DB32T 3535-2019 企业劳动用工风险评估规范x
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ICS 03.100.30
A 02
DB32
江 苏 省 地 方 标 准
DB 32/T 3535-2019
企业劳动用工风险评估规范
Risk assessment specification for labor employment in Enterprises
2019 - 2 - 28 发布 2019 - 3 - 30 实施
江 苏 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布
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DB32/T 3535-2019
I
I
目 次
前言 II
1 范围 1
2 评估原则 1
3 风险等级 1
4 评估内容 1
5 评估方式 2
5.1 企业自评 2
5.2 上级监督评估 2
6 评估程序 2
6.1 成立评估小组 2
6.2 制定评估计划 2
6.3 评估 2
6.4 撰写报告 2
7 评估结果处理 3
7.1 企业自我纠正 3
7.2 督查整改 3
附录 A （规范性附录） 企业劳动用工风险评估对照表 4
附录 B （资料性附录） 企业劳动用工风险评估报告书（样式，供企业使用） 8
附录 C （规范性附录） 工会劳动法律监督意见书（样式，供上级监督评估使用） 12
附录 D （规范性附录） 工会劳动法律监督建议书（样式，供上级监督评估使用） 13
I
II
前 言
本标准按照GB/T 1.1-2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》的规定规则起草。
本标准由江苏省总工会提出并归口。
本标准主要起草单位：昆山市总工会、江苏省总工会、昆山市市场监督管理局、昆山市人力资源和
社会保障局、昆山市经济和信息化委员会、江苏省质量和标准化研究院。
本标准主要起草人：何应洋、李建英、吴学明、李文宴、宗文明、朱闻麟、陆炳泉、朱巧根、张琳、
金伟康、高陈、陆为革、毛庆华、刘珏、沈小静、俞月婷、龚明。
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企业劳动用工风险评估规范
1 范围
本标准规定了企业劳动用工风险评估的评估原则、风险等级、评估内容、评估方式、评估程序和评 估结果处理。
本标准适用于企业的劳动用工风险评估工作。
2 评估原则
评估原则应符合如下要求：
a) 体现促进企业健康发展，维护职工合法权益，强化工会劳动法律监督功能的要求； b) 体现推动用人单位依法加强和规范劳动用工管理，引导职工遵守职业道德的要求； c) 体现严格遵守劳动法律法规，有利于避免劳动争议的发生的要求；
d) 体现加强和创新社会管理，建设社会主义和谐社会的要求。
3 风险等级
风险等级按照风险点产生的概率高低及风险造成的危害程度高低分为一级、二级、三级，其中风险 等级一级为风险点产生概率最低、风险造成的危害程度最低；风险等级三级为风险点产生概率最高、风 险造成的危害程度最高。
4 评估内容
评估内容包含如下16个方面，99个风险点，其中一级风险点23个、二级风险点52个，三级风险点24 个，具体风险点内容参照附录A：
a) 招聘、入职管理；
b) 劳动合同签订及续签； c) 试用期管理；
d) 工资管理； e) 考勤管理；
f) 劳动合同终止； g) 劳动合同解除； h) 违纪管理；
i) 岗位管理；
j) 工时、休息、休假管理； k) 社会保险管理；
l) 集体合同；
m) 规章制度制定、修改、公示；
n) 劳务派遣；
o) 工会劳动法律监督； p) 职业卫生与安全管理。
5 评估方式
5.1 企业自评
5.1.1 日常评估
企业定期进行用工风险例行“体检式”自查，每年自查次数宜不少于 1 次，自查后形成评估结果报 告并针对风险点提出解决方案，及时落实整改措施。
5.1.2 专项评估
企业出台涉及职工切身利益的重大决策事项时，应进行事前“点化式”专项风险评估。
5.1.3 补救评估
劳动争议发生后，企业应开展“补救式”评估，查找存在的风险点，并采取补救措施。同时制定完 善相应制度，避免类似风险重复发生。
5.2 上级监督评估
企业上级工会组织根据企业用工实际情况，开展针对性劳动用工风险评估，加强劳动法律监督。
6 评估程序
6.1 成立评估小组
6.1.1 企业开展自评的可由企业内部管理部门任命和委派相关人员组成评估小组，人数宜不少于 3 位， 其中应包含至少一位工会或人事人员。
6.1.2 开展专项评估的由企业上级工会组织任命和委派相关人员组成，人数宜不少于 5 位，其中应包 含至少一位企业上级工会组织人员。
6.2 制定评估计划
评估小组与企业及时沟通，确定评估时间，根据企业实际情况制定现场评估计划，并分发企业及评 估小组各成员。
6.3 评估
根据制定的评估计划及材料收集的实际情况选择时间进行现场走访，依据附录A《企业劳动用工风 险评估对照表》中的评估内容逐一核查风险点，并记录。
6.4 撰写报告
依据《企业劳动用工风险评估对照表》中的记录，汇总如下数据： a) 评估单位名称；
b) 评估单位联系人及联系方式；
c) 评估小组成员； d) 评估时间；
e) 评估项目数及风险点；
f) 评估中出现的一级、二级、三级风险点数； g) 各级风险点的建议解决措施和方案。
7 评估结果处理
7.1 企业自我纠正
企业依据汇总的评估结果数据进行自我纠正，人事等相关部门会同工会制定企业用工风险整改方 案，填写风险评估日常对照报告书，风险评估专项评估报告书，风险解决方案汇总表。根据风险点等级 高低确定优先解决的风险点，落实整改措施，定期把整改措施实施情况向职工（代表）大会报告。
7.2 督查整改
监督整改应按如下要求进行：
a) 企业上级工会组织根据企业用工风险评估情况，出具《工会劳动法律监督意见书》（见附录 C）， 企业根据《工会劳动法律监督意见书》，开展整改；
b) 企业上级工会组织针对整改情况进行监督，对整改不及时到位的单位，上报给县级以上总工会， 由县级以上总工会依法向劳动行政部门发出《工会劳动法律监督建议书》（见附录 D）。
附 录 A
（规范性附录） 企业劳动用工风险评估对照表
表 A.1 企业劳动用工风险评估对照表
评估项目
风险点
风险 等级
评估结果 (出现的风 险点打钩)
一、
1、招工简章中存在就业歧视。
1
2、招工简章中未明确录用条件。
1
3、发出要约形式的书面录用通知书。
1
4、扣押劳动者证件。
1
招聘、入
5、向职工收取押金或其他财物。
1
职管理
6、未审查职工身份证明。
2
7、录用未满 16 周岁的职工。
3
8、没有如实告知企业情况。
3
二、
9、未依法订立书面劳动合同。
3
10、未及时订立劳动合同。
3
11、存在免除单位法定责任、排除职工权利条款。
2
劳动合
12、违法设定违约金。
2
同签订
13、未按规定签订无固定期限劳动合同。
3
及续签
14、未按时续签劳动合同。
3
15、未按规定延续劳动合同期限。
3
三、试用
16、约定的试用期期限不符合规定。
2
17、约定超过一次的试用期。
2
期管理
18、约定试用期的对象违规。
1
19、只签订试用期劳动合同。
1
四、工资
20、缺乏调薪制度。
2
21、工资的结构划分不明确。
1
22、加班费基数的约定低于最低工资标准。
3
23、未与职工约定劳动报酬或者约定不明。
2
24、约定的工资标准低于当地最低工资标准。
3
管理
25、劳动定额的确定不科学，缺乏合理性。
2
26、提成工资制中，无底薪或底薪低于最低工资标准。
1
27、法定节假日、婚丧假、年休假等假期工资支付不合法。
2
28、用人单位停工、停产期间工资支付不合法。
3
29、无正当理由拖欠职工工资。
2
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表 A.1（续）
评估项目
风险点
风险 等级
评估结果 (出现的风 险点打钩)
30、随意克扣工资。
2
31、缺乏工资协商、正常增长机制。
2
五、考勤 管理
32、考勤记录未经过职工确认。
2
33、考勤记录保存低于 2 年。
1
34、职工未按时上下班没有办理确认手续。
2
35、未制定考勤管理制度。
3
36、工时和考勤制度不合法，制定程序不规范。
2
六、劳动 合同 终止
37、与处于医疗期内的职工终止劳动合同。
2
38、与处于孕期、产期、哺乳期的女职工终止劳动合同。
3
39、违规与工伤职工单方面终止劳动合同。
2
40、与没有进行离岗前职业健康检查的从事接触职业病危害的作业的 职工终止合同。
1
41、与在诊断或者医学观察期的疑似职业病的职工终止合同。
1
42、与在本单位连续工作时间超过 15 年且距法定退休年龄不足 5 年的 职工终止合同。
1
43、员工连续订立 2 次固定期限劳动合同期满后，用人单位违法与其 终止合同。
2
七、 劳动合 同解除
44、违规与处于孕期、产期、哺乳期的女职工解除劳动合同。
3
45、违规与工伤职工解除劳动合同。
3
46、未保留职工提出协商解除的书面证据。
2
47、试用期间以不符合录用条件之外的理由解除劳动合同。
2
48、试用期结束后仍以职工试用期不符合录用条件解除劳动合同。
2
49、用人单位单方面解除劳动合同未依法通知工会。
2
50、未保存协商解除劳动合同的相关证据。
2
51、不支付应当支付的经济补偿金。
2
52、没有足额支付应当支付的经济补偿金。
2
53、解除终止劳动合同时未出具解除终止证明，未及时办理档案和社 保转移手续。
3
54、解除劳动合同后，未在约定的竞业限制期限内按月给予劳动者经 济补偿。
3
八、违纪 管理
55、缺乏违反劳动纪律的规章制度。
2
56、违纪行为处罚的规定缺乏合理性和可操作性。
2
57、违纪证据不充分。
3
58、处罚措施不恰当。
2
59、对职工进行违纪处罚程序不当。
1
评估项目
风险点
风险 等级
评估结果 (出现的风 险点打钩)
60、违纪行为处罚不及时。
1
61、违纪处分未向员工送达或告知。
2
九、岗位 管理
62、未在劳动合同中约定调职调岗事项。
2
63、调职调岗约定事项不合法、不合理。
2
64、未制定岗位职责或业绩目标，或未经职工签字确认。
1
65、调职调岗时缺乏职工不胜任工作依据。
2
66、调岗行为不合理。
2
67、对劳动者拒绝合理调岗处理方式不恰当。
1
68、劳动者对调岗行为未依法确认。
2
十、 工时、休 息、休假 管理
69、不执行法定休息休假的相关规定，不安排补休。
2
70、超时加班加点。
3
71、未执行女职工特殊保护规定。
2
72、未执行年休假规定。
1
73、病假管理程序不当。
2
十一、 社会保 险管理
74、未依法为职工缴纳社会保险费用。
2
75、未在法律规定时间内为职工缴纳社保。
2
76、与职工签订员工自愿不参加社保的协议。
2
77、未按法定缴费基数缴纳社保。
2
十二、 集体 合同
78、拒绝集体协商。
2
79、工会组织不健全，协商代表确定程序不规范。
1
80、限定适用对象。
1
81、未履行集体合同。
1
82、签订集体合同未履行法定程序。
1
十三、规 章制度 制定、修 改、公示
83、规章制度的制定未履行法定民主程序。
3
84、未保留民主协商的书面证据。
2
85、规章制度未向员工公示或告知。
2
86、规章制度公示方式不当，不到位。
1
87、规章制度中存在不合法、不合理的内容。
2
十四、劳 务派遣
88、超范围（违反“三性”规定、超量）使用劳务派遣工。
3
89、未实行“同工同酬”，未依法缴纳社会保险等费用。
2
十五、 工会劳 动法律 监督
90、企业未设立劳动法律监督委员会或劳动法律监督员。
2
91．以占用工作时间等为由扣减劳动法律监督组织成员履行职责期间 的工资福利。
2
92、劳动法律监督组织成员在任期内，用人单位无故调动其工作岗位、 降低职级、免除职务或者解除劳动合同。
2
93、用人单位拒绝或者阻挠工会劳动法律监督的；拒绝向工会及其劳 动法律监督组织提供相关资料的；提供虚假资料或隐匿、毁灭资料的。
3
评估项目
风险点
风险 等级
评估结果 (出现的风 险点打钩)
94、用人单位接到《工会劳动法律监督意见书》后，未在 15 个工作日 内作出处理意见并书面告知工会。
3
十六、 职业卫 生与安 全管理
95、未开展岗前安全培训，未告知可能职业危害。
1
96、用人单位未遵守有关安全生产和职业病防治的法律法规，未执行 安全卫生规程和标准。
3
97、职工发生工伤时，用人单位未采取措施及时救治受伤职工。
2
98、自事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起 30 日内， 未向统筹地区社会保险行政部门提出工伤认定申请。
2
99、不支付法律规定的医疗费用、一次性伤残就业补助金等费用。
3
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附录 B
（资料性附录） 企业劳动用工风险评估报告书（样式，供企业使用）
单位（盖章）：
劳
动 用 工 风 险 评 估 报 告 书
评估类别：对照评估□ 专项评估□ 评估日期： 年 月 日
企
企业名称
企业地址
联 系 人
联系电话
评估小组
完整的评估共有 个项目，共计 个风险点。
在本次评估中，评估了其中 个项目，涉及 个风险
点；未评估项目 个，遗漏 个风险点。
本次评估部分包括：招聘、入职管理，劳动合同签订及续签，试
用期管理，工资管理，考勤管理，劳动合同终止，劳动合同解除，违
纪管理，岗位管理，工时、休息、休假管理，社会保险管理，集体合
同，规章制度制定、修改、公示，劳务派遣等 个项目。
经评估，在已评的 个项目中，有 个项目存在风险
风险点 个。详见评估部分。
按风险等级：
1 级： 个
2 级： 个
3 级： 个
评估结果概述
，
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劳动用工风险评估对照评估报告
序号
风险项目
风险点
风险点等级
一
招聘、入职管理
二
劳动合同签订及续签
三
试用期管理
四
工资管理
五
考勤管理
六
劳动合同终止
七
劳动合同解除
八
违纪管理
九
岗位管理
十
工时、休息、休假管理管理
十一
社会保险管理
十二
集体合同
十三
规章制度制定、修改、公示
十四
劳务派遣
十五
工会劳动法律监督
十六
职业卫生与安全管理
解决建议
法律依据
处理意见
评估人签字：
年
月
日
上级总工会意见：
年
（盖 章） 月
日
注：可另附页详细说明
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DB32/T 3535—2019
劳动用工风险评估专项评估报告
专项评估 项 目
评估案由
预判风险 存 在
解决建议
法律依据
处理结果
评估人签字：
年
月
日
上级总工会意见：
年
（盖 章）
月 日
注：可另附页详细说明
附录 C
（规范性附录） 工会劳动法律监督意见书（样式，供上级监督评估使用）
：
经查，你单位在执行劳动法律、法规方面存在下列问题：
1.
2.
3.
整改建议：
1.
2.
3.
完成期限：
上述栏目可另附页 根据《江苏省工会劳动法律监督条例》第二十条第一款规定，请你单位对上述问题，依据相关的劳
动法律、法规进行整改，并将整改情况于 年 月 日前书面回复本会。
为企业服务是我们的工作原则， 企业遵守法律、 法规是对我们最大的支持。
工会联系人：
联系电话： 。
签发：
区、镇总工会 工会劳动法律监督员： 送达日期： 年 月 日 被检查单位负责人签收： 年 月 日
说明：（1）本意见书一式三联。一联发被检查单位；一联工发企业工会；一联本级工会存档。
附录 D
（规范性附录） 工会劳动法律监督建议书（样式，供上级监督评估使用）
：
经查， 在遵守劳动法律、法规和《江苏省工会劳动法律监督条例》 方面存在下列问题：
1.
2.
3.
工会整改建议：
1.
2.
3.
该单位在规定整改期限： 年 月 日内，未完成整改。
上述栏目可另附页
根据《江苏省工会劳动法律监督条例》第二十条第二款、第二十一条规定，提请你单位根据劳动法 律、法规依法对被检查单位违反劳动法律、法规的行为进行查处。
请将处理情况于 年 月 日前书面告知本会。
签发：
区、镇总工会
年 月 日
说明：（1）本建议书一式三联。一联发递交劳动行政部门；一联工会组织留存；一联工会存档。
（2）本建议书其中一联可用做台账。
