DB44∕T 1952-2016 中医药科技项目管理 绩效评估x
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ICS 03.120.10
C 00
备案号：54394—2017
DB44
广 东 省 地 方 标 准
DB44/T 1952—2016
中医药科技项目管理 绩效评估
Traditional Chinese medicine science and technology projects management: performance evaluation
2016-12-02 发布 2017-03-02 实施
广东省质量技术监督局 发布
DB44/T 1952—2016
前 言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由广东省中医标准化技术委员会提出并归口。
Ⅰ
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引 言
科学评估项目实施的效果和影响是科技项目管理中一个重要环节，是提高科技经费使用效益的手段，是资助政策调整、学科建设和评估管理水平的依据之一。因此，有必要通过定性和定量相结合的方法，建立一套可量化的中医药科技项目绩效评估方法，根据绩效评估结果，调整科技经费投入的领域和方向，以提高科技经费的使用效率。
Ⅲ
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中医药科技项目管理 绩效评估
范围
本标准规定了中医药科技项目管理中绩效评估的定义、目的、原则，绩效评估指标体系，绩效量化公式，绩效指数的计算方式，绩效评估程序。
本标准适用于中医药科技项目管理中的绩效评估。
术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1
科技项目 science and technology project
是指以科学研究和技术开发为内容而单独立项的项目，其目的在于解决科学和社会生产中出现的科学技术问题。
2.2
绩效 performance
对一个组织的维持和发展有价值的成绩、成效或业绩。
2.3
科技项目绩效评估 performance assessment of science and technology project
在科技项目完成后，对其成果、资金效益以及成果转化效益等方面进行评估，最后给出项目产出情况总体结果的行为。
2.4
投入产出法 input-output method
将产品生产过程中的各种消耗(投入)与产品的分配使用去向(产出)两个方面,进行比较研究和分析的方法。
绩效评估目的
开展绩效评估的目的应包含以下3个方面：
评价项目取得的效益及产生的影响；
通过量化绩效可实现不同项目间绩效的比较；
可为资助政策调整提供参考。
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绩效评估原则
为保证绩效评估有效、可信，评估结果准确、客观地反映项目绩效水平。开展绩效评估应遵循以下基本原则。
公正透明原则
准确全面原则
科学严谨原则
绩效评估指标体系
项目产出指标
项目完成情况
项目目标、内容的完成情况。
经费使用情况
经费实际使用的合理性情况。
经济效益
项目成果转化的直接经济收益和间接经济收益，如技术转让、专利转让等
社会效益
项目成果转化的社会效益，如提高中医药学术水平、发挥中医药特色优势、提高临床疗效、中医药人才培养、解决重大医疗问题、论文论著发表产生的影响等情况。
预期成果产出
未来一定时期项目取得其他成果或产生其他影响的可能性。
项目投入指标
直接投入
立项后项目实际的经费资助额度。
间接投入
除项目投入经费外项目研究过程中产生的人力投入和物力投入。
绩效量化公式
投入产出法依据比值反映项目的绩效，渗透着经济学领域中的生产力观点，能更好表达公共部门或非营利部门实施绩效评价的本质目的。本标准将绩效评估指标体系代入项目投入产出比（即产出/投入）作为绩效指数建立绩效量化公式。
表示为：
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式中：
PI——绩效指数；
O——项目产出值；
I——项目投入值；
C1——项目完成情况指标的权重；
C2——经费使用情况指标的权重；
C3——经济效益指标的权重；
C4——社会效益指标的权重；
C5——预期成果产出指标的权重；
O1——项目完成情况指标的实际得分；
O2——经费使用情况指标的实际得分；
O3——经济效益指标的实际得分；
O4——社会效益指标的实际得分；
O5——预期成果产出指标的实际得分；
I1——直接投入；
I2——间接投入。
绩效指数的计算方式
绩效指数为项目产出值与项目投入值的比值。
——项目产出值的计算方式如下：
O1、O2、O3、O4、O5 可采用求均值的方法综合专家组成员对每个具体的项目产出指标打出的量化分值得出。
C1、C2、C3、C4、C5 可根据项目类型进行设置，其设置前提为：C1+C2+C3+C4+C5=1。
项目产出值为不同产出指标实际得分与其权重乘积的总和，计入绩效指数公式分子栏。
——项目投入值计算方式如下：
从核实过的《绩效考核表》（见资料性附录 A）中提取 I1 和 I2 。其中，I2 中的人力投入为项目组中每个参与项目成员的工作时间、社会平均时薪和职称系数的乘积之和，其中职称系数： 初级职称为 0.8，中级职称为 1.0，副高级职称为 1.5，正高级职称为 2.0；物力投入为项目实施过程中仪器设备、办公耗材的购置和折旧费用。
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项目投入值为 I1 和 I2 的总和，以万元为单位计数。通过公式计算，将直接投入、间接投入统一为量化的货币形式，计入绩效指数公式分母栏。
项目投入值越小，项目产出值越大，则绩效指数就越高，代表该项目的绩效水平越高。可根据绩效指数的高低，对中医药科技项目实施绩效做出评估。
绩效评估程序
准备
评估材料准备
项目组所需填写材料
项目组填写《绩效考核表》。重点围绕以下几方面：
项目完成情况；
经费使用情况；
经济效益；
社会效益；
预期成果产出；
项目直接投入情况；
项目间接投入情况。
项目组所需提供材料
主要包含以下4个方面：
项目任务书；
经费使用证明材料；
项目研究报告；
项目研究成果证明。
组建绩效评估专家组
建立绩效评估专家组，履行评估职责。专家组成员由相关的专家库产生。同时，为保证评估的准确性、有效性及公正性，专家组成员应涵盖多学科领域，人数一般为5～9人，且以单数为宜，其中财务专家为1-2名。
专家评分
材料审核
项目负责人所在单位的科研管理部门或项目所属上级科技主管部门可负责审核项目组提供的任务书、项目经费使用证明材料、项目研究报告、项目研究成果证明，并保证《绩效考核表》内容填写的真实性、可靠性。
评分实施
依据核实过的任务书、项目经费使用证明材料、项目研究报告、项目研究成果证明、《绩效考核表》，专家组成员采用《项目产出指标专家评分表》（见资料性附录B）分别独立对项目完成情况、经
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费使用情况、项目成果转化产生的直接经济效益、社会效益以及未来一定时期项目取得其他成果的可行性和研究意义进行评分，并提出建议。其评估形式如下：
函审。项目负责人所在单位或项目所属上级科技主管部门可通过网络发送电子版或邮寄纸质版材料，邀请专家组成员进行评分。函审时间为两个月。函审回函率不足 2/3 时，应重新组织函审。
a) 会审。项目负责人所在单位的科研管理部门或项目所属上级科技主管部门可通过召开会议的形式邀请专家组成员进行现场评分。专家组成员出席率不足 2/3 时，应重新组织会审。
绩效量化
专家评分结束后，按照绩效指数的计算方式，将计算出的项目产出指标O1、O2、O3、O4、O5及项 目投入指标I1、I2的值填入《项目绩效指数计算表》（见资料性附录C）量化中医药科技项目绩效。
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附 录 A
（资料性附录） 绩效考核表
项目名称
项目来源
项目负责人
项目完成情况（请对照任务书填写）
经费使用情况（请对照项目经费使用证明材料填写）
经济效益(项目成果转化的直接经济和间接经济收益，如技术转让、专利转让等)
社会效益（如提高中医药学术水平、发挥中医药临床特色优势、提高临床疗效、解决重大医疗问题、论文论著发表产生的影响等情况）
预期成果产出（在未来一定时期内项目可能取得的其他成果或产生的其他影响）
项目直接投入（单位：万元）
项目间接投入（分别列出人力、物力投入，单位：万元）
项目负责人
签名
填表日期
项目承担单位
负责人签名
项目承担单位
（签章）
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附 录 B
（资料性附录）
项目产出指标专家评分表
项目名称
项目编号
产出指标
评估标准
等级
得分
项目完成情况
A:完成质量好
B:完成质量较好
C:完成质量一般
D:完成质量差
经费使用情况
A: 经费使用合理
B: 经费使用较合理
C: 经费使用欠合理
D: 经费使用不合理
研究成果的社会效益
A: 社会效益显著
B: 社会效益明显
C: 社会效益一般
D: 社会效益不明显
研究成果的经济效益
A: 经济效益显著
B: 经济效益明显
C: 经济效益一般
D: 经济效益不明显
预期成果产出
A: 有显著的预期成果
B: 有明显的预期成果
C: 预期成果
D: 预期成果意义不明显
问题及建议：
专家签名：
年 月 日
注：每个产出指标的赋分范围是0～100，评估标准:A类分值范围（76～100分），B类分值范围（51～75分），C类分值范围（26～50分），D类分值范围（0～25分）。
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附 录 C
（资料性附录） 项目绩效指数计算表
项目名称
项目编号
产出指标
得分
项目完成情况（O1）
经费使用情况（O2）
研究成果的的社会效益（O3）
研究成果的经济效益（O4）
预期成果产出（O5）
投入指标
量化值
直接投入（I1）
间接投入（I2）
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附录 C （续）
权重系数
具体值
项目完成情况指标的权重（C1）
经费使用情况指标的权重（C2）
经济效益指标的权重（C3）
社会效益指标的权重（C4）
预期成果产出指标的权重（C5）
本项目绩效指数为：
年 月 日
注：不同产出指标权重系数可根据项目类型进行设置，其设置前提为：C1+C2+C3+C4+C5=1。绩效指数计算公式中，PI为绩效指数；O为项目产出值；I 为项目投入值；Cn为不同产出指标权重系数；On为不同产出指标实际得分；I1为直接投入；I2为间接投入。
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