4.安全生产风险分级管控制度(2019年)
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危险源辨识、评价和控制程序
项目名称 XX项目部
文件名称 安全生产风险分级管控制度
文件编号
CHEPC-XMAQ-004
A
版 次
日 期
编 制
审 核
批 准
顾客名称
公司名称
华电环保系统工程有限公司
HUADIAN ENVIRONMENTAL ENGINEERING &TECHNOLOGY CO.LTD
第
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会签表
序号
部门
签字/日期
签字/日期
1
□ 综合管理部
2
□ 工程管理部
3
□ 安全管理部
4
□ 物资管理部
5
□ 计划管理部
6
□ 设计管理部
7
8
9
安全生产风险分级管控
1 目的
为确保本项目部的各类生产活动的危险源辨识充分，并评价其风险性，确定不可接受风险分级源，并对其控制，确保安全生产，特制定本制度。
2 范围
适用于本项目部范围内危险源的辨识、评价和控制。
3 参考文件
中国华电集团有限公司《科工企业安全生产风险分级管控规范》
中国华电科工集团有限公司《安全生产检查及隐患排查治理规定》
CHEC.P06 危险源辨识、风险评价控制程序
CHEPCG.SS-015-A 重大风险防范管控指南
CHEPCG.SS-012-A 安全生产工作指导意见
CHEPCG.SS-014-A 防范人身事故重点措施及要求
4 职责
4.1 项目部职责
4.1.1 贯彻落实国家法律法规、标准规范和上级部署关于开展风险管控工作要求。
4.1.2 项目部应根据实际对安全生产风险进行辨识、评价，并每月报送公司工程管理部。
4.1.3 项目部每月召开分析会，研究明确较大以上风险清单及其管控措施。
4.1.4 项目部安全管理部是负责本项目职业健康安全风险的识别与评价的归口管理部门，会同工程管理部，督促施工单位进行危险因素辨识，对安全生产风险进行评价分级。
4.1.5 项目安全管理部负责组织和汇总,项目部工程管理部、综合管理部等部门参加辨识工作。
4.1.6 保障风险管控工作所必要的资源，开展安全风险知识培训，使员工掌握危险源辨识、风险评估与管控的方法，保证风险管控工作的有效开展。
4.1.7 监督施工单位一线风险管控措施落实情况。
4.1.8 法律、法规和上级规定的其他职责等。
4.2 施工单位职责
4.2.1 结合生产、建设过程实际情况，组织全员开展危险源辨识；
4.2.2 各施工单位负责识别、评价负责生产范围内的职业健康安全危险源，并汇总给项目部。
4.2.3 根据作业活动，制定施工方案、作业指导书、操作规程等，通过交底、站班会三交三查等形式，对作业人员进行交底，并对实施过程进行监督管控；
4.2.4 反馈管控措施有效性，及时总结。
5 程序
5.1 危险源的辨识
采用直观经验法进行危险源辨识，辨识时应考虑的事项：
三种状态：
正常状态：正常作业时的安全状态。如：设备可靠运行。
异常状态：非状态作业时的状态。如：设备故障。
紧急状态：发生火灾、爆炸、台风等紧急情况的状态。
三种时态：
过去：过去遗留且现在依然影响职业健康安全的问题。
现在：目前现场客观存在的影响职业健康安全问题。
将来：根据施工计划和现场实际，预测以后影响职业健康安全问题。
四种类型：
人的不安全行为；物的不安全状态；
环境的不安全因素；管理缺陷。
5.2 职业健康安全风险评价
5.2.1职业健康安全风险评价方法
5.2.1.1直接判断法
属下列任一情况时，直接判定为重要危险源：
不符合适用的职业健康安全法律与其他要求；
员工或相关方有抱怨和要求的；
不符合公司方针的；
曾发生过事故，但未采取有效防范措施、控制措施。
直观察觉到可能导致人身伤害或财产损失，但未采取有效防范、控制措施。
5.2.1.2作业条件危险评价法：D=L×E×C，此方法是用与系统危险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险大小。
表1 发生事故或危险事件的可能性(用L值代表)
分数
事故或危险情发生的可能性
10
完全会被预料到
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
完全意外、可能性小
0.5
可能设想、但很少可能
0.2
极不可能
0.1
实际上可能
表2 暴露于潜在危险环境的频繁程度(用E值代表)
分数值
暴露于危险环境的频繁程度
10
连续暴露于潜在危险环境
6
逐日在工作时间内暴露
3
每周一次或偶然地暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见的暴露
表3 可能出现的结果(用C值代表)
分数值
可能出现的结果
直接经济损失(万元)
伤亡人数
100
≥100
死亡10人及以上
40
≥30且＜100
死亡3-9人
15
≥10且＜30
死亡1-2人
7
≥5且＜10
多人重伤
3
≥1且＜5
至少1人致残
1
＜1
轻伤
危险等级划分（D） 表-4
用上述三个值的积来表示作业条件的危险性[用D值代表]
表4 风险分值D：D=LEC
分数值
危险程序
风险等级
D≥320
极其危险，不能继续作业
重大风险
160≤D＜320
高度危险，须立即整改
较大风险
70≤D＜160
显著危险，需要整改
一般风险
D＜70
一般危险，需要注意
低风险
风险分级从高到低划分为“重大风险、较大风险、一般风险和低风险”四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。
5.3 风险评价的准则
按照《中国华电集团公司安全生产风险分级管控暂行规定》第十九条、第二十条的规定，安全生产风险根据严重程度划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险。达到一般风险及以上的应当判定为不可接受的风险。属于下列任一情况时，判定为不可接受的风险：
a.不符合适用的职业健康安全法律与其他要求；
b.相关方有严重合理抱怨；
c.曾发生过事故，但未采取有效防范、控制措施；
d.直观察觉到可能导致的风险，但未采取适当控制措施。
e.采用D=LEC法，D≥70。
5.3.1 对应于防范较大事故，符合下列条件之一者，应构成重大风险：
1. 较易导致较大及以上事故发生的；
2. 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
3．发生过人身死亡、设备事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
4. 涉及重大危险源的；
5. 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在3人以上的；
6. 其他等经风险评价确定为最高级别风险的。
5.3.2 较大风险
对应于防范一般事故，对较易构成一般事故危害的风险，应认定构成较大风险。凡是可能造成人员重伤、群伤、多人职业病或100万元及以上直接经济损失的事故，应认定为一般风险。
5.3.3 一般风险
对应于轻伤事故、100万元以下直接经济损失的事故，认定为一般风险。
5.3.4 低风险
凡是为构成一般风险、较大风险、重大风险的情况，可认定为低风险。
5.4 不可接受风险辨识与控制
5.4.1 项目部不可接受风险辨识与控制
5.4.1.1 开工前危险源的辨识、评价
项目进入现场后，须根据工程实际情况，在项目部各部门和施工单位报送的《危险源辨识及风险评价记录》和《不可接受的风险控制清单》基础上，组织进行评价，确定汇总编制项目部《不可接受的风险控制清单》,报请项目经理批准。
5.4.1.2 在施工中，项目部需根据工程进度和施工环境的变化，及时对本项目《项目部不可接受风险评价表清单》进行更新，每月结合下月施工任务，辨识出重大、较大风险清单，予以发布，明确下月控制重点。
5.4.2 各施工单位的危险源辨识与控制执行本单位程序。各施工单位负责对本工程的危险源辨识，并上报项目部，由项目部进行审批。
5.5危险源的控制
5.5.1运行控制
对评价出的危险因素，在严格执行项目部各现有的工程管理程序、办法、操作规程的情况下，能够达到消除或控制到可以接受程度的，采用过程控制的方法进行控制。
表5 危险源控制措施表
分数值
危险程度
控制措施
≥320
极其危险，不能继续作业
（重大风险）
只有当风险已降低至可接受水平时，才能继续或开始工作，若即使以无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止作业
≥160且＜320
高度危险，要立即整改
（较大风险）
制定目标和管理方案
制定应急预案
≥70且＜160
显著危险，需要整改
（一般风险）
编制专项安全技术措施
第三层次作业文件
＜70
一般危险，需要注意
（低风险）
安全技术交底
安全操作规程
对物的故障采取措施（如：配置、重新调整等）
检查、验收（验收单或记录）
提供培训需求（培训计划及实施）
5.5.2 项目部按照《项目部不可接受风险清单》对不可接受风险进行控制。
5.5.3 各施工单位在编制作业指导书时，应充分考虑《本工程项目不可接受风险清单》，制定相应的对应防范措施和应急措施，并监督执行。
5.5.4 项目部应依据风险评估结果，针对安全生产风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对不可接受的风险制定风险管控措施，明确实施和监督责任主体。
5.5.5 对于重大、较大风险，项目部每月安全会议，应进行对上一月的管控情况进行总结，梳理出下一个月的重大、较大风险，进行具体的部署。
5.5.6 风险管控措施可分为风险管控技术措施和风险管控管理措施。
1.风险管控技术措施包括消除措施、预防措施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施、个人防护措施等。
2.风险管控管理措施包括安全培训措施、安全管控措施、转移措施等。
5.5.7选择风险管控落实途径时，应根据风险性质分别管控：
1.属于管理措施的选择修订制度；
2.属于作业过程技术措施的选择安全施工作业票、专项施工方案、作业指导书、技术交底和应急预案（现场处置方案）；
3.属于人员意识和技能的可选择安全教育培训和强化组织机构；
4.属于改善作业环境、设备设施、工器具、个人防护用品的可选择专项安全投入。
5.5.8 项目部应在公共区域醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。施工单位应对本单位对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
6 记录
HBAH04-01项目部危险源评价表清单
HBAH04-02 不可接受风险控制清单
PAGE 6
HBAH04-01
□项目部□施工单位危险源辨识及风险评价记录
部门/单位： 编号：CHEC/B26-13-01
序号
活动、产品和服务
危险源
可能导致的风险
时态/状态
风险评价
风险等级
(重大、较大、一般、低风险)
直接判定
D
L
E
C
参与人签字/日期
制表/日期： 审核/日期： 批准/日期：
HBAH04-02：
□项目部□施工单位项目不可接受的风险控制清单
部门/单位： 编号：CHEC/B26-13-02
序号
活动、产品和服务
危险源
可能导致的风险
时态/状态
风险等级
控制方法策划
（目标、管理方案；程序或制度；技术措施；培训；应急预案；监测，监督和旁站）
控制部门
监督部门
制表/日期： 审核/日期： 批准/日期：
HBAH04-03：
（ ）工程项目重大、较大不可接受风险管控计划表（ 年 月）
工程名称：
序号
重大、较大不可接受风险内容
施工单位
项目部
管控措施
作业负责人
专业管理人员
安全监督人员
1
2
3
4
5
6
7
8
9
备注：1、项目部人员应包含工程部专业技术管理人员、安全监督人员。2、危险作业内容应包括危险性较大工程、超过一定规模的危险性较大工程，项目部组织辨识出的下一个月施工重大、较大风险。3、涉及项目部相关人应会签。
汇编人： 项目经理审批： 项目相关人员会签：
HBAH04-04：危险性较大部分项工程汇总表
危险性较大部分项工程管控情况检查表
工程名称_______________________________________________________________________
序
分部分项
工程范围
有无方案
方案是否有针对性；执行情况
1
基坑工程
（一）开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。
（二）开挖深度虽未超过3m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建、构筑物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。
2
模板工程及支撑体系
各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程
混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上，或搭设跨度10m及以上，或施工总荷载（荷载效应基本组合的设计值，以下简称设计值）10kN/m2及以上，或集中线荷载（设计值）15kN/m及以上，或高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。
4
起重吊装及安装拆缷工程
采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10KN及以上的起重吊装工程
采用起重机械进行安装的工程
起重机械设备自身的安装、拆缷
5
脚手架工程
搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程
承重支撑平台
悬挑式脚手架工程
高处作业吊篮。
卸料平台、操作平台工程。
异形脚手架工程
6
拆除、爆破工程
烟道等拆除工程
爆破作业工程
7
其他危险性较大的工程
涉及一级动火作业工程
钢结构安装工程
人工挖孔桩工程
地下暗挖、顶管及水下作业工程
吸收塔顶升工程
采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程
8
其他高风险作业
现场其他高风险作业
检查时间： 检查人员：
HBAH04-05：
超过一定规模的危险性较大分项工程管控情况检查表
工程名称__________________________________________________________________
序
分部分项
工程范围
有无方案
方案是否有针对性；执行情况
1
深基坑工程
开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程
2
模板工程及支撑体系
混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上，
或搭设跨度18m及以上，
或施工总荷载（设计值）15kN/m2及以上，
或集中线荷载（设计值）20kN/m及以上。
3
起重吊装及安装拆缷工程
采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100KN及以上的起重吊装工程；
起重量300KN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程；
承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载7kN及以上。
4
脚手架工程
搭设高度50m及以上的落地式钢管脚手架工程
架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程
5
拆除、爆破工程
采用爆破拆除的工程
拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程
可能影响行人、交通、电力设施、通信设施或其他建、构筑物安全的拆除工程
6
其他危险性较大的工程
施工高度50m及以上的建筑墙安装工程
跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程
开挖深度超过16m的人工挖扩孔桩工程
重量1000kN及以上的大型结构整体顶升、平移、转体等施工工艺。
地下暗挖工程、预管工程、水下作业工程
采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程
检查人员： 日期：
