电力建设工程信息管理

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建设工程信息管理

注册监理工程师

注册造价工程师

常学君

根据电力建设企业协会2010年9月培训工作会议的要求，结合《建设工程文件归档整理规范》（CB/T50328-2001）、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）“两个规范”和电力系统的要求，进行信息管理的培训。

培训内容以《电力建设监理工程师实务》第七章信息管理为主，按“两个规范”的有关要求，对部分内容进行了更新和补充。

建设工程信息管理

信息管理的基本概念

建设工程信息管理

建设工程资料归档管理

建设工程监理资料管理

项目竣工文件编制

建设工程主要监理文件

监理工作表式

信息管理的基本概念

?信息管理的基本概念

思考题：

1.什么是数据？什么是信息？信息与数据有什么关系？

2.什么是系统？什么是信息系统？

3.什么是信息管理：信息管理的原则？

4.什么是建设工程信息管理系统？

一.信息的基本概念

（一)信息与数据

1.数据的定义

数据是客观实体属性的反映,是一组表示数量、行为和目标,可以记录下来加以鉴别的符号。因此有人把数据叫做资料。

数据有多种形态,广义的数据包括文字、数值、语言、图表、图形、颜色等多种形态。

（一）信息与数据

2.信息的定义

信息是对数据的解释，反映了事物（事件）的客观规律，为使用者提供决策和管理所需要的依据。

数据通过某种处理，并经过人的进一步解释后得到信息。同样的数据经过不同人的解释可以有不同的结论，所以要得到真实的信息，取决于对数据处理人员的素质。

（一）信息与数据

3.信息与数据的区别

信息来源于数据，又不同于数据。

数据是客观实体属性的反映,是以某种特定的形态被人记录下来而未经处理的符号。

信息则是对经过某种处理后的数据加以人的解释。

4.数据与信息的联系

信息来源于数据，是数据的灵魂。

数据则是信息的载体，某些情况下有些数据就是信息，在实际使用中往往不再对二者加以区分。

（二)信息与系统

1.系统

系统是由相互有关联的多个要素,按照特定的规律集合起来,具有特定功能的有机整体,它又是另一个更大系统的一部分。

系统具有整体性、相关性、目的性、层次性、环境适应性等五大特征。

系统的五大特征：

(1)整体性:系统内各个要素集合在一起,每个要素都是系统的一个子系统,完成系统分配给它的任务,共同完成整个系统的目标,并达到总体优化。

(2)相关性:系统的各个部分既是相互依赖的,又是相互独立的,相互联系的,各自有各自的特定目标,子系统在完成自己的目标过程中,又必须为其他子系统提供必要的支持和对其他子系统进行必要的约束。

(3)目的性：任何一个子系统都有自己的特定功能,都是为完成特定任务而存在的。

系统的五大特征：

（4）层次性:一个系统由多个子系统组成,每个子系统又把目标细分成自己的目标体系,形成必要的层次。

（5）环境适应性:任何一个系统都不是孤立存在于社会环境中的,它必须为社会环境提供服务,同时也需要社会环境对自身提供必要的支持,它受周围环境影响,也给社会环境带来影响,每个系统要抑制对社会的不利影响,产生有利影响,要学会适应环境。

（二)信息与系统

2.信息系统

信息系统是对输入的原始数据进行加工（处理）而产生信息输出的系统。

（三)信息结构

信息结构是指现实世界中事物之间的联系形式,一类是实体内部的联系,另一类是各种实体间的联系，它们的联系形式反映到信息世界中来,就表现为信息结构。

（四)信息的属性

（1）真伪性:信息所描述的真实性和准确度;

（2）时间性:信息的新与旧;

（3）更新性:对已有信息的扩充、更新和修改;

（4）验证性:对现有信息的验证;

（5）信息格式:信息是定性化的还是定量化的;

（6）信息频度:对信息发生次数的度量;

（7）信息空间:信息是局部的还是全局的;

（8）信息来源:信息来自内部还是外部;

（9）信息重要性:信息的重要程度和机密性。

二.信息管理的基本概念

（一）信息管理的定义

信息管理是指对信息的收集、加工整理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。

信息管理是一个集成概念，具有系统的全部特征，通常称为信息管理系统。

（二）信息管理的目的

通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应信息。

（三）信息管理的原则

1.标准化原则：信息分类统一,信息流程规范,控制报表格式化和标准化。

2.有效性原则：针对不同层次管理者的要求，对信息进行筛选和浓缩。

3.定量化原则：采用的定量工具对数据进行分析和比较。

4.时效性原则：保证信息及时服务于决策。

5.高效处理原则：采用高性能信息处理工具，缩短处理时间。

6.可预见原则：采用先进的方法和工具为决策者制定未来目标和规划提供必要信息。

（四）建设工程信息管理系统

建设工程信息管理系统是处理项目信息的人-机系统。它通过收集、存储及分析项目实施过程中的有关数据，辅助工程项目的管理人员和决策者规划、决策和检查，其核心是辅助对项目目标的控制，其目标是实现信息的系统管理及提供必要的决策支持。

（四）建设工程信息管理系统

建设工程信息管理系统的主要功能:

(1) 提供标准化的、合理的数据来源，一定时间要求的、结构化的数据；

(2) 提供预测决策所需要的信息以及数学-物理模型；

(3) 提供编修计划、计划控制的必要科学手段及应变程序；

(4) 在对随机性问题处理时，提供多个可供选择的方案。

（四）建设工程信息管理系统

目前在建设工程信息管理系统中开发和应用的项目管理软件很多，例如：

（1）用于综合进度计划管理的Primavera Project Planner（P3）和Microsoft Project；

（2）用于合同事务和费用控制管理的Premavera Expedition；

（3）用于企业办公自动化的企业信息系统OA。

建设工程信息管理

?建设工程信息管理

思考题：

1.建设工程信息的分类原则？

2.建设工程信息管理的基本环节有哪些？

3.各阶段信息收集包括哪些方面 ？

4.信息的加工与整理、分发与检索、储存各有什么要求？

一.建设工程（项目）信息分类

信息分类：在一个信息系统中，将各类信息按一定的原则和方法进行区分和归类，并建立起一定的分类系统和排列顺序。

信息分类的原则：

（1）稳定性（2）兼容性（3）可扩展性

（4）逻辑性（5）综合实用性。

建设工程（项目）信息分类的常见形式

（一)按照建设工程的目标划分:

1.质量控制信息：所有与工程项目质量有关的信息,如国家有关的质量法律法规、标准规范、工程项目的质量目标、质量控制流程、质量验收文件、质量事故记录和处理报告及隐蔽工程的照片资料等。

2.进度控制信息：所有与工程项目进度有关的信息,如工期定额、施工定额；项目总进度计划、工程进度里程碑计划、网络进度计划、工程进度调整计划、工期变更申请；进度控制流程、进度控制工作制度、进度控制的风险分析等。

（一)按照建设工程的目标划分:

3.投资控制信息：所有与工程项目投资有关的信息,如各种估算指标、概预算定额、类似工程造价、物价指数；工程项目投资估算、设计概算、施工图预算、合同价组成；材料调差表、工程变更通知单,施工阶段费用支付账单、已完工程结算单等。

4.安全监理信息：所有与工程项目安全生产有关的信息,如项目安全生产委员会成立文件、安委会活动记录、监理安全文件审查、安全检查签证、安全巡查和安全旁站记录、安全整改通知复查记录及有关照片等。

（一)按照建设工程的目标划分:

5.合同管理信息：所有与工程项目相关的各种合同信息,如工程招投标文件；施工承包合同、设备物资供货合同、调试合同、监理合同、咨询合同；合同的指标分解体系、合同签订、变更和执行情况；合同的索赔等。

（二)按照建设工程信息的来源划分：

1.项目内部信息

2.项目外部信息

（三)按照项目信息的性质划分:

1.组织类信息

2.管理类信息

3.经济类信息

4.技术类信息

（四)按照项目信息的层次划分：

1.战略性信息

2.管理型信息

3.业务性信息

（五)按照项目信息的时态划分：

1.历史性信息

2.即时性信息

3.预测性信息

（六)按照监理阶段的不同，项目信息分为：

1.计划信息

2.作业信息

3.核算信息

4.报告信息

二.建设工程（项目）信息的流程

三.建设工程信息管理的基本环节

建设工程信息管理贯穿建设工程的全过程，衔接建设工程各个阶段、各参建单位和各个方面，基本环节包括信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发、储存和应用。

（一）建设工程信息的收集

从监理的角度，由于介入的建设阶段不同，委托的监理内容不同，所以建设工程信息收集的重点不同、内容不同，应根据具体情况决定。下面以电力建设工程信息收集为例：

电力建设工程具有规模大,周期长的特点,按照项目管理的要求，建设过程资料收集分阶段进行。

1.项目决策阶段的信息收集

（1）项目相关市场方面的信息。

（2）项目资源方面的信息(资金、原材料、力能、劳动力等)。

（3）自然环境相关方面的信息(交通、运输、地质、气候等) 。

（4）新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息。

（5）政治环境、社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息。

1.项目决策阶段的信息收集

监理单位在项目决策阶段要做好外部宏观信息的收集工作，帮助建设单位避免决策失误，进一步开展调查和投资机会研究，编写可行性研究报告，进行投资估算和工程建设经济评价。

2.设计阶段的信息收集

（1）可行性研究报告，前期相关文件资料，存在疑点和建设单位的意图，建设单位前期准备和项目审批情况。

（2）同类工程相关信息（建设规模、结构形式、建设投资、设备、工艺、地质处理方式及效果、技术经济指标等）。

（3）拟建工程所在地相关信息（拆迁政策、地质、水文、地形地貌、周围环境等）。

（4）勘察、测量、设计单位相关信息 （能力、管理体系、业绩等）。

（5）工程所在地政府相关信息。

（6）设计中的设计进度计划，设计质量保证体系，设计合同执行情况，专业间设计交接情况，执行规范、规程、技术标准，设计概算和施工图预算结果，各设计工序对投资控制等。

2.设计阶段的信息收集

设计阶段是工程建设的主要阶段，在设计阶段决定了工程规模，建筑形式，工程概算，技术的先进性、适用性，标准化程度等一系列具体要素。

设计阶段信息的收集难度较大，主要表现在信息范围广泛，来源较多，不确定因素较多，外部信息较多，所以要求收集者具有较高的技术水平和较广的知识面，又有一定的设计相关经验、投资管理能力和信息综合处理能力。

3.施工招标阶段的信息收集

（1）工程地质、水文地质勘察报告，施工图设计及施工图预算、设计概算等。本工程的特殊要求。

（2）建设单位前期的立项文件、项目核准文件、建设用地批文、拆迁协议等。

（3）工程造价市场变化及工程所在地材料、劳动力差异。

（4）招投标有关法规政策及招投标方式。

（5）标书编制和招投标进展情况等。

（6）施工中标单位情况及分包情况等。

3.施工招标阶段的信息收集

在施工招标阶段，要充分了解施工设计和施工图预算，熟悉法律法规，熟悉招投标程序，熟悉合同示范文本，了解工程特点。特别要求在工程量分解上具有一定能力。

协助建设单位编写好招标文件，签订好施工合同。

4.施工阶段的信息收集

项目实行总承包：由各分包单位负责其分包项目全部文件的收集、积累、整理，并提交总承包单位汇总。

项目实行平行发包：由各承包单位负责收集、积累其承包项目的全部文件。

项目监理单位负责收集，积累项目施工过程中的监理文件。

如果建设单位委托，项目监理单位应按照合同约定,负责监督、检查项目建设中有关参建单位的文件收集、积累情况和资料的完整、准确、系统情况，审核、签认施工过程有关文件，并向建设单位提交有关专项报告、验证材料及其他监理文件。

4.施工阶段的信息收集

施工阶段信息收集，分为施工准备期、施工期、调试启动期、竣工保修期四个子阶段进行。

（1）施工准备期信息收集：

在施工准备期，信息的来源较多、较杂，由于参建各方相互了解还不够，信息渠道没有建立，收集有一定困难。

应建立合理的信息流程，确定合理的信息源，规范各方的信息行为，建立必要的信息秩序。

（1）施工准备期信息收集：

1）监理大纲、施工图设计及施工图预算、施工合同。

2）施工单位信息。项目经理部组成、进场人员及设备情况；施工场地的准备情况；质量保证体系、施工组织设计、特殊工程的技术方案、施工进度网络计划图表；管理制度及措施；承包单位和分包单位的资质等。

3）建设工程场地的地质、水文、测量、气象数据；地上管线，地下洞室，地上原有建筑物及周围建筑物、树木、道路； 建筑红线，标高、坐标；水、电、气管道的引入标志；地质勘察报告、地形测量图及标桩等环境信息。

4）施工图的会审和交底记录；开工前的监理交底记录；施工组织设计审查及修改的情况；施工单位提交的开工报告及实际准备情况。

5）相关建筑法律、法规和规范、规程，有关质量检验、控制的技术法规和质量验收标准。

（2）施工期信息收集：

施工实施期，信息来源相对比较稳定，主要是施工过程中随时产生的数据。

信息的收集应分类并由专门的部门或专人分级管理。

要求建设各方统一信息格式，实现标准化、代码化、规范化。

（2）施工期信息收集：

1) 施工单位人员、设备、水、电、气等能源的动态信息。

2) 施工期气象的数据。

3) 建筑工程物资的进场、加工、保管、使用等信息。

4) 项目经理部管理程序、各种控制措施、管理制度、施工组织设计及技术方案执行的情况。

5) 国家和地方规范、规程、标准； 施工合同执行情况。

6) 施工中发生的工程数据。

7) 建筑材料必试项目有关信息。

8) 设备安装的试运行和测试项目有关信息。

9) 施工索赔相关信息。

（3）调试启动期的信息收集

监理单位应负责收集单体调试、分系统调试和整套启动试运等有关调试的资料并形成监理文件。

（4）竣工保修期的信息收集

（1）工程准备阶段文件

（2）监理文件

（3）施工资料

（4）竣工图

（5）竣工阶段验收资料

竣工保修期是参建各方最后汇总和总结阶段, 监理单位在收集监理文件的同时,协助建设单位督促施工单位完善全部资料的收集、汇总和归类整理。

（二）建设工程信息的加工、整理

信息的加工主要是把从建设各方得到的数据和信息进行鉴别、选择、核对、合并、排序、更新、计算、汇总、转储，生成不同形式的数据和信息，提供给不同需求的各类管理人员使用。

在信息加工时，按照不同的需求，分层进行加工。

数据加工，主要通过相应软件来完成。

（三）建设工程信息的分发、检索

通过对收集的数据进行分类加工处理产生信息后，要及时提供给需要使用数据和信息的部门。一般是通过使用软件来实现数据和信息的分发、检索。

根据需要分发信息和数据，建立必要的信息和数据检索分级管理制度。

分发和检索的原则：需要的部门和使用人，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的、以规定形式提供的一切信息和数据，而保证不向不该知道的部门（人）提供任何信息和数据。

（四）建设工程信息的存储

信息的存储一般需要建立数据库，各类数据以文件的形式组织在一起，组织方法一般由单位自定，但要考虑规范化。

（1）按照工程进行组织，同一工程按照投资、进度、质量、合同的角度组织，各类按照具体情况细化。

（2）文件名称规范化，以定长的字符串作为文件名。

（3）各建设方协调统一存储方式，在国家技术标准有统一的代码时尽量采用统一代码。

（4）有条件时，可以通过网络数据库存储形式存储数据，达到建设各方数据共享。

建设工程资料归档管理

?建设工程资料归档管理

思考题：

1.什么是建设工程文件、档案、资料？

2.建设工程资料归档管理分工？*

3.建设工程档案编制质量要求与组卷方法？*

4. 建设工程档案验收与移交的程序？重点验收的内容？*

5.建设工程档案分成哪几类？*

按照《建设工程文件归档整理规范》（GB∕T50328-2001）的规定，主要监理资料要归档，且建设单位可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和归档工作。

一.建设工程资料概念

（一）建设工程资料

与建设工程有关的各种形式的信息记录统称为建设工程资料。

（二）建设工程文件

工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，简称为工程文件。

（三）建设工程档案

工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等多种形式的历史记录，简称为工程档案。

（四）建设工程资料载体

1.纸质载体

2.缩微品载体

3.光盘载体

4.磁性载体

上述四种载体分别以纸张、胶片、光盘、磁带及磁盘为基础，对工程资料进行存储。

二.建设工程资料归档管理分工

建设工程资料的管理涉及到建设、监理、设计、施工等单位以及地方城建档案管理部门。

对于一个建设工程而言，归档有三个方面含义：

（1）建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交。

（2）勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。

（3）建设单位按照《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。

二.建设工程资料归档管理分工

（一）监理单位职责

按照《建设工程监理规范》（GB50319-2000）对施工阶段监理资料管理和对设备采购监理与设备监造的监理资料管理要求,监理单位应做到:

（1）应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作。

在项目监理部,监理资料的管理应由总监理工程师负责,并指定专人具体实施

监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

（一）监理单位职责

（2）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。

在设计阶段,对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；

在施工阶段,对施工单位的工程文件和形成、积累、立卷归档进行监督、检查。

（3）可以按照委托监理合同的约定,接受建设单位的委托,监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作。

（一）监理单位职责

（4）根据有关规定办理监理文件的移交和归档。

编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间,应按照现行建设工程监理规范和各地城建档案管理部门的要求,编制移交清单,双方签字盖章后,及时移交建设单位,由建设单位收集和汇总。

监理单位档案部门需要的监理档案，按照规范的要求,由项目监理部按监理单位规定的时间向档案部门归档。

（二）建设单位职责

（三）施工单位职责

（四）城建档案管理部门职责

三.建设工程资料归档

（一）归档范围

（1）对与工程有关的主要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理归档。

（2）工程文件的具体归档范围按照现行的《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）中?°建设文件归档范围和保管期限表?±共五大类执行。

（二）归档时间

（1）根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段、分期进行，也可以在单位工程或分部工程通过竣工验收后进行。

（2）勘察、设计、施工、监理等单位应当在工程竣工验收前，将各自形成的有关工程档案向建设单位归档。

（三）档案的交接

勘察、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可移交。

四.建设工程档案编制质量要求

（一）依据

（1）《建设工程文件归档管理规范》GB/T50328-2001

（2）《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2000

（3）《技术制图复制图的折叠方法》GB/T10609.3-1989

（4）《城市建设档案案卷质量规定》建办〔1995〕697号

（5）各省、市相应地方规范的归档

四.建设工程档案编制质量要求

（二）形式质量要求

（1）归档的工程文件一般应为原件。

（2）工程文件应采用耐久性强的书写材料,如碳素墨水。不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔和复写纸、铅笔等。

（3）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁,签字盖章手续完备。

（4）工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜A4幅面,图纸宜采用国家标准图幅。

（二）形式质量要求

（5）工程文件纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图,竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸的复印件。

（6）所有竣工图均应加盖竣工图章。

（7）利用施工图改绘竣工图,必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变,或变更部分超过图幅1/3的,应当重新绘制竣工图。

（二）形式质量要求

（8）不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》统一折叠成A4幅面,图标栏露在外面。

（9）工程资料的缩微制品,必须按国家缩微标准进行制作,主要技术指标要符合国家标准,保证质量,以适应长期安全保管。

（10）工程档案资料的照片(含底片)及声像档案,要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。

（11）工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔,手工签字,在不能够使用原件时,应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。

四.建设工程档案编制质量要求

（三）内容质量要求

（1）工程文件的内容及深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。

（2）工程文件的内容必须真实、准确,与工程实际相符合。

五、建设工程档案的组卷

（一）组卷的原则：

遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；

分类科学，组卷合理；

法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。

（二）组卷方法

1.工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分；

2.工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷；

3.监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

4.施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

5.竣工图可按单位工程、专业等组卷；

6.竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。

六.建设工程城建档案的验收与移交

（一）验收

（1）列入城建档案部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。

（2）城建档案管理部门进行工程档案预验收时的重点内容：

1）工程档案齐全、系统、完整；

2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；

3）工程档案已整理立卷，立卷符合本规范的规定；

4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；

5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；

6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。

（一）验收

工程档案由建设单位进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目，还应会同地方城建档案管理部门参加。

（3）国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。

（一）验收

（4）为确保工程档案质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收。编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章。对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重新做。不符合要求者，不能交工验收。

（5）凡报送的工程档案，如验收不合格将其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送。检查验收人员应对接收的档案负责。

（一）验收

（6）地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收。并对编制报送工程档案进行业务指导，督促和检查

六.建设工程城建档案的验收与移交

（二）移交

（1）列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内，必须向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。

（2）停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。

（3）改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善工程档案。对改变的部位，应当重新编制工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。

（二）移交

（4）建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。

（5）施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。

七.建设工程档案分类

根据《建设工程文件归档整理规范》，建设工程档案可划分为五类：

（一）工程准备阶段文件

（二）监理文件

（三）施工文件

（四）竣工图

（五）竣工验收文件

（一）工程准备阶段文件

1.立项文件

2.建设用地、征地、拆迁文件

3.勘察、测绘、设计文件

4.招投标及合同文件

5.开工审批文件

6.财务文件

7.建设、施工、监理机构及负责人任命书

（二）监理文件

1.监理规划及细则

2.监理月报中有关质量问题

3.监理会议纪要中有关质量问题

4.进度控制

5.质量控制

6.造价控制

7.分包控制

8.监理通知及回复

9.合同及其它事项管理

10.监理工作总结

（三）施工文件

建筑安装工程（包括土建工程、机电工程和室外工程）和市政基础设施工程两大类。

以土建工程为例：

1.施工技术准备文件：施工组织设计，技术交底、图纸会审记录，施工图预算的编制和审查，施工日志。

2.施工现场准备：控制网设置资料，工程定位测量资料、基槽开挖线测量资料，施工安全措施，施工环保措施。

3.地基处理记录。

4.工程图纸变更记录

5.施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告。

6.施工试验记录。

7.隐蔽工程检查记录。

8.施工记录。

9.工程质量事故处理记录。

10.工程质量检验记录。

（四）竣工图

1.建筑安装工程竣工图，包括综合竣工图和专业竣工图两大类。

2.市政基础设施工程竣工图，包括13大类。

（五）竣工验收文件

1.工程竣工总结

2.竣工验收记录

3.财务文件

4.声像、微缩、电子档案

建设工程监理资料管理

?建设工程监理资料管理

思考题：

1.建设工程监理资料管理？*

2.建设工程监理资料管理的主要内容？*

一.建设工程监理资料管理

（一）监理资料管理的基本概念

监理工程师受建设单位委托,在进行建设工程监理的工作期间,对建设工程实施过程中形成的与监理相关的资料进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等的一系列工作。

建设工程监理资料管理的对象是监理资料，它们是工程建设监理信息的主要载体之一。

（二）监理资料管理的意义

（1）可以为建设工程监理工作顺利开展创造良好的前提条件。

（2）可以极大地提高监理工作效率和水平。

（3）可以为建设工程档案的归档提供可靠保证。

二、建设工程监理资料管理主要内容

（一）监理资料收文与登记

1.所有收文应在收文登记表上进行登记（按监理信息分类）。

应记录文件名称、文件摘要信息、文件发放单位、文件编号及收文日期,最后由负责收文人员签字。

2.监理信息在有追溯性要求的情况下，应注意核查所填部分内容是否可追溯。

在分类存放的情况下，应在文件和记录上注明相关信息编号和存放处。

3.资料管理人员应检查资料的各项内容填写和记录真实完整,签字人员应为符合相关规定的责任人员，且不得以盖章和打印代替手写签字。

4.资料以及存储介质应符合要求，所有档案必须使用符合档案归档要求的碳素墨水填写或打印生成。

5.有关工程建设照片及声像资料应注明拍摄日期及反映工程建设部位或有关活动等摘要信息。

6.收文登记后应交给项目总监或由其授权的监理工程师进行处理，重要文件内容应在监理日记中记录。

(二)监理资料传阅与登记

项目监理部内部需要传阅的文件,每位传阅人阅后应在传阅文件上签名,并注明日期。

文件和记录传阅期限不应超过该文件的处理期限,传阅完毕后,应将文件原件交还资料管理人员归档。

(三)监理资料发文与登记

1.发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名,并加盖项目监理部图章,对盖章工作应进行专项登记。

2.所有发文应按监理信息资料分类和编码要求进行分类编码,并在发文登记表上登记，收件人收到文件后应在发文登记上签字。

3.发文应留有底稿,可以留存在计算机发文包中,但最好同时留有纸质文件。重要文件的发文内容应在监理日记中予以记录。

4.信息管理人员应及时将发文原件归入相应的资料柜（夹）中，并在目录清单中予以记录。

(四)监理资料分类存放

1.监理资料经收发文登记和传阅后，必须使用科学的分类方法进行存放。

2.项目监理部应备有存放监理资料的专用资料柜和用于监理信息分类存放的专用资料夹。大中型项目应采用计算机对监理信息进行辅助管理。

3.项目监理部对建设过程中的监理资料应按照国家标准规范要求或行业及工程特点制定分类原则。

附表：1.接收文件登记表

2.发出文件记录表

3.传阅文件记录表

(五)监理资料归档

（1）监理资料归档内容、组卷方法以及监理档案的验收、移交和管理工作，应根据现行《建设工程监理规范》和《建设工程文件归档质量规范》并参考工程项目所在地区建设工程行政主管部门、建设监理行业主管部门、地方城市建设档案管理部门的规定执行。

（2）对一些需连续产生的监理信息，如对其有条件要求，在归档过程中应对该类信息建立相关的统计汇总表格，以便进行核查和统计，并及时发现漏错之处，从而保证该类监理信息的完整性。

(五)监理资料归档

（3）监理资料的归档保存中，应严格按照保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺序归档的原则。

（4）如在监理实践中出现作废和遗失等情况，应明确地记录作废和遗失原因、处理过程。

（5）如采用计算机对监理信息进行辅助管理的，当相关的文件和记录经相关责任人员签字确定、正式生效并已存入项目部相关资料夹中时，计算机管理人员应将存储在计算机中的相关文件和记录改变其文件属性为?°只读?±，并将才保存的目录记录在书面文件上，以便于进行查阅。在项目资料归档前不得将计算机中保存的有效文件和记录删除。

(六)监理资料借阅、更改和作废

（1）借阅。项目监理部存放的文件和答案原则上不外借。如确有需要，应按制度规定办理借阅手续，并明确归还时间。

（2）更改与作废。

监理文件和答案的更改应由原指定部门相应责任人执行，涉及审批程序的，由原审批责任人执行。若指定其他责任人进行了修改和审批时，新责任人必须获得所依据的背景资料。

监理文件更改后，由信息管理部门填写监理文件更改通知单，并负责发放新版本文件。同时负责将原版本收回作废，并保存作废文件以备查阅。

三、项目监理部信息管理

（1）项目监理部应设立信息管理部门，专门负责建设工程信息管理工作，其中包括监理资料的管理。

（2）信息管理部是监理资料传递的中枢，归口统一管理工程全过程中形成的所有资料，进行集中加工、收发和管理。

（3）信息的传递流程：

1）在监理组织内部，所有资料都必须先送交信息管理部门，进行统一整理分类，归档保存；然后由信息管理部门根据总监理工程师的指令和监理工作的需要，分别将资料传递给有关的监理工程师。监理人员可以随时自行查阅经整理分类后的资料。

三、项目监理部信息管理

（3）信息的传递流程：

2）在监理组织外部，在发送或接收建设单位、设计单位、施工单位、材料供应单位及其他单位的资料时，也由信息管理部门负责进行。

（4）资料管理和保存，主要由信息管理部门中的资料管理人员负责。

（5）对监理资料管理人员的要求：必须熟悉各项监理业务，对信息实施系统、科学的管理。全面了解和掌握工程建设进展和监理工作开展的实际情况，结合对资料的整理分析，编写有关专题材料，对重要资料进行摘要综述，包括编写监理工作月报、工程建设周报等。

四、国家电网公司对安全质量过程控制数码照片资料的要求

根据国家电网公司《关于利用数码照片资料加强输变电工程安全质量过程控制的通知》(基建安全〔2007〕25号文)的要求:

（1）监理单位主要负责采集由自身组织的有关安全检查、质量验收等活动,以及输变电工程施工阶段影响工程质量和施工安全的关键部位、关键工序、重要及危险作业环节的数码照片。

（2）安全质量事故、重大隐患整改等全过程数码照片由监理单位负责整理移交。

（3）工程竣工后一个月内,各单位应完成数码照片的整理,并用不可擦除型光盘刻录并移交。

四、国家电网公司对安全质量过程控制数码照片资料的要求

（4）项目监理部应定期(一般每周)对自行采集的数码照片进行整理。其中电子文档以文件夹形式分层归档：一级文件夹以工程名称命名。二级文件夹为两个，分别为“安全控制文件类”、“质量控制文件类”。

“安全控制类”下设安全检查签证、旁站监理、巡视监理、定期检查、其他五个三级文件夹，并按照附件二的要求将相关照片归入相应文件夹。四级文件夹除“其他”可下设以事件名称命名的五级文件夹外，其余五级文件夹线路工程以施工杆塔号命名、变电工程以单位工程名称命名(必要时建立六级文件夹，以子单位工程名称命名)。

四、国家电网公司对安全质量过程控制数码照片资料的要求

“质量控制类”下设材料和设备检验、隐蔽工程验收、安装工程验收、监理初检 、工程中间验收等五个二级文件夹，三、四、五级文件夹设置原则同上节,文件夹名称参考附件二。（原文）

【信息管理案例】

某工程施工单位在向建设单位移交土建工程归档资料时，监理单位检查发现了多处资料质量问题如下:

（1）设计变更单为复印件。

（2）商品混凝土出厂合格证件原件尺寸为B5纸张。

（3）施工技术交底记录中有圆珠笔签字的情况。

（4）质量检验记录分项工程评定表中评定项目的缺项空白栏未做处理。

（5）沉降观测记录中未标明使用的仪器编号。

【答案】

（1）设计变更单为复印件。

如果复印件归档，应在复印件上加盖公章并注明原件的保存处。

（2）商品混凝土出厂合格证件原件尺寸为B5纸张。

将B5的原件居中粘贴在A4纸张上归档。

（3）施工技术交底记录中有圆珠笔签字的情况。

退回。用碳素、蓝黑墨水或黑色签字笔重新签字。

（4）质量检验记录分项工程评定表中评定项目的缺项空白栏未做处理。

在评定表中的空白栏处，加盖刻制的?°空白?±或?°以下空白?±的方章（最好统一刻制）。

（5）沉降观测记录中未标明使用的仪器编号。

注明使用仪器的编号，测量人员等内容，以便对测量记录的真实性、有效性进行监控。

项目竣工文件的编制

?项目竣工文件的编制

思考题：

1.项目竣工文件编制要求

2.项目竣工图编制要求

3.项目竣工图的审核

4.项目竣工图编制的具体做法

一、竣工文件编制要求

1、项目施工及调试完成后，施工单位、监理单位应根据工程实际情况和行业规定、标准以及合同规定的要求编制项目竣工文件。

2、竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核。

审核的主要内容有：施工综合管理文件、测量文件、原始记录及质量评定文件、材料(构，配件)质量保证书及复试文件、测试(调试)及随工检查记录、建筑及安装工程总量表、工程说明、竣工图、重要工程质量事故报告等。

一、竣工文件编制要求

3、根据建设项目实际情况，进一步收集所缺少的重要文件，对文件数量未满足合同或协议规定份数的，应按要求复制补齐。

4、对施工文件、施工图及设备技术文件的准确性和更改情况进行核实，并按要求修改并补充标注到相应的文件上。

5、与施工图有关的设计变更、现场洽商和材料变更可与竣工图编在一起，也可以单独组卷，但应由项目主管部门或建设单位作出统一规定。

6、凡为易褪色材料(如复写纸、热敏纸等)形成的并需要永久和长期保存的文件，应附一份复印件。

二、竣工图编制要求

根据《电力工程竣工图文件编制规定》DL/T5229-2005

1、各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目，在项目竣工时要编制竣工图。

项目竣工图宜由原施工图设计单位负责编制本单位设计范围内的竣工图，应明确规定施工单位和监理单位的审核和签认责任。

2、竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。

3、按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章。

二、竣工图编制要求

4、一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图章。

5、涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及圈面变更面积超过35%，应重新绘制竣工图。重绘图按原圈编号，末尾加注?°竣?±字或在新图图标内注明?°竣工阶段?±，并签署竣工图章。

6、建设单位应负责或委托有资质的单位编制项目总平面图和综合管线竣工图。

二、竣工图编制要求

7、同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制。

8、竣工图图幅应按《技术制图复制图的折叠方法》GB／T10609．3要求统一折叠。

9、编制竣工图总说明及各专业的编制说明，叙述竣工图编制原则、各专业目录及编制情况。

三、竣工图的审核

（1）竣工图编制完成后，监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改和补齐。

（2）竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录相符合。

（3）竣工图按单位工程、装置或专业编制，并配有详细编制说明和目录。

三、竣工图的审核

（4）竣工图应使用新的或干净的施工图，并按要求加盖并签署竣工图章。

（5）一张更改通知单涉及多图的，如果图纸不在同一卷册的，应将复印件附在有关卷册中，或在备考表中说明。

（6）国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外方提供的竣工图应由外方签字确认。

四、竣工图套数

项目竣工图一般为两套。由建设单位向业主和生产(使用)单位移交；建设项目主管单位或上级主管机关需要接收的，按主管机关的要求办理。

按照FIDIC《设计一建造与交钥匙工程合同条件》建设的项目，竣工图套数按合同条件的规定提交。

在大中城市规划区范围内的重点建设项目，应根据《城市建设档案归属与流向暂行办法》第五条的规定，另编制一份与城市建设、规划及其管理有关的主要建筑物及综合管线竣工图。

五、竣工图编制的具体做法

（1）为了确保竣工图编制的准确性,设计、施工、监理、调试、设备厂家等单位应在项目建设过程中及时、完整的做好工程记录,特别是做好设计变更部分施工过程的记录和施工草图等。

（2）要求工程验收后半个月内,项目监理单位负责编制?°施工过程设计变更汇总表?±，施工单位负责编制具有设计变更内容的项目施工竣工草图；设备厂家负责编制设备设计变更汇总表和有变更内容的草图。并在项目建设单位组织下,将签署完备的项目?°施工过程设计变更汇总表?± 、具有设计变更内容的施工竣工草图、设备设计变更汇总表和草图等记录提供给编制竣工图单位进行编制。

五、竣工图编制的具体做法

（3）建设过程中的全部变更均应由设计单位出具设计变更通知单,并以此作为设计单位编制竣工图的依据。为了确保竣工图编制的准确性,设计单位在施工过程中应认真做好“设计变更单”与现场施工修改同步的服务。

（4）竣工图编制单位在工程竣工验收后一个半月内完成经设计、校核和批准后的“竣工图初版”的编制。并有建设单位基建部门在半个月内组织项目的施工、监理、设备厂家等对“竣工图初版”的符合性进行会审,并形成“竣工图会审表”记录。“竣工图会审表”记录原件归建设单位工程档案,复印件交竣工图编制单位作为竣工图正式版编制依据。

建设工程监理表格体系和主要文件

?建设工程监理主要文件

思考题：

1.电力建设工程各阶段主要监理文件有哪些？*

2.监理工作总结包括哪些内容？

3.监理日志的主要内容及原则？

4.监理工作表式及应用？*

主要监理文件

一、主要监理文件

监理文件是指自《监理合同》生效到全部《监理合同》条款执行结束，监理单位按相关规定和要求，收集、整理的实施监理过程中所形成的相关文件、资料和记录等。

电力建设工程各阶段监理文件：

1、工程施工、调试阶段的监理文件34个

2、设备采购监理的监理文件9个

3、设备监造工作的监理文件22个

4、勘察、设计阶段的监理文件13个

1.电力建设工程施工、调试阶段的监理文件应包括下列内容：

(1)委托监理合同文件；

(2)监理规划；

(3)监理实施细则；

(4)监理工作联系单；

(5)监理工程师通知单/监理工程师通知回复单；

(6)会议纪要；

(7)来往函件；

(8)旁站监理记录表；

(9)监理日记；

(10)监理月报；

(11) 工程项目施工阶段质量评价意见等专题报告；

(12) 工程总体质量评估报告；

1.电力建设工程施工、调试阶段的监理文件应包括下列内容：

(13)监理工作总结；

(14)承包合同文件；

(15)勘察设计文件；

(16)施工组织设计（项目管理实施规划）报审表、方案报审表；

(17)设计交底与图纸会检会议纪要；

(18)工程控制网测量∕线路复测报审表；

(19)计划/调整计划报审表；

(20)质量计划和质量验收及评定项目划分报审表；

(21)工程开工报审表、工程暂停令及工程复工申请表；

(22)分包单位资格报审表、单位资质报审表、人员资质报审表；

(23)工程材料、构配件、半成品、设备的质量证明文件；设备/材料/构配件缺陷及处理文件；

1.电力建设工程施工、调试阶段的监理文件应包括下列内容：

(24)主要测量计量器具/试验设备检验报审表、工程材料/构配件/设备报审表、主要设备开箱申请表；

(25)隐蔽工程验收文件；

(26)工程变更文件；

(27)验收申请表、中间验收交接表、工程竣工报验单；

(28)质量缺陷与事故处理文件；

(29)职业健康安全与环境事故处理文件；

(30)分部工程、单位工程验收文件；

(31)调试文件；

(32)工程款支付申请表；

(33)索赔文件；

(34)竣工结算审核文件。

2.设备采购监理的监理文件主要应包括下列内容:

（1）委托监理合同；

（2）设备采购方案；

（3）设备技术说明和有关标准；

（4）市场调查或考察报告；

（5）设备采购计划；

（6）设备采购招标文件；

（7）设备中标通知书；

（8）设备采购订货合同；

（9）设备采购监理工作总结。

3.设备监造工作的监理文件主要应包括下列内容:

(1) 委托监理合同；

(2) 设备供货合同和技术协议；

(3) 设备监造规划；

(4) 设备监造实施细则；

(5) 设备制造生产计划；

(6) 特殊设备制造工艺方案；

(7) 质量控制计划；

(8) 设备制造单位和分包单位质量管理体系审查文件；

(9) 实验室资质报审文件；

(10) 特种作业人员上岗资格报审文件；

(11) 拟采用的新技术、新材料、新工艺鉴定书或证明材料复印件；

3.设备监造工作的监理文件主要应包括下列内容:

(12) 有关设备原材料、元器件、外购外协件质量证明文件；

(13) 设备制造过程中的检验、试验记录和出厂试验报告；

(14) 设备监造质量见证单；

(15) 设备发运签证单；

(16) 设计变更汇总表及设计变更文件；

(17) 设备监造质量问题通知单；

(18) 监理工程师通知单；

(19) 会议纪要；

(20) 来往文件；

(21) 设备款支付与结算签证；

(22) 设备监造工作总结。

4. 勘察、设计阶段的监理文件应包括下列内容：

(1) 委托监理合同；

(2) 监理规划、监理实施细则；

(3) 勘察、设计招投标文件；

(4) 勘察、设计合同；

(5) 设计文件评审及回复单；

(6) 工程联系单；

(7) 监理月报；

(8) 施工图交底会议纪要；

(9) 大事记、备忘录、专题报告、来往信函；

(10) 勘察、设计监理各项管理制度文件；

(11) 工程变更申请单；

(12) 阶段性监理工作总结；

(13) 其它相关文件。

二、监理工作总结

以勘察、设计监理工作总结为例，包括以下内容：

（1）工程概况；

（2）勘察、设计监理组织机构、监理人员和监理设施；

（3）监理合同履行情况；

（4）监理工作成效；

（5）强制性标准符合性检查情况；

（6）勘察、设计监理过程中出现的问题及处理情况和建议。

三、监理日志

(1)时间(日期)

(2)天气、温度(当天的温度,最高和最低温度)情况，天气、温度对某些工序质量的影响及采取的措施。

(3)当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况，材料使用情况，抽检、复检情况。

(4)当日材料、构配件、设备、人员变化的情况。

(5)施工程序执行情况，人员、设备安排情况。

(6)当日监理工程师发现的问题及处理情况。

(7)当日进度执行情况，索赔情况，安全文明施工情况。

(8)承包单位提出的问题，监理人员的答复等。

(9)有争议的问题，各方的相同和不同意见，协调情况。

监理日志五要素：时间、气侯、温度、工作内容、问题及处理。

监理日志的四个原则:

1.真实性原则。实事求是地记录监理工作开展的情况;

2.全面性原则。尽可能将当天监理过程及发生的事情完整、无遗漏地记录下来;

3.及时性原则。必须在当天完成记录，不写回忆录;

4.对应性原则。日志记录的监理过程应与本专业监理实施细则的开展相对应。

监理文件整理归档

两个依据的区别

监理文件整理归档的两个依据的区别

(1)《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001

(2)《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA／T28-2002

建设工程文件归档范围和保管期限

建设工程文件归档范围和保管期限

2. 根据《国家重大建设项目文件归档要求

与档案整理规范》DA／T28-2002

国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表

7. 根据《国家重大建设项目文件归档要求与

档案整理规范》DA／T28-2002

国家重大档案建设项目文件归档范围和保管期限表

监理工作表式

一、监理工作的基本表式

1.《建设工程监理规范》推荐用表

建设工程监理在施工阶段的基本表式按照《建设工程监理规范》（GB 50319-2000）附录执行。

1、A类表共10个表（A1-A10），为承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。

2、B类表共6个表（B1-B6），为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出指令或批复。

3、C类表共2个表（C1、C2），为各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等有关单位之间的联系表。

一、监理工作的基本表式

2.《电力工程建设项目监理典型表式(1998版)》

3.《国家电网公司变电站工程建设监理工作表式

(2007版)》

《国家电网公司输电线路工程建设监理工作表

式(2007版)》

4.《南方电网公司输变电工程监理典型表式》

5. 地方建设厅编制的监理用表

《国家电网公司***工程建设监理工作表式(2007版)》

国家电网公司为了进一步强化公司系统输变电工程建设过程管理工作,规范工程监理的安全质量控制工作程序,规范工程档案管理,按照公司?°标准化建设?±的要求,在总结近年工作经验的基础上, 参照《电力工程建设项目监理典型表式(1998版)》,编制了《国家电网公司变电站工程建设监理工作表式(2007版)》和《国家电网公司输电线路工程建设监理工作表式(2007版)》。

《国家电网公司***工程建设监理工作表式(2007版)》

“07版监理表式”内容涵盖了《建设工程监理规范》(GB50319-2000)的全部表式,并根据公司现行质量管理制度以及输变电工程建设特点,增加了部分表式。

本表式适用公司系统110kV及以上输变电站工程项目，每个工程项目可根据工程特点，选用其中的表式。110kV 以下项目可参照执行。

“07版监理表式”的特点:

⑴继承性:继承了98版监理表式的优点；

⑵衔接性:充分考虑大家对98版监理表式的熟悉,仅在对98版表式略作修改的基础上,增加了部分表式；

⑶指导性:全面反映了当前国家强制性标准、行业的有关规程规范及国家电网公司对输变电工程建设监理“四控制、两管理、一协调”和“创建优质工程”的管理要求；

(4)从精细化管理要求出