期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）历年真题试卷汇编1
时间：2020-11-10 16:52:11 来源：勤学考试网 本文已影响 人 
期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）历年真题试卷汇编1
(总分：70.00，做题时间：90分钟)
一、 单项选择题(总题数：5，分数：10.00)
1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。（分数：2.00）
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解析：
2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。[2015年5月真题]
（分数：2.00）
?A.期货公司总经理
?B.期货公司董事会?√
?C.期货公司监事会
?D.期货公司股东会
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
3.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。[2015年7月真题]
（分数：2.00）
?A.根据公司章程的规定?√
?B.由监事会
?C.由董事长
?D.由总经理
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
4.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。[2015年5月真题]
（分数：2.00）
?A.应当提前30 将免除决定通知本人
?B.可以随时免除其职务
?C.无正当理由不得免除其职务?√
?D.免除其职务须取得监管部门批准
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
5.期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2016年3月真题]
（分数：2.00）
?A.董事长
?B.董事会?√
?C.总经理
?D.董事会常设的风险管理委员会
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
二、 多项选择题(总题数：17，分数：34.00)
6.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。（分数：2.00）
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解析：
7.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。[2014年3月真题]
（分数：2.00）
?A.忠于职守，恪守诚信?√
?B.遵守公司章程?√
?C.勤勉尽责?√
?D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定?√
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
8.( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[2014年9月真题]
（分数：2.00）
?A.中国证监会?√
?B.中国证监会派出机构?√
?C.中国期货业协会
?D.期货交易所
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
9.按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有 ( )。[2015年5月真题]
（分数：2.00）
?A.其是否熟悉期货法律法规?√
?B.其是否诚信守法?√
?C.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
?D.其是否符合规定的任职条件?√
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
10.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )[2014年9月真题]
（分数：2.00）
?A.首席风险官的任期?√
?B.首席风险官的职责范围?√
?C.首席风险官的权利义务?√
?D.首席风险官工作报告的程序和方式?√
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
11.期货公司首席风险官履行职务要做到( )。[2015年11月真题]
（分数：2.00）
?A.独立、审慎、及时地作出判断?√
?B.主动回避与本人有利害冲突的事项?√
?C.保持充分的独立性?√
?D.保守期货公司的商业秘密和客户信息?√
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
12.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。[2013年11月真题]
（分数：2.00）
?A.应当向中国期货业协会报告
?B.应当主动回避
?C.应当予以拒绝?√
?D.必要时，应当及时向监管部门报告?√
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
13.首席风险官存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2015年9月真题]
（分数：2.00）
?A.滥用职权、干预公司正常经营?√
?B.利用职务便利牟取个人利益?√
?C.不能担任本职工作?√
?D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营； (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
14.首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[2015年5月真题]
（分数：2.00）
?A.总经理?√
?B.董事会?√
?C.独立董事
?D.住所地中国证监会派出机构?√
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条第一款规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
15.首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
[2015年11月真题]
（分数：2.00）
?A.公司治理和内部控制制度?√
?B.公司风险监管指标管理制度?√
?C.公司员工近亲属持仓报告制度?√
?D.公司客户保证金安全存管制度?√
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
16.期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[2015年3月真题]
（分数：2.00）
?A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为?√
?B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险?√
?C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则?√
?D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出
