内审计划&记录&不符合项（16页）

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QMS/EMS/OHSMS/ HSPM

内 审 报 告

制订：

审核：

核准：

耳一号电子科技有限公司

2019年度内部审核计划

文件编号：T-P-Q-008-D

审

核

目

的

验证质量、环境、职业健康、安全以及有害物质的管理体系是否符合，

是否得到有效实施、保持和改进。

被

审

范

围

质量、环境、职业健康安全、HSPM管理有关的过程和活动。

审

核

依

据

ISO9001：2015标准，

ISO14001:2015标准

OHSAS18001：2007标准

IECQ QC 080000：2017标准

体系文件，

相关法律法规

审

核

方

法

现场抽样、查、问、核对

审

核

时

间

暂定于2019年4月1日~2日

持

续

时

间

2天

编制/日期： 审批/日期：

内审实施计划

文件编号：T-P-Q-008-D

审核目的：

检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001/ HSPM的符合性和有效性。

审核范围：

体系所覆盖的所有产品和部门

审核依据：

■ISO9001：2015

■ISO14001：2015；

■OHSAS18001：2007

■QC080000:2017

■公司环境管理体系文件；

■适用的法律法规

□顾客投诉。

审核日期：

2019.4.1~2

报告发布日期：

2019.3.25

审核组名单：

陈春华、陈金林、谭进、段军新、孙金亮、方斌、肖秋惠、何芳、吴敏

日期

审核时间

审核部门

涉及条款

审核员

2019年4月1日

8:00-8:30

首次会议

8:30-12:00

管理层

QMS：4.1，4.2，4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3

OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6

EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1 10.2 10.3

HSPM: 4.1，5.1，5.4.1，5.2.2，5.2.1，5，5.1.2，5.1.1，5.2，7.1.1，6.2，6.2.1，6.2.2，9.1.1，5.3，7.1，7.4，9.3，9.1，8.2.1，8.3，8.4

陈春华

陈金林

谭进

管理中心

QMS：7.5.2，7.4，7.5.3，5.1.2，7.1.6，9.1.1，5.2，7.2，7.3，6.2，5.3，9.1

OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4

EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.210.2 10.3

HSPM: 7.5.2，7.4，7.5.3，5.1.2，7.1.6， 5.2，7.2，7.3，6.2，5.3

段军新

孙金亮

陈金林

13:00-16:00

管理中心

继 续上午工作

段军新

孙金亮

陈金林

业务中心

QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3

OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3

EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2

HSPM: 7.5.3，8.2.2，6.1.1，7.5.2，8.2.3，6.1.2，6.1，8.2，8.2.1，5.1.1，8.5.5，6.2，8.5.3，5.3，7.4

方斌

肖秋惠

16:00-17:00

审核组会议

2019年4月2日

8:00-12:00

制造中心（车间）

QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6

OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3

EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2

HSPM: 7.5.2，7.5.3，6.2，5.3，7.4，8.1，7.1.3，7.1.4，8.5.1，8.5.2，8.5.3，8.5.4，9.1，8.7，9.1.1，10.1，10.2，10.3

陈春华

何芳

吴敏

品质中心

QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，9.1.3，10.1,10.2

OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3

EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2

HSPM: 7.5.2，7.5.3，5.2，6.1，6.2，，6.3，5.3，7.4，7.1.5，9.1，9.1.1，8.1，8.7，9.1.3，10.1，10.2

黄琼艳

余秋燕

袁辉雄

13:00-15:00

采购中心

QMS：5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3

OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3

EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2

HSPM:8.1，8.4，9.1，9.1.1，9.1.2，10.3

方斌

孙金亮

研发中心

QMS：7.5.2，7.5.3，5.1.2，5.2，6.2，5.3，7.4，8.3，9.1，9.1.1，10.1，10.2，10.3

EMS：7.5.2，6.1.2，6.1.3，7.5.3，5.2，6.2，6.2.1，5.3，7.4，8.1，9.1，9.1.1，10.2，10.3

OHSMS: 4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.4.1，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.5.1，4.5.3，4.5.4

HSPM: 7.5.2，7.5.3，5.1.2，5.2，6.2，7.4，8.3，9.1，9.1.1，10.1，10.2，10.3

陈春华

黄琼艳

谭进

15:00-16:00

资料整理、审核会议

16:00-17:00

末次会议

编制/日期： 批准日期：

内审会议签到表

文件编号：T-P-Q-008-C

内审实施时间

2019年4月1日 8:00

会议地点

A5一楼会议室

内审组长

孙金亮

内审员

8人

首次会议参加人员签到

末次会议参加人员签到

姓名

部门

职务

姓名

部门

职务

会 议 记 录

文件编号：T-P-HR-016-B

会议时间

2019年4月1日

会议地点

A5一楼会议室

主持人

孙金亮

记录人

陈春华

会议内容：内审会议

会议记录：

一、会议开始：

1、参加会议人员签到；

2、审核组长宣布会议开始；

二、人员介绍：

1、审核组长介绍审核组成员及审核组成员分工；

三、总经理讲话：

1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；

2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全、HSPM体系运行相关的部门和场所

3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；

四、审核组长简要介绍审核用的方法和程序；

五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；

六、强调审核原则及阐明一些重要问题；

七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；

八、会议结束。

编制/日期: 审核/日期：

会 议 记 录

文件编号：T-P-HR-016-B

会议时间

2019年4月2日

会议地点

A5一楼会议室

主持人

孙金亮

记录人

陈春华

会议内容：内审末次会议

一、会议开始：

1、审核组长代表审核组对受审员在整个审核期间给以良好的配合表示感谢；

2、参加会议人员签到；

强调审核的特点（局限性）：审核是抽样进行的，存在一定的风险，不是所有不合格项都亦观察到了，也不是未被列为不合格的都合格；

宣读不合格项报告：

本次审核EMS共开列了1项不符合格，它是ISO14001中的 6.1.3条款的要求，具体附件《不符合报告单》

本次审核OHSMS共开列了 1项不符合格，它是OHSMS中的 4.4.6条款的要求，具体附件《不符合报告单》

本次审核QMS共开列了 2 项不符合格，它们分别是 ISO9001 中的8.2.3/7.1.3条款的要求，具体附件《不符合报告单》

本次审核HSPM开列了1项不合格，它是HSPM中的 8.1条款的要求，具体附件《不符合报告单》

四、 提出纠正措施要求：确定在一周内完成。

五、宣读审核情况：本公司以按GB/T28001-2011、GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准的要求建立了文件化的管理体系，管理体系开始有效运行，本公司有能力接受第三方认证中心的审核。

六、管理代表总结：建议和要求；

以体系文件为依据，各部门应对本部门员工宣讲环境文件，增强自觉性；

对不合格项纠正时应举一反三，确保 QMS/EMS/OHSMS符合性，有效性；

一周之内整顿整改完毕；

整改后，部门自查，发现问题，自行整改；

七、会议结束。

不符合项报告

文件编号：T-P-Q-008-F

受审部门

管理中心

审核日期

2019.4.1

不符合条款

不符合事实描述：

行政部未对《清洁生产促进法》进行收集、评价。

审核员：陈春华 日期：2019.4.1

■ ISO14001 6.1.3

□综合管理手册

不合格项性质

￡严重不合格项 ■一般不合格项 ￡轻微不合格项 □观察项

审核组长：

日 期：

受审核方负责人(代表)：

日 期：

原因分析：

行政部人员对标准 6.1.3条款理解不够，没有通过有效的途径进行广泛收集法律法规。

纠正和预防措施：

1行政部负责通过网络、书店等途径收集《清洁生产促进法》

2检查有无遗漏的法律法规及其他要求，及时进行收集、更新

3行政部内部进行标准 6.1.3条款及相应体系文件的培训学习。

部门负责人： 预定完成日期：

纠正预防措施验证情况

跟踪审核评价：

行政部已收集了《清洁生产促进法》，已学习培训

验证结论

纠正有效■ 部分纠正有效□ 纠正无效□

验证人：

再次验证

需要□ 不需要■

需要时验证日期： 年 月 日

再次审核评价和验证：

验证人： 日期：

不符合项报告

文件编号：T-P-Q-008-F

受审部门

制造中心

审核日期

2019.4.2

不符合条款

不符合事实描述：

在生产车间发现点胶设备的电源线有破损。

审核员： 何芳 日期：2019.4.2

■GB/T28001 4．4．6

□综合管理手册

不合格项性质

￡严重不合格项 ■一般不合格项 ￡轻微不合格项 □观察项

审核组长：

日 期：

受审核方负责人(代表)：

日 期：

原因分析：

制造中心对标准 4.4.6理解不够，未能按要求对设备进行安全检查。

纠正和预防措施：

1制造中心负责责令维修工立即现场对该设备的电源线进行更换的现场整改。

2制造中心负责对车间的所有的员工进行教育培训，防止此类现象再次发生。

部门负责人： 预定完成日期：

纠正预防措施验证情况

跟踪审核评价：

经检查，更换电源线后安全隐患消除，未发现其他类似情况。

验证结论

纠正有效■ 部分纠正有效□ 纠正无效□

验证人：

再次验证

需要□ 不需要■

需要时验证日期： 年 月 日

再次审核评价和验证：

验证人： 日期：

不符合项报告

文件编号：T-P-Q-008-F

受审部门

业务中心

审核日期

2019.4.1

不符合条款

不符合事实描述：

查业务中心未能对部分电话口头订单进行评审的证据

审核员：方斌 日期：2019.4.1

■GB/T19001-2016 8.2.3

□综合管理手册

不合格项性质

￡严重不合格项 ■一般不合格项 ￡轻微不合格项 □观察项

审核组长：

日 期：

受审核方负责人(代表)：

日 期：

原因分析：

业务中心业务人员对标准条款 8.2.3不熟悉，未能很好的加以应用。

纠正和预防措施：

1要求业务中心严格按照标准条款 8.2.3的要求对客户的订单进行评审确认，并做好评审记录予以保存。

2 对业务中心人员进行内容为标准条款 8.2.3的培训，加强对标准的理解和应用，让业务中心员工了解标准应

用的重要性。

预定完成日期： 部门负责人：

纠正预防措施验证情况

跟踪审核评价：

经检查，业务中心已经按照标准条款 8.2.3 的要求对相关的合同和订单进行了评审，并做好了评审的记录

验证结论

纠正有效■ 部分纠正有效□ 纠正无效□

验证人：

再次验证

需要□ 不需要■

需要时验证日期： 年 月 日

再次审核评价和验证：

验证人： 日期：

不符合项报告

文件编号：T-P-Q-008-F

受审部门

制造中心

审核日期

2019.4.2

不符合条款

不符合事实描述：

在制造中心未对测试设备进行日常维护保养的证据。

审核员：陈春华 日期：2019.4.2

■GB/T19001-2016 7.1.3

□综合管理手册

不合格项性质

￡严重不合格项 ■一般不合格项 ￡轻微不合格项 □观察项

审核组长：

日 期：

受审核方负责人(代表)：

日 期：

原因分析：

生产部对标准 7.1.3理解不够，质量意识不强，未能将设备的日常维护保养的相关情况予以记录。

纠正和预防措施：

1制造中心负责责令设备管理人员在对设备进行日常维护保养的时候做好相应的日常保养记录。

2制造中心负责对车间的设备管理员工进行教育培训，防止此类现象再次发生。

预定完成日期： 部门负责人：

纠正预防措施验证情况

跟踪审核评价：

经检查，制造中心设备管理人员已经严格按照标准条款 7.1.3 及设备管理控制程序的要求做好了设备的日常维护保养记录。

验证结论

纠正有效■ 部分纠正有效□ 纠正无效□

验证人：

再次验证

需要□ 不需要■

需要时验证日期： 年 月 日

再次审核评价和验证：

验证人： 日期：

不符合项报告

文件编号：T-P-Q-008-F

受审部门

品质中心

审核日期

2019.4.2

不符合条款

不符合事实描述：

IQC来料ROHS测试设备检验指导书未及时更新（临时章过期）。

审核员：黄琼艳 日期：2019.4.2

■IECQ QC 080000 8.1

□综合管理手册

不合格项性质

￡严重不合格项 ■一般不合格项 ￡轻微不合格项 □观察项

审核组长：

日 期：

受审核方负责人(代表)：

日 期：

原因分析：

更新受控版已发行，但来料IQC ROHS检测员工对文件受控标准不了解，未及时反馈文员导致。

纠正和预防措施：

1针对受控文件更新受控问题，由IQC主管培训IQC ROHS检测员工文件受控标准。

2更新来料培训计划，增加文控相关标准的培训要求。

预定完成日期： 部门负责人：

纠正预防措施验证情况

跟踪审核评价：

经检查， IQC ROHS检测员工对文件受控标准熟练掌握；培训计划已增加文控相关标准的培训要求。

验证结论

纠正有效■ 部分纠正有效□ 纠正无效□

验证人：

再次验证

需要□ 不需要■

需要时验证日期： 年 月 日

再次审核评价和验证：

验证人： 日期：

内部审核报告

文件编号：T-P-Q-008-J

审核开始日期：

2019年4月1日

审核结束日期：

2019年4月2日

审核依据：

GB/T24001-2016《环境管理体系——要求及使用指南》

GB/T19001-2016《质量管理体系——要求》

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系——要求》

IECQ QC 080000：2017《有害物质过程管理体系要求》

公司所策划和制定的综合管理手册、支持性文件以及相关规定和准则；

公司所涉及的有关质量、环境安全、以及有害物质的法律法规；

必要时相关的合同等要求。

审核目的：

检查按 GB/T24001-2016、GB/T28001-2011、GB/T19001-2016 、IECQ QC 080000：2017标准建立的质量环境安全、HSPM管理体系文件发布实施以来，体系的运行情况，评价综合管理体系符合审核准则及有效性，为迎接第三方认证审核作准备。

审核范围

体系所覆盖的所有产品和部门。

审核方式：

1．通过查阅文件，是否符合标准的要求及符合公司实际。

2．通过提问，公司是否从人员意识上注重并正常的对质量、环境、HSPM管理体系进行实施运行。

3．通过现场检查，客观的评价公司综合管理体系的执行情况。

内部审核参加人员：

组长：孙金亮

组员：陈春华、陈金林、谭进、段军新、孙金亮、方斌、肖秋惠、何芳、吴敏

被 审 核 部 门 ：

管理层、管理中心、品质中心、业务中心、制造中心、采购中心、研发中心

内部审核报告

内部审核综述：

这次进行的质量、环境及职业健康安全、HSPM管理体系内部审核，是公司建立综合管理体系以来经过 3个月的试运行的第一次内审。由二人组成的审核组经过充分地准备，对公司的 6个部门和作业岗位进行了为期 2天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得了较好的收效。

本次审核首先对公司的体系文件进行了首次系统地审核，QMS/EMS/OHSMS/HSPM体系文件与GB/T24001-2016《环境管理体系——规范及使用指南》、GB/T19001-2016《质量管理体系——要求》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系——要求》、IECQ QC 080000：2017《有害物质过程管理体系要求》标准要求基本符合，覆盖除质量标准 8.3条款的所有要素，公司从2019年 1月 10日发布实施体系文件以来，公司各部门组织人员编制了产品生产工艺、检验规范、设备操作规程等作业文件，对公司活动所涉及的环境安全因素因素进行了识别，制定了重大环境安全因素评价标准，并依据评价标准组织了对公司重大环境安全因素的运行控制方法，对于运行控制达不到控制的目的方面，制定了目标、指标，通过制定管理方案、运行控制、应急准备与响应进行了控制，取得了很好的效果，通过监视和测量，对体系的运行情况进行检查 ，使体系能够按照公司设定的目标指标进行控制。

在质量环境职业健康安全、HSPM管理体系运行之初，我们制定了公司质量环境安全方针，通过3个月的试运行，公司节约了资源和能源，通过改进新产品、新工艺、新设备时产生的环境行为，逐步实现了对污染预防的承诺，QMS/ EMS/OHSMS/HSPM体系基本能保证质量环境安全/HSF管理方针、目标和指标的实现，通过公司对职工的培训，进一步提高了员工的质量、环境安全、HSF意识，员工基本能按本岗位有关的体系文件操作。但是由于公司在质量环境安全、HSPM管理方面经验不足，还存在一些问题，这次内审我们共开具有了 4 项不符合项，分别分布在管理中心、制造中心、业务中心。涉及条款有 E6.1.3， O4.4.6，Q7.1.3,Q8.2.3 等条款。未构成系统性及区域性不合格，在得到各部门的确认后，已按照期限进行了整改，并整改有效 。这说明了我公司体系运行工作还需按标准法律法规及文件要求进一步深化，进一步加强。

审核结论：

经过二天的审核，审核组认为公司建立的 QMS/EMS/OHSMS/HSPM基本符合 GB/T24001-2016、GB/T19001-2016、GB/T28001-2011、IECQ QC 080000：2017标准及国家相关法律法规的要求，建立的 QMS/EMS/OHSMS/HSPM文件具有可操作性，符合公司实施，制定的质量环境安全/HSF方针与公司发展相适应，目标、指标是建立在方针所确定的框架内，是已分解，对环境安全因素进行了识别，确定了重要环境安全因素并得到了控制，法律法规得到了识别、遵守，废水、噪声达标排放，未受到相关方或政府处罚，通过 3个月的运行，员工环境保护、消防安全素质得到了提高，环境安全因素得到了控制，通过纠正，自我完善的机制，公司的 QMS/EMS/OHSMS/HSPM运行是有效的，适宜的。纠正措施及要求完成的时间：一个星期之内完成。

管理者代表／日期：