财务部门职责及组织架构x

附件1：财务部部门职责

财务部部门职责

部门名称：财务部

部门编制： 13人

部门概述：（简要描述部门在交易所的定位和作用、主要负责的工作内容。原有部门概述调整部分请用黑体加粗标注，已删除部分请注明。）

财务部是负责交易所会计核算、财务管理和增值税专用发票开具及管理的职能部门。

部门主要职责：（原有部门职责调整部分请用黑体加粗标注，已删除部分请注明。）

1.负责交易所财务、会计、资金管理制度等内部制度的编制、修订和监督执行工作。

2.负责本部门的岗位分工，制定岗位责任。

3.组织编制交易所财务预算、预算执行及财务决算报告。

4.负责交易所自有资金的调度与管理工作。

5.执行国家与上海市财政会计政策、制度，根据交易所制定的财务会计制度对交易所各项收入和费用支出进行会计核算。

6.负责交易所各类财务报表和报告的编制、分析工作。

7.负责组织交易所及分支机构的财务年度审计及其他相关审计工作。

8.向交易所领导和理事会报告交易所财务执行情况。

9.负责协调交易所与税务部门的工作关系，保证依法纳税，建立良好的税企关系。

10.负责黄金市场税收政策执行、黄金等贵金属交易业务增值税专用发票开具管理等相关工作。

11.负责与会员或客户有关的财务税收等方面的培训、咨询、解释等专门服务工作。

12.参与交易所重大经济事项的筹划、论证，对重大经济合同、协议进行审核。

13.负责对交易所各分支机构的财务管理与会计核算进行指导和监督。

14.负责交易所内部招标采购小组办公室工作。

附件2：财务部部门组织架构图（岗位设置版）

财务部部门组织架构图（岗位设置版）（范例）

文件编号： 人力资源部管理文件之一 版本：1.0 修订周期：1年

部门名称：

财务部

制定人：

日期：

审核：

人事部门审查：

生效日期：

例（请根据部门具体情况绘制）：

人员编制

职级

总经理

副总经理

岗位

部门总经理

部门副总经理

预算岗

采购办业务岗

增值税票管理岗

增值税票服务岗

出纳岗

总账会计核算岗

决算岗

财务分析岗

清算业务核算岗

固定资产核算岗

综合岗

合计

人员编制

1

2

2

2

1

4

1

2

1

1

2

1

1

21

现有人数

1

1

（2）

2

1

4

1

1

（1）

（1）

1

1

（2）

13

差异数量

0

1

2

0

0

0

0

1

1

1

1

0

1

8

附件3：财务部部门组织架构图（人员结构版）

财务部部门组织架构图（人员结构版）（范例）

文件编号： 人力资源部管理文件之一 版本：1.0 修订周期：1年

部门名称：

财务部

制定人：

日期：

审核：

人事部门审查：

生效日期：

例（请根据部门具体情况绘制）：

人员编制

职级

总经理

副总经理

岗位

部门总经理

部门副总经理

预算岗

采购办业务岗

增值税票管理岗

增值税票服务岗

出纳岗

总账会计核算岗

决算岗

财务分析岗

清算业务核算岗

固定资产核算岗

综合岗

合计

人员编制

1

2

2

2

1

4

1

2

1

1

2

1

1

21

现有人数

1

1

（2）

2

1

4

1

1

（1）

（1）

1

1

（2）

13

差异数量

0

1

2

0

0

0

0

1

1

1

1

0

1

8

附件4：财务部岗位说明书

财务部总经理 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

总经理

所属部门

财务部

岗位编制

1人

岗位性质

专职

主管上级

财务分管领导

直接上级

财务分管领导

直接下级

部门副总经理

职责描述

负责部门组建和部门内部事务管理工作；组织制定交易所各项内部财务管理制度，实施内部财务管理，组织进行会计核算和财务决算；执行市场税收政策，对市场交易涉税行为进行监督和管理。

岗

位

职

责

1.根据部门业务工作需要设置各财务会计岗位，并授予各级管理或操作权限。

2.负责制定、解释交易所各项内部财务及相关管理制度。

3.组织编制交易所年度财务预算，进行成本费用预测、计划、控制、分析，监督预算执行情况，根据需要调整预算方案。

4.组织交易所财务管理和会计核算工作，建立健全会计核算制度，利用财务资料进行经济活动分析，监督交易所各项经济业务的合法与合规性。

5.组织编制交易所月、季、年度财务报告，为交易所运营管理（决策）提供有效的财务数据和财务意见。

6.参与交易所重大经济事项的计划和论证工作，对重大经济合同、协议进行审核。

7.负责交易业务增值税专用发票管理办法的制定、解释以及发票开具管理工作。

8.负责黄金交易所增值税等相关税收政策的解释与咨询工作。

9.负责对分支机构的财务指导和监督检查工作。

10.负责交易所内部招标采购小组办公室工作。

11.负责交易所对外涉税事务的协调处理工作。

12.组织会计人员进行职业后续教育培训，支持会计人员依法行使职权。

13.部门间业务与工作协调，以及交易所领导交办的其他工作。

工作权限

岗位设定、工作权限分配、岗位工作考核、各项财务开支审批

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）—— 交易所各部门；外部（对外单位）—— 同级或上级财政税务等部门、会员单位。

2.纵线联系（部门内部）：部门副总经理、部门员工

任

职

资

格

1.一般条件：45岁以下，身体健康，为人正直，具有优秀的职业道德修养

2.教育背景：研究生以上学历，本科专业为财务会计或相关专业

3.工作经验：10年以上财务或相关工作经验，至少5年以上财务部门负责人工作经验

4.知识与技能：有会计从业资格，会计师或以上职称，或具有注册会计师、注册审计师等执业资格

5.其他：具有金融同业工作经验

工作时间及环境

1.工作时间： 日班，因工作需要的加班或出差等等

2.工作环境： 独立办公室

3.办公设备： 台式及笔记本电脑（可接互联网）、通讯设备

4.其他：办公网络

部门副总经理 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

部门副总经理

所属部门

财务部

岗位编制

2人

岗位性质

专职

主管上级

财务分管领导

直接上级

部门总经理

直接下级

总账会计核算岗、决算岗、出纳岗、内部文秘岗、财务分析岗、资金清算业务核算岗、固定资产核算岗、综合岗

职责描述

协助部门总经理进行各类内部管理；负责授权及审核资金划拨、日常会计核算、数据统计、财务分析及决算；协助贯彻交易所财务会计制度，并结合预算进行日常监控；管理信息公司的财务核算；协助部门总经理监督、检查分支机构；及时向部门总经理汇报日常工作中遇到问题和拟定初步解决方案，以及部门总经理和所领导交办的其他任务。

岗

位

职

责

1.协助部门总经理做好部门内各项管理工作；

2.协助贯彻交易所财务会计制度和规定，结合预算进行日常监控，且根据日常发现的问题及时向部门总经理汇报并予以修订；

3.根据交易所整体业务安排和年初确定的预算合理安排流动资金和定期存款，负责授权及审核资金划拨，并须做到事前管控；

4.审核日常会计核算，及时发现问题并予以纠正；

5.根据所领导及其他部门的业务需求进行财务数据统计及财务分析，并配合本部门与所内各部门间的业务合作与协调工作；

6.负责财务决算，并配合会计师事务所进行审计的沟通和协调；

7.配合对深圳备份交易中心等分支机构的财务核算进行指导和监督；

8.负责信息公司的各项财务管理工作；

9.担任总行工会经审委员，并配合工会经审主任进行工会的经审工作；

10.及时向部门总经理汇报日常工作中遇到问题和拟定初步解决方案；

11.及时关注和收集行业动态和企业财务福利有关的税收方面的变化，适时对财务工作进行调整；

12.协助部门总经理对交易所新推业务提供财务、税收方面的建议和方案；

13.协助部门经理做好对外交流，保持良好的银企关系；

14.部门总经理和所领导交办的其他任务。

工作权限

资金划拨权、费用报销审核权、法人印鉴管理权、分支机构监督检查权。

工作联系

1.横线联系：人力资源部（工资薪酬、社保公积金、年金及补充医疗保险）及其他各部门（收入费用收付、数据统计、业务配合）；外部：税务局、银行及相关会员客户

2.纵线联系：部门总经理、总账会计核算岗、决算岗、出纳岗、内部文秘岗、财务分析岗、资金清算业务核算岗、固定资产核算岗、综合岗

任

职

资

格

1.一般条件：45岁以下，身体健康，有较强的职业道德素养；

2.教育背景：大学本科以上学历，经济类硕士；

3.工作经验：从事企业全面财务管理工作三年以上；

4.知识与技能：具备会计从业资格，会计师、注册会计师、注册税务师等职业资格；

5.其他：一般企业和金融类企业双重从业背景。

工作时间及环境

1.工作时间： 日班，并能接受加班及公务出差；

2.工作环境： 财务部单独网段、互联网及生产系统的查询权限；

3.办公设备： 一台台式机，一台笔记本电脑及通讯设备；

4.其他：无。

总账会计核算岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

总账会计核算岗

所属部门

财务部

岗位编制

2人

岗位性质

专职

主管上级

部门总经理

直接上级

部门副总经理

直接下级

无

职责描述

根据交易所的业务情况，按照会计准则和有关会计核算法规的要求，按时进行费用报销审核、会计核算和出具会计报表；税务关系维护。

岗

位

职

责

1.依据交易所《费用报销管理办法》审核报销凭证；

2.按照《企业会计准则》、交易所《财务制度》及《会计制度》完成会计凭证的编制、出具月度会计报表；

3.按照税法的相关规定，准确、及时地进行纳税申报；

4.完成相关月度、季度的各项统计报表；

5.根据需求部门的要求，进行相关财务数据统计；

6.审核及汇总资金清算业务核算岗的数据；

7.按照《会计档案管理办法》及时、完整地进行会计资料归档、保管；

8.税务关系维护；

9.负责金时捷货运公司的财务管理，并配合检查不关联分支机构的财务检查和监督；

10.部门领导交办的其他任务。

工作权限

报销凭证审核权

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）--各报销部门；外部（对外单位）--税务局、统计局

2.纵线联系（部门内部）：出纳岗、清算业务核算岗、财务分析岗、财务部副总经理

任

职

资

格

1.一般条件：会计从业资格，中级会计师，熟悉大型企业多维度的财务核算，熟练掌握EXCEL、PPT等office软件；

2.教育背景：硕士学历、学位（财会及相关专业）及以上；

3.工作经验：5年及以上大型企业主管会计工作经验（金融类上市公司尤佳）；

4.知识与技能：注册会计师、注册税务师，有较丰富的金融知识背景；

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间：日班，因工作需要的加班或出差等；

2.工作环境：财务部单独网段、互联网及生产系统；

3.办公设备：办公电脑两台；

4.其他：

决算岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 修订

岗位名称

决算岗

所属部门

财务部

岗位编制

1人

岗位性质

专职

主管上级

部门总经理

直接上级

部门副总经理

直接下级

无

职责描述

完成年度审计工作；出具年度决算报表；完成企业所得税汇算清缴工作；税务关系维护及税收筹划。

岗

位

职

责

1.配合会计师事务所完成年度审计工作，出具审计报告；

2.依据审计报告，出具年度决算报表；

3.完成年度统计调查表、《上海市投入、产出调查表》；

4.完成企业所得税汇算清缴；

5.完成税务局年度《重点税源调查》、《企业减免税调查》、《税收自查》、《税收收入核对》、《全国税收调查》、《12万以上个税申报》等；

6.总结决算结果、关注税收政策变动，进行税务关系维护和税收筹划；

7.部门领导交办的其他任务。

工作权限

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）--各相关部门；外部（对外单位）——税务局、统计局、会计师事务所；

2.纵线联系（部门内部）：部门副总经理

任

职

资

格

1.一般条件：会计从业资格，中级会计师，熟悉企业税务和税收筹划、熟练掌握EXCEL、PPT等office软件；

2.教育背景：硕士学历、学位（财会及相关专业）及以上；

3.工作经验：5年及以上大型企业主管会计工作经验（金融类上市公司尤佳）；

4.知识与技能：注册会计师、注册税务师，有较丰富的金融知识背景；

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间： 决算工作主要集中在1-6月份，正常工作日，依据工作情况适度加班；税务沟通、筹划则为全年的日班，及因工作需要的加班或出差等；

2.工作环境：财务部单独网段、互联网；

3.办公设备：办公电脑两台；

4.其他：

出纳岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

出纳岗

所属部门

财务部

岗位编制

1

岗位性质

专职

主管上级

部门总经理

直接上级

部门副总经理

直接下级

职责描述

严格执行各项财务政策、法规和规定，办理现金收付、银行结算业务、自有资金的协同管理、薪酬发放及统计、分支机构财务监督检查。

岗

位

职

责

1.严格按照国家及交易所的财务会计制度、资金管理等制度规定，办理交易所的现金和银行存款的收支业务，负责现金保管工作；

2.及时登记现金及银行存款的收支序时账，及时汇报交易所的资金动态；

3.配合总账会计核算岗做好现金、银行存款的对账工作，做到日清月结、账款相符；

4.按规定购买各种银行结算凭证，安全、妥善保管各种银行票据、印章及有价证券；

5.负责编制有关现金、银行存款等资金报表，按月编制银行存款余额调节表；

6.负责编制工资发放表，计算个人所得税及各项基金；

7.配合交易所自有资金的管理工作；

8.配合进行分支机构的检查监督工作；

9.担任工会会计；

10.领导交办的其他任务。

工作权限

1.现金、银行账户、重要空白凭证和印章的管理；

2.资金调拨。

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）--办理现金、银行收支的各部门；外部（对外单位）--银行及各有需要联系的结算单位，人民银行工会财务处；

2.纵线联系（部门内部）：财务部副总经理、会计决算岗

任

职

资

格

1.一般条件：会计从业资格，恪守财经法规和较强的工作责任心，熟悉财务报表的基本要点，熟练掌握EXCEL、Powerpoint等office软件运用技巧；

2.教育背景：财经类大学本科及以上；

3.工作经验：企业会计和出纳工作3年以上工作经验；

4.知识与技能：较强的沟通能力和分析能力，能跟进资金市场的动态，有一定的统计学基础和金融类专业素养；

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间：日班，因工作需要的加班或出差等；

2.工作环境：财务部单独网段、互联网；

3.办公设备：办公电脑二台、保险柜

4.其他：

财务分析岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

财务分析岗

所属部门

财务部

岗位编制

1人

岗位性质

专职

主管上级

部门总经理

直接上级

部门副总经理

直接下级

职责描述

定期（按月和按年）对交易所的经营成果和财务状况进行全面的分析和说明。

岗

位

职

责

1.掌握财经信息特别是黄金市场的相关资讯，收集并整理交易所的手续费相关数据，编制图表定期（按月和按年）对市场概况以及交易所的手续费情况进行分析和说明。

2.汇总并整理交易所的财务数据（报表，账务数据等），编制图表定期（按月和按年）对交易所经营成果、财务状况、自有资金情况、保证金情况、费用支出情况和增值税发票开具情况等进行分析和说明。

3.办理部门领导交办的其他财务分析相关事务。

工作权限

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）——交易部，交易二部，清算部，交割部；

2.纵线联系（部门内部）：部门副总经理、总账会计核算岗、增值税发票管理岗、出纳岗、清算业务核算岗。

任

职

资

格

1.一般条件：会计从业资格，熟悉财务报表和财务分析的基本要点，熟练掌握EXCEL、Powerpoint等office软件运用技巧；

2.教育背景：全日制硕士及以上学历，金融财经类专业毕业；

3.工作经验：三年及以上大型企业财务分析相关经验；

4.知识与技能：熟悉国内外财经资讯，深入了解财务专业知识体系，具备较强的财务分析能力，具备中级会计师、注册会计师等资格，良好的英语听说读写能力；

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间： 日班，因工作需要的加班或出差等；

2.工作环境： 财务部单独网段、互联网及生产系统；

3.办公设备： 办公电脑两台；

4.其他：

固定资产核算岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

固定资产核算岗

所属部门

财务部

岗位编制

1人

岗位性质

专职

主管上级

部门总经理岗

直接上级

部门副总经理岗

直接下级

职责描述

对交易所固定资产进行账务管理，协同组织实施固定资产盘点工作。

岗

位

职

责

1.修订和完善固定资产的核算与管理办法；

2.辅助出纳岗、总账会计核算岗进行固定资产账务处理的前期准备工作，负责安排填制固定资产出入库单等事宜；

3.负责固定资产的明细台账核算，全程跟踪和记录固定资产的入账、变化及处置情况，并及时向总账会计核算岗反馈；

4.协同组织实施固定资产盘点工作（前期准备、实地盘点、盘点汇总及后续账务处理）。

工作权限

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）——固定资产管理部门及各实际使用部门；外部（对外单位）——固定资产提供商

2.纵线联系（部门内部）：出纳岗、总账会计核算岗

任

职

资

格

1.一般条件：熟悉会计准则，具备会计从业资格，较强的责任心和统筹协调能力，工作努力细致耐心；

2.教育背景：财经类院校本科以上学历；

3.工作经验：3年以上企业总账会计工作经验；

4.知识与技能：有中级会计师、中国注册会计师或中国注册税务师等资质，并能熟练操作财务软件以及MICROSOFT OFFICE等办公软件；

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间： 日班，加班及因公出差；

2.工作环境： 互联网、财务核算系统内网；

3.办公设备： 工作电脑

4.其他：

资金清算业务核算岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

资金清算业务核算岗

所属部门

财务部

岗位编制

2

岗位性质

专职

主管上级

部门副总经理

直接上级

总账会计核算岗

直接下级

职责描述

核对清算资金往来数据，对清算业务进行会计核算，按月编制会计报表，通过会计核算实施会计监督。

岗

位

职

责

1、整理归集银行凭证，核对清算数据；

2、对清算资金往来进行会计核算；

3、对非交易性清算资金另设台账进行明细核算；

4、负责清算银行资金余额对账工作；

5、每月编制清算资金一览表；

6、每月编制独立的会计报表，经清算部确认后报财务部汇总合并；

7、负责、打印、装订和归档会计凭证；

8、领导交办的其他工作。

工作权限

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）——清算部；外部（对外单位）——清算银行；

2.纵线联系（部门内部）：出纳岗、财务分析岗、总账会计核算岗。

任

职

资

格

1.一般条件：身体健康，有较强的责任心和协调沟通能力，工作努力；

2.教育背景：财会或金融类专业本科或以上学历；

3.工作经验：大型企业财务部工作3年以上，或者担任主管会计3年以上；

4.知识与技能：熟悉MICROSOFE OFFICE和财务软件，中级会计师；

5.其他：无。

工作时间及环境

1.工作时间：日班，加班及因公出差；

2.工作环境：互联网、财务核算系统内网；

3.办公设备：工作电脑2台；

4.其他：无。

综合岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

综合岗

所属部门

财务部

岗位编制

1人

岗位性质

专职

主管上级

部门总经理

直接上级

部门总经理、副总经理

直接下级

职责描述

督办部门工作任务；部门内务；配合固定资产核算岗的工作；普通发票的开具和整理；工会出纳。

岗

位

职

责

1.配合部门领导分配工作任务，并记录、督促进度；

2.配合固定资产核算岗的工作；

3.普通发票的开具、整理、归档；

4.承担工会出纳的工作；

5.负责部门的各项内务（包括文件收发、跟进，考勤，资产领用及管理）；

6.领导交办的其他任务。

工作权限

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）--综合部及其他关联部门；外部（对外单位）—

2.纵线联系（部门内部）：部门总经理、副总经理及部门内各员工

任

职

资

格

1.一般条件：会计从业资格，熟悉财务报表的基本要点，熟练掌握EXCEL、Powerpoint等office软件运用技巧；

2.教育背景：财经类大学本科及以上；

3.工作经验：2年以上经济类岗位工作经验（含出纳工作经验）；

4.知识与技能：较强的沟通能力、分析能力和写作能力，有一定的金融类专业素养；

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间：日班，因工作需要的加班或出差等；

2.工作环境：财务部单独网段、互联网；

3.办公设备： 办公电脑。

4.其他：

预算岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

预算岗

所属部门

财务部

岗位编制

2人

岗位性质

专职

主管上级

财务分管领导

直接上级

部门总经理

直接下级

职责描述

负责交易所财务预算的相关工作

岗

位

职

责

1.办理交易所年度预算编制的启动工作，汇总并整理各部门上一年度预算执行情况，编制各部门下一年度预算填制报表模板；

2.及时解答各部门预算填制问题，协助各部门预算报表填制，及时汇总并审核各部门及分支机构下一年度的预算报表；

3.汇总并整理所有预算上报数据，编制交易所下一年度的预算财务报表，撰写交易所下一年度的财务预算分析报告；

4.定期分析交易所年度预算执行情况以及各部门的费用预算执行情况等；

5.夯实预算管理基础，为今后开展预算实时监控、分析做好准备；

6.完善项目的预算审核、支付跟踪、监督管理的流程；

7.修订合同付款跟踪表，确保项目预算、分期付款金额、相关信息资料的准确性；

8.负责立项项目的明细台账核算，全程跟踪和记录立项项目的总预算、总支出、签报、合同及付款情况，并及时与总账进行核对。

9.办理部门领导交办的其他预算相关事务。

工作权限

预算执行情况的审核权

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）——所有部门及分支机构；

2.纵线联系（部门内部）：总账会计核算岗、决算岗、出纳岗。

任

职

资

格

1.一般条件：会计从业资格，熟悉财务报表和财务预算的基本要点，熟练掌握EXCEL、Powerpoint等office软件运用技巧；

2.教育背景：全日制硕士及以上学历，财经类专业毕业；

3.工作经验：三年及以上大型企业财务预算相关经验（有大型金融类外企预算工作经验尤佳）；

4.知识与技能：深入了解财务专业知识体系和财务预算专业技巧，具备较强的数据处理能力和沟通协调能力，具备中级会计师、注册会计师等资格；

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间：日班、夜市值班，因工作需要的加班或出差等；

2.工作环境：财务部单独网段、互联网及生产系统；

3.办公设备： 办公电脑两台；

4.其他：

采购办业务岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

采购办业务岗

所属部门

采购办公室

岗位编制

2

岗位性质

专职

主管上级

财务分管领导

直接上级

部门总经理

直接下级

职责描述

负责交易所采购办公室的相关工作

岗

位

职

责

办理项目开发建设的招标采购相关工作，包括供货商的名录维护，项目开发建设的招标、合同办理，款项支付，文档管理等相关工作；

办理各类系统主机及相关软硬件（含服务）的招标采购相关工作，包括供货商的名录维护，项目询价、招标、评标以及签报撰写、合同办理，款项支付，文档管理等相关工作；

办理办公用品、设备及基建项目的招标采购相关工作，包括招标代理的联系及选用，供货商的名录维护和联系，项目询价、招标、评标、谈判以及签报撰写、合同办理，款项支付，文档管理等相关工作；

办理部门领导交办的其他招标采购的相关事务。

工作权限

以协助部门领导工作为主，无权限

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）--各采购需求部门；外部（对外单位）--招标代理和供货商

2.纵线联系（部门内部）：采购办公室负责人，采购办其他工作人员。

任

职

资

格

1.一般条件：为人正直，具有良好的职业道德和较强的沟通能力。

2.教育背景：全日制硕士及以上学历，软硬件和法律或财务等复合专业毕业优先；

3.工作经验：三年及以上企业招投标相关经验

4.知识与技能：熟悉国家招投标相关法律法规，熟练掌握招投标的流程和方法，具备较强的谈判能力、谈判技巧和成本意识，对市场变化保有敏锐度。

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间：日班，因工作需要的加班或出差等；

2.工作环境：互联网；

3.办公设备： 办公电脑；

4.其他：

增值税发票管理岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

增值税专用发票管理岗

所属部门

财务部

岗位编制

1人

岗位性质

专职

主管上级

财务分管领导

直接上级

部门总经理岗

直接下级

增值税专用发票服务岗

职责描述

协助部门总经理安排、协调增值税发票业务的日常工作，配合部门总经理维护黄金市场的税收政策，制定与实施相关管理办法，负责发票开票系统的日常运维和优化需求汇总工作。

岗

位

职

责

1．协助部门总经理安排、协调财务部增值税发票业务的日常工作，并定期根据实际情况优化工作流程和方法，合理安排和调整增值税专用发票服务岗的工作；

2．协助部门总经理，联合交易所其他部门共同维护黄金市场的税收政策，延续有利于市场和投资者的税收优惠政策；

3．协助部门总经理完成发票管理办法的制定、修改与实施；

配合市场推广部做好开票客户群体的发票业务后续教育培训工作。

积极配合税务机关、公安局等机构的调研及协查工作；

配合技术部门做好新品种、新业务中有关财务票据单元的上线测试；

7．罗列汇总平日发票业务中所遇到的各式问题和客户反应的各种需求，制定交易所增值税专用发票开票系统年度优化变更需求计划，并做好上线工作；

做好专用发票开票系统的日常运行、维护和保障工作；

制作各类税票统计表及财务费用汇总表；

10．定期制作并报送财务部增值税发票业务工作报告；

11．上级领导交办的其他工作。

工作权限

发票管理权

工作联系

1.横线联系：内部:会员部、投资者教育及市场推广部、交易部、交割部、清算部、技术运维保障部、技术开发部；外部:税务部门。

2.纵线联系：部门总经理及副总经理、增值税专用发票服务岗。

任

职

资

格

1.一般条件：具有良好的道德修养和职业操守，强烈的责任感，具有一定的抗压能力，较强的团队领导能力，严谨、细致，且具备创新意识；

2.教育背景：财会、税务及经济类专业大学本科及以上学历（学士及以上学位）；

3.工作经验：5年以上财会税务领域管理工作经验。

4.知识与技能：具备会计从业资格，有中级会计师、中国注册会计师或中国注册税务师等资质，并能熟练操作财务软件以及MICROSOFT OFFICE等办公软件。熟悉国家财经法律法规和税收政策，具有较强的文字功底和良好的英语听说读写能力。

工作时间及环境

1.工作时间： 日班，同时能适应周期性的加班任务；

2.工作环境： 因票据业务的特殊性，需要独立的开票办公室；互联网及生产网络；

3.办公设备： 税控开票机，税控打印机，开通交易所生产网络、互联网络，办公电脑2台、电话、打印机、复印机、传真机等。

增值税发票服务岗A岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

增值税专用发票服务岗

所属部门

财务部

岗位编制

2人

岗位性质

专职

主管上级

部门总经理

直接上级

增值税发票管理岗

直接下级

无

职责描述

负责黄金市场增值税专用发票的日常数据导入、开具、打印及邮寄工作，办理月度及年度抄报税工作，负责由黄金租赁和白银业务派生的发票工作。

岗

位

职

责

1．审核会员管理部递交的会员及法人客户开户资料；

2．根据每日黄金实物交易、出库和清算情况，采集并配对发票开具所需数据；

3．每周按时合并发票数据，导入到防伪税控系统中生成客户所需的增值税专用发票；

4．负责交易所开票客户群体的增值税专用发票的打印、分类、盖章及邮寄工作；

5．专用发票的购买、整理与归档；

6．负责月度及年度增值税抄报税工作；

6．办理开具红字发票通知单和已抄报税证明单等与购货方抵扣异常情况相关的税务证明；

7．审核实物黄金租赁业务增值税专用发票开具申请表和对应流水账并开具黄金租赁发票；

8．制作白银交割配对单信息表，复核买卖双方对开的专用发票并解冻卖方保证金；

9. 梳理操作流程，提出改进需求，解决历史遗留问题；

10. 配合管理岗进行调研及协查数据的统计；

11．上级领导交办的其他工作。

工作权限

发票开具权

工作联系

1.横线联系：内部:会员管理部、交易部、交割部、清算部、技术运维保障部、技术开发部；外部:税务部门。

2.纵线联系：增值税专用发票管理岗。。

任

职

资

格

1.一般条件：具有良好的道德修养和职业操守，责任心强，能承受快节奏的工作，有团队合作精神，认真、仔细，勤勉敬业。

2.教育背景：财会、税务及经济类专业大学本科及以上学历（学士及以上学位）。

3.工作经验：有财会税务等相关工作经验者优先。

4.知识与技能：具备会计从业资格，良好的计划和执行能力、协调能力和人际沟通能力，较强的文字表达能力和英语沟通能力，熟练操作各类常用办公软件及财务软件。

工作时间及环境

1.工作时间：日班，同时能适应周期性的加班任务；

2.工作环境：因票据业务的特殊性，需要独立的开票办公室。

3.办公设备：税控开票机，税控打印机，开通交易所生产网络和互联网络，办公电脑、电话、打印机、复印机、传真机等。

增值税发票服务B岗 岗位说明书

制定时间：2015年11月20日 修订时间： 第 次修订

岗位名称

增值税专用发票服务B岗

所属部门

财务部

岗位编制

1

岗位性质

专职

主管上级

部门总经理

直接上级

增值税票管理岗

直接下级

职责描述

负责租赁业务税票相关工作、白银税票管理工作；增值税专用发票服务A岗人员的替岗。

岗

位

职

责

设计黄金租赁业务税票开具申请的模板，规范租赁业务税票开具行为；

电话解答黄金租赁业务税票的开具流程，指导客户填写申请表；

借助系统复核客户的申请表，同时打印客户交易流水单，根据复核结果，就复核有误的问题与客户沟通，更正客户的开票申请；

处理租赁业务可能出现的特殊问题：违规提货、借入和还金无法对应等问题，与客户沟通协商解决；

指导相关人员进行白银税票的业务处理；

电话解答客户关于增值税票开具的相关问题；

增值税专用发票服务A岗人员的替岗；

其他增值税票管理岗交办的任务。

工作权限

发票开具权

工作联系

1.横线联系：内部（部门之间）--交割部；外部（对外单位）--各税票需求单位；

2.纵线联系（部门内部）：增值税票管理岗，增值税票操作岗

任

职

资

格

1.一般条件：会计从业资格，熟练掌握EXCEL等office软件运用技巧，工作认真负责，细致耐心，能承担较大的工作压力；

2.教育背景：全日制本科及以上学历，财经类专业毕业；

3.工作经验：三年及以上大型企业工作经验；

4.知识与技能：具有较强的逻辑分析能力和良好的沟通协调能力。

5.其他：

工作时间及环境

1.工作时间：日班，因工作需要的加班等；

2.工作环境：互联网及生产系统

3.办公设备：办公电脑二台

4.其他：