰岛）对技术创新调查的研究也较早，1986年在OECD举办的关 于发展创新指标的专题讨论会上，就提交了有关技术创新调査的材料，并相继开展了技术创新调查。其后欧 盟与OECD联合制左了调查问卷，对欧盟十四国1992-1993年间企业技术创新状况进行了第一次统一的调 查。其后，OECD成员国每隔一段时间就进行一次技术创新调査。目前，已进行了四次。从调查的范用看， 第一次技术创新主要在制造业进行调査，从第二次开始逐步扩展到服务业，调查的内容也由技术创新逐步扩 大到组织创新和市场创新。

由于北欧国家的努力，于1992年诞生了技术创新调查的第一个国际标准一由OECD推荐的《技术创新 数据搜集和解释指南》即《奥斯陆手册》，对国际技术创新统汁的开展起到促进和指导作用。1997年，对手 册进行了修改，使技术创新的统计适合于服务业。2002年，OECD对手册又进行了修改，把一些非技术创新 的内容即组织创新和市场创新的内容加入了手册。

国内已进行和正在进行的与技术创新调查有关的研究和实践有不少。其中规模较大的有：一是自然科学 基金会设立的由淸华大学、国家科委研究中心、浙江大学和国务院发展中心共同承担的有关课题。二是国家 统计局在1993年的大中型工业企业技术开发活动调査中合并进行了 10%企业的技术创新抽样调查。三是 1996年原国家科委和国家统计局联合组织的六省市企业调查，是我国第一次、也是至今为止国内规模最大的 企业技术创新凋査。这次创新调査由国家科委研究中心与原国家科委管理学院共同承，在指标设讣、调查方 法、建立调査制度等方而为今后开展全国性调查积累了丰富的经验。

2、基本概念

1） 创新

创新是一个很广泛的概念，最早提出创新槪念和创新理论的美籍奥地利经济学家熊彼特认为，创新就是 建立一种新的生产函数，即实现生产要素的新的组合。创新主要有以下五种类型：

引入新产品：产品创新；引入新的生产方法：工艺创新；开辟新的市场：市场创新；获得原材料或半制 成品新的供应来源：供应链创新；实现企业的重新组织：组织创新。

上述五类创新中，前两类称为技术创新，后三类可称为管理创新。技术创新必须以科学技术为基础，管 理创新的难度比技术创新的难度大，但发挥的作用和影响有时比技术创新的大，管理创新是实现技术创新的 保障。

2） 技术创新

前两类总称为技术创新。技术创新是指实现了技术上新的产品和工艺，以及技术上由重大改进的产品和 工艺。实现是指产品被引入市场，生产工艺被采用。

从这一龙义可以看岀，以下三点对正确地理解技术创新是非常重要的：

第一、技术创新是由一系列活动组成的整个过程，包括了科学、技术、组织、财务和经营的一系列活 动。

第二、技术创新是由新产品、新工艺或是有显著技术变化的产品、工艺体现的：

第三、技术创新一定要在市场上实现或在生产过程中得到应用。

技术创新企业：指在调查期间实现了技术上新的或技术上有重大改进的产品或工艺的企业。

3） 产品创新和工艺创新

技术创新分为产品创新和工艺创新。对技术创新的调査主要是通过对产品创新和工艺创新的调查来实现的。

　产品创新：是指一个全新的或技术上有显著改进的产品进入到市场。产品创新分两类：技术上新的产品：技 术上改进的产品。

技术上新的产品：与以前制造的产品相比，技术特性或用途有显著差异的产品。这些创新可能涉及全新的技 术，也可以组合已有的技术取得新的应用，或者源于新知识的应用。

第一批微处理机和录像机是全新的技术，属于技术上新的产品创新。第一批便携式磁带放音机，它组合了已 有的磁带和微型耳机技术，是通过组合已有技术而获得新的应用，也属于技术上新的产品创新，它是对现有 的磁带技术和微型耳机技术组合的结果。两个例子的共同之处是，整个产品都是以前不曾有过的。

技术上改进的产品：性能具有重大改进或提高的现有产品。这类创新有两种形式：对简单产品，通过使用新 的部件或材料使产品的性能得到改进或降低成本：对复杂产品，通过局部改进其中一个或若干个子系统而使 产品得到改进。

在厨房设备或家具中，用塑料代替金属就是前一种形式的例子，在小汽车中引入新的制动装置或其他改 进的子系统，属于后一种形式的例子。技术上改进的产品创新是技术上渐进的改进性的创新，通常没有技术 上的根本的变化。

产品创新中的"产品”既包括商品也包括服务。这表明，产品创新不仅岀现在制造业，而且也适用于服 务业。例如，出租汽车上采用新的汁算机地图系统，用于司机确定最快的运送路线，为顾客提供更快捷的服 务；银行采用电话银行系统，使顾客可以在家中通过电话进行许多银行交易。

工艺创新：采用技术上新的或有重大改进的生产方法，包括产品的交付方式。这些方法可以是用来生产 或交付技术上新的或改进的产品，而用常规的方法则不能做到，或者主要是用来提髙现有产品的生产或交付 的效率。

4） 技术创新活动

技术创新是由一系列活动组成的整个过程，包括了科学、技术、组织、财务和经营的一系列活动。技术 创新是指企业把一种构想转化为能够进入市场的新产品或有显著改进的产品，或转化为用于商品生产和服务 的一种新的生产工艺或有显著改进的工艺。企业技术创新活动包括研制、生产设计、试生产以及新产品正式 投产前的工具准备、营销等活动。

技术创新活动是指为实现技术上新的或改进的产品或者工艺而进行的所有科学、技术、组织、金融和商 业等其中一些活动本身就是创新活动，另一些虽然不具新颖性，但却是实现创新所必要的。技术创新活动可 以分为成功的、失败的和正在进行的三种类型，只有成功的技术创新活动才是技术创新。技术创新活动包括 （以下各项必须与技术创新有关）：

（1） 对企业是新的有关的知识的获取与产生

研究与实验发展：无形技术和专有技术的获取；有形技术的获取

（2） 生产准备

工具准备和工业工程：英它工业设计；其他资本获取；投产：培训及试生产。

（3） 新的或改进的产品营销

5） 自主创新

自主创新包括三个方面的含义：一是加强原始性创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是加强 集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业：三是要在引进国外先进技术的基 础上，积极地促进消化吸收和再创新。

（1） 自主创新的特征

品类品牌：自主创新的根本目的是通过自主创新来创建新的品类品牌?提升竞争力。

自主知识产权：企业知识产权结构体系大体可分为专利、商标和版权，英中专利和商标是企业自主创新能 力和成果的重要标志。

掌握创新的主导权：资本结构中占控股地位；掌握关键技术

（2） 自主创新的形式

自主创新：努力获得更多的科学发现和技术发明，即完全起源于自己的创新，是创新的最高级阶段。原 始创新包括科学研究和技术开发。科学研究就是寻求新的科学知识，即新的理论、新的规律、新的技术和新 的方法，英重要的结果就是获得新发现。这是新生产力的主要来源。技术开发是把科学知识转化为实物，即 新的仪器、新的设备、新的产品和新的处理方法，苴重要的结果就是发明创造。这是新生产力的实现。

集成创新：集成创新可使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业。集成创新的对象 往往是非常重要的工程。需要集成创新的一般都是比较重大的工程，而且涉及不同部门。

引进消化吸收再创新：在引进先进技术的基础上消化吸收再创新也是创新，但这与原始创新不同。

6） 区分创新的界线问题

某一产品、某项工艺是否属于产品创新或工艺创新，主要是从以下两点来判断：第一，作为产品应该被引入 市场，作为工艺应该在生产中被采用；第二，产品和工艺应该是新产品、新工艺或是有显著技术变化的产品 和工艺。只有同时符合这两条标准才属于技术创新，否则就不是技术创新。在进行判断时，有以下几个具体 界线需要认真掌握。

⑴技术创新意义下的新产品和新工艺

技术创新是新的或改进的产品和工艺，“新”具有相对性，经济合作与发展组织（OECD）制泄《技术 创新调査手册》规立，在进行技术调査时，“新”是相对被调查的企业而言。相对企业先前的产品和工艺是 新的或有显著技术变化的产品和工艺，被引入市场或在生产中采用，就应是技术创新。

⑵技术上有显著改进

产品和工艺虽有改进或变化，但并不是技术上的显著改进，不属于技术创新。

技术上的较小改变，或者只是美学上的变化，并未对产品的性能、特征、成本、原材料和部件的使用等 产生显著的影响，这只是产品品种的差异，不属于技术创新。比如在许多纺织产品中，只是改变了颜色或图 案设计，并未改变性能：在一些食品新产品中，只是改变了口味，而未改变成分或营养特征，这些都不能算 作技术创新，而只是产品差异。

在制衣和制鞋等一些行业，伴随着季节变化，产品款式或服务类型也会随之发生季节性变化，一种特左 款式的产品消失一段时间后又重新流行起来。这不应该视作创新，除非重新流行的产品在技术上有改进。

对复杂产品，至于象轿车或电视机这类新型复杂产品，如果其改变与以前的产品相比较小，那么也是产 品差异。如果变化显著，例如由子系统新的设计或技术上的修改所带来的显著变化，则改进的产品可以视作 技术上改进的产品创新。

⑶按用户订货生产

按用户提出的特别要求生产产品，是否属于技术创新，应根拯产品是否具有新颖性、显著性进行判断。如果 按用户要求生产的产品，与该企业以前生产的产品比较，在技术上有显著的变化，就应属于技术创新，否则 就不是。

⑷资本的简单替换与扩展

应具体问题具体分析。常有以下三种情况：为生产新的或技术上显著改进的产品，属于产品创新；为改进企 业生产方法安装机器设备是工艺创新：如为扩大生产能力而添加设备，不属于技术创新。

⑸组织变化

与新产品、新工艺有关的组织建设与变化，例如采用“实时管理”、“零仓储管理”系统，均降低了生 产成本，提高了生产效率，应视为技术创新。与新产品、新工艺无关的变化，例如企业非生产部门购置设 备、销售或财务部门的计算机化，不应视为技术创新。

7）技术创新活动与企业科技活动、技术改造等活动的区别

企业科技活动是指以企业开展的科学研究（基础研究、应用研究）以及运用科学研究的结果去创造新产 品、新设计、新材料、新方法、新工艺流程和新装置，或对现有产品、材料、设计、工艺方法、工艺流程以 及装置进行技术上的改进的活动，即通常讲的技术开发活动。企业科技活动与技术创新活动是有很大差别 的。企业科技活动仅仅是技术创新活动的一个组成部分，技术创新活动还包括生产准备、产品营销等经济活 动。

“技术改造”是我国经济领域中一个特有的槪念，主要表现为固泄资产投资的一种形式。这种投资的对 象，是针对现有企业的改造。它的特征是：用先进的工艺和设备代替现时使用的已经落后的工艺和设备，来 达到生产新产品，提高现有产品质量，使老产品升级换代，或扩大生产能力以及降低现有产品成本等目的。

　如果某项技术改造不是为生产新的或是显著改进产品的生产，或是为采用新的或是显著改进工艺，就不属于 技术创新活动；反之，就属于技术创新活动。

3、技术创新统计的主要内容

根据OECD的《技术创新调査手册》，技术创新统计是对技术创新的整个过程进行测度，主要包括以下内 容：

1） 技术创新的目的

从两个方而调查企业进行创新活动的理由（目的）：一个是按产品和市场划分的经济目标，另一个是工 艺创新能够达到的若干目标。

创新的经济目标：

替代正在淘汰的产品；扩大产品范用：开发环境无害化产品；保持市场份额：增加市场份额；开拓新市 场：提高生产的灵活性；降低生产成本；提高产品质量：改善工作条件：减少环境危害。

2） 促进或阻碍创新的因素

这里考虑两组因素：

对创新过程起促进作用的多种信息源，它们包括内部源（在企业内部）、外部市场源、教冇和研究机 构、以及一般可获得信息：

阻碍创新的经济因素，它们包括经济因素、企业因素以及其他方而的政策与环境方而的因素。

3） 确定技术创新企业

创新企业的总数，是在调査期间成功地进行了技术创新活动的企业数。创新企业不包括技术创新活动失 败的企业，也不包括在此期间结朿时，技术创新工作正在进行，但还没有实施结果的企业。

4） 创新对企业绩效的影响

测度创新对企业绩效的影响，分为三方面：

⑴技术上新的或改进的产品的销售额所占份额

可以进一步分为技术上新的产品：技术上改进的产品；改变的生产方法生产的、技术上没有改变：生产 方法和技术都没有改变。

技术上新的产品或技术上改进的产品的销售额还可以进一步细分为：对于企业运营市场而言是新的或技 术上改进的产品的销售额：只是对于企业而言是新的或技术上改进的产品的销售额。

⑵创新的结果

主要有调査期间起始年和末年的销售额、出口额、雇员数、营业毛利。利用这些指标把创新企业和非创 新企业进行对比分析，也可以与其他指标联系起来分析。

⑶创新对生产要素使用的影响

对生产要素使用的影响主要体现在：人力的使用，材料消耗、能源消耗和固左资本使用等。通过询问企 业技术创新是否引起了生产要素使用的不同程度（大、小或无）的变化，获得这类信息。

5） 创新的扩散

扩散定义为创新通过市场或非市场渠道传播的方式，从它们世界范囤的首次实现，传播到不同的国家和 地区、以及不同的产业、市场和企业。

对技术创新按以下准则进行分类和汇总：进行创新的经济活动部门：创新所属的技术群（产品群）：有 希望的使用部门，就可以分析技术创新在不同部门、不同产业的流动。

6）专门问题

⑴创新方式

在创新活动中，企业、研究机构、高等学校、国外机构的合作

⑵知识产权

专利、设计、商标等的申请与注册情况，这对于更深入了解创新过程是必不可少的。企业在知识产权保 护方而采取的措施及效果。

⑶关于技术获取与技术扩散问题

可以调查专利、许可证、专有技术、技术援助和其他形式技术贸易支出和收入，也可以询问企业是否从 国内或国外市场（如可能、再按地区细分）获取了技术，或者向国内或国外市场（可作类似的细分）出售了 技术。

4、对自主创新调查的设想

1） 自主创新统计设计思路

⑴反映自主创新的情况

自主创新是此次调査的重点内容之一，应设置能反映自主创新情况的指标与分类。

为了鉴别是否有自主创新，在问卷中设置对创新产品和创新工艺的核心技术掌握情况的内容：设宜了对 创新方式（模仿：引进：引进、吸收、消化后再创新：集成：原始性创新）进行统计的内容。任创新产岀中 也相应地设置能反映自主创新的产出情况统计内容。

在对企业基本情况的统计中，设置企业主营产品核心技术来源，以及知识产权情况。这些也可以反映企 业的自主创新情况。

⑵不同类型企业，其创新及创新的成效有很大差别。为反映企业技术创新以及自主创新的情况，除常用 的经济统计中的分类外，对企业的标识需要增加一些必要的分类。

增加的分类主要有：按高技术企业认泄情况分类；企业产品销售的市场规模分类：企业研发机构的组织 形式分类：企业生产执行的标准分类：企业产品生命周期分类：企业组织变化是否对产岀有彫响；

⑶髙新技术开发区的企业有相当一部分的行业是服务业。调查问卷不仅用于工业企业，而且也应用于对 非工业企业以及服务业企业的调査。

⑷为了能获得企业技术创新的真实情况，把问卷调査分为两部分：第一部分为技术创新情况调查问卷， 由企业内负责或熟悉本企业技术创新情况的人员填写或由苴负责组织填写。第二部分为企业家调査问卷，由 熟悉本企业技术创新情况的企业负责人填写。

2） 自主创新调査表的内容

⑴企业基本信息

主要了解企业基本属性、企业人员与规模、企业生产和研发情况。这些情况是对企业技术创新活动进行 分析的背景资料，也是用于对技术创新统计数据进行分类的标准。

（2）产品创新

对企业是否进行产品创新进行训查，对产品创新及英绩效进行以下分类：

技术创新的方式：反映企业的自主开发及合作开发的情况。

技术创新的新颖性程度：技术创新的新颖性程度是从市场的角度看技术创新，将苴分为本企业新、企业 目标市场而言是新两类，它反映技术创新的技术水平。

创新的性质：该分类可以分出划分出原始性创新、集成创新、在引进吸收消化基础上进行的再创新等。

对创新核心技术掌握：分为本企业或企业集团、国内其他单位、国外三类。该分类可用于对是否是自主 创新进行分析。

⑶工艺创新

对企业是否进行工艺创新进行调查，调査内容与产品创新类似。

⑷正在进行的创新以及创新的中止

企业进行技术创新会受到内外部齐种因素的影响，不仅与企业管理者的决策和企业自身的技术创新能力 有关，也与政策、外部环境因素相关。这部分通过对技术创新中止的原因和中止于哪一阶段进行分析，有助 于了解创新环境中最突出的障碍因素。

⑸政府对创新活动的支持及创新费用

政府对企业的技术创新十分关注，这一部分反映政府支持创新的方式及强弱，可用于对技术创新中政府 的作用进行分析。

对技术创新活动总费用从两方面予以考察：英一，统汁技术创新活动各个环节的费用，揭示其间的比例关 系；其二，从费用的来源，看企业筹措技术创新资金的主要渠道和方式。

⑹核心技术、专利、品牌以及知识产权

企业对核心技术、专利、品牌的拥有情况，是反映自主创新的重要信息。本部分调査企业的专利、发明 专利、品牌、商标情况，企业生产品核心技术的来源，在保护知识产权方面采取的措施，用于从知识的角度 对我国自主创新进行分析和比较。

企业家调査问卷

《企业家新调查问卷》是对《企业技术创新调查表》内容的补充，在指标设计上采用左性指标。在内容 上力求突出当前政府在技术创新领域所关心的重要问题，并由熟悉本企业技术创新情况的企业负责人填写， 这样可以获得《企业技术创新调査表》难以获得的重要信息。《企业家技术创新调査问卷》共有15个问题， 主要涉及六个方而：

⑴技术创新对企业生存发展的作用

⑵企业技术创新信息及构想的来源及成功的因素

⑶政府政策作用及企业的激励措施

⑷阻碍企业技术创新成功、导致不创新决策的因素

(5)“十一五”期间，对企业发展战略、技术创新目标、创新性质和创新方式的设想

⑹为促进企业技术创新活动，您希望政府部门做些什么？

(1)-⑶是以成功实施技术创新活动的企业为对象，调查技术创新的信息与构想的来源、成功的因素、政府 政策作用及企业的激励措施以及技术创新对企业生存发展的作用。调査的结果是成功进行创新的企业的实际 感受，是分析影响企业成功创新的经济的、政策的、内部的以及外部的因素的重要的资料。

⑷从成本因素、知识因素、市场因素以及等方而考察企业阻碍技术创新成功的因素，还调查了企业不创 新的原因。

（516）考察企业“十一五”期间在技术创新尤其是自主创新方而的设想与打算，以及对政府技术创新政策 方而的期望。