制度管理规范管制度制度x
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制度管理规范管制度的制度
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2020 年 4 月 19 日
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公司制度管理规范
目录
第一章 总则
第二章 制度体系
第三章 制度管理职责
第四章 制度的制定
第一节 立项
第二节 起草
第三节 审查与会签
第四节 批准与公布
第五节 解释
第五章 制度的备案
第六章 制度的修订与废止
第七章 制度的汇编与存档
第八章 保密
第九章 制度的执行与考核
第十章 附则
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第一章 总则
第一条 为规范公司制度管理，促进公司制度管理的规范化、
科学化，保障公司生产经营管理的有效开展，依据国家有关法律
法规及公司章程规定，结合公司实际，制定本规范。
第二条 本规范所称制度，是指在生产经营管理活动中对公司
及其所属各单位（部门）、人员的权利、义务和行为等关系进行
规范的总称，包括根本制度、基本制度、具体规章、具体规程
等。
第三条 制度管理是在建立制度体系的基础上，明确制度管理责任，规范制度的立项、起草、审查、批准、公布、执行、解
释、修订、废止、备案、汇编、存档、考评等管理环节，确保制度落实。
第四条 公司按照集中统一和分级管理的制度管理原则，建立公司制度主管部门统一管理、公司职能管理部门和所属单位分级管理相结合的制度管理体系。
第五条 本规范所称制度主管部门为公司企业管理部；职能管理部门指公司机关部室及履行公司管理职能的所属单位；所属单位指各厂矿、分公司、全资及控股子公司、驻外机构。
第六条 根据公司制度管理体系，按照层级对应关系，公司制定合法有效、权责明确、程序规范、实用高效的各类制度。
第七条 公司党委、工会及共青团系统有关制度，如有特殊要
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求的，按其章程或其它有关法律法规规定执行。
第八条 本规范适用于公司各职能管理部门、厂矿、分公司、全资及控股子公司、驻外机构。
第二章 制度体系
第九条 公司制度体系按效力和制度所规范事项的作用划分为以下四个层级：
第一层级：根本制度
第二层级：基本制度
第三层级：具体规章
第四层级：具体规程
公司各类制度的层级效力和对应关系为：
根本制度→基本制度→具体规章 (规定→办法 / 实施细则 )→具体规程 (规程 / 标准 / 流程 / 说明书 / 作业指导书 / 手册 )
第十条 根本制度是确定公司及相关机构基本权利、义务关系
的规范的总称，分别由公司股东会 (董事会、监事会 )、党委会、职工代表大会批准，在公司制度体系中具有最高的效力。
根本制度主要规范公司的体制和治理机制问题。
根本制度主要包括公司章程、董事会工作制度、监事会工作制度、总经理工作制度及党委会工作制度、职工代表大会工作制度等。
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第十一条 基本制度是确定公司基本职能管理活动、具有全局效力的重大生产经营管理活动的管理规范。
基本制度主要规范：确定管理（业务）流程及其核心内容、明确管理（业务）流程的运作部门及职责、规定管理（业务）流程的运作规则、确定管理（业务）流程的评估及标准。
基本制度不得与根本制度相抵触。
第十二条 具体规章是根据基本制度而制定的用于规范公司专项职能管理活动或专项事务的管理规范。
具体规章主要规范专项管理问题，不得与根本制度、基本制度相抵触。具体规章按层级分为“规定”、“办法”、“实施细则”。
“规定”是规范具有局部效力的专项职能管理活动的管理规
范。
“办法”是根据“规定”而制定的有关专项事务管理活动的管理规范。
“实施细则”是用于实施某项制度、规定而制定的具体规范。“实施细则”仅限于对“基本制度”和“规定”的补充、细化，不得与“基本制度”和“规定”相抵触。
第十三条 具体规程是用于规范工作程序和方法、员工操作行为和具体标准的管理规范。具体规程不得与国家强制性标准、行业标准及公司根本制度、基本制度、具体规章相抵触。
具体规程主要包括：规程、标准、流程、说明书、作业指导
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书、手册等。
第十四条 公司所属单位应根据本规范建立本单位制度体系，
所属单位制定的制度不得与公司制度相抵触，也不得重复或照搬
与公司制度完全相同的制度，且制度冠名要明确标注本单位全
称。
第三章 制度管理职责
第十五条 公司股东会职责
（一）修改公司章程；
（二）批准董事会工作制度、监事会工作制度；
（三）公司章程规定应由股东会行使的其它制度管理职责。
第十六条 公司董事会职责
（一）执行和监督执行公司章程；
（二）拟订章程修正案、董事会工作制度；
（三）批准总经理工作制度及董事会所属各专门委员会工作制度；
（四）授权董事长签发公司基本制度；
（五）监督公司经理层对公司章程、基本制度的执行；
（六）公司章程规定或股东会授予的其它制度管理职责。
第十七条 公司监事会职责
（一）对董事、经理执行公司制度的行为进行监督；
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