【高速公路建设廉洁风险防控手册】防控廉洁风险x
时间：2020-10-27 12:19:15 来源：勤学考试网 本文已影响 人 
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【高速公路建设廉洁风险防控手册】 防控廉洁风险
高速公路建 廉 防控手册 目
量 督部 廉 防控 （一）原材料 程序 1. 原材料
程序 廉 防控流程 明 ? 1 2. 原材料
程序 廉 点及防控措施清 ? 2 （二） 量 巡
1. 量 巡 廉 防 控 流 程 明
3 2. 量 巡 廉 点及防控措施清
4 （三） 量管理工作 1. 量管理工作 廉
防控流程 明 5 2. 量管理工作 廉
点及防控措施清 6 1.1 原材料 廉
防控流程 明 一、流程开始 位（部室）： 量 督部 二、
流程参与人：公司 量 督部、 理 位、中心 室、 目 理、
目 工、 目工地 室、 目材料部 三、流程运行 程描述：
目部确定施工原材料使用 划；
目部材料部 原材料料源 行比；
目部相关 人与 理 位 原材料 行料源考察；
1
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监理单位试验监理与中心试验室、项目部相关人员共同取样；
项目部工地试验室进行取样自检，监理旁站；
出具检测报告送至中心试验室；
中心试验室进行平行试验；
总监审核签发料源审批单报送公司质量监督部；
填写材料进场报验单，监理审核，中心试验室抽检；
检测结果向监理及公司质量监督部反馈。
四、流程风险岗位人员：
公司领导：公司分管领导；
公司部室：质量监督部；
项目经理部：项目经理；
项目经理部：项目总工；
2
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项目经理部：工地试验室负责人、材料部负责人；
监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员；
中心试验室：试验检测工程师。
五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：
公司相关文件、制度名称（包括文号） ：《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》
相关控制痕迹表单：《材料进场报验单》、《材料料源审批表》 1.2
原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单 序号 岗位 （部
室）
编号
廉洁风险点
防控措施
制度依据 控制表单 1
公
司领导
董事长
总经理
分管副总经理 1. 指定料源供应商 2.
降低制定原材料质量标准
1. 制定原材料管理办法 2.
杜绝公司人
员指定原材料供应商 3.
不定期核查料源地，是否与已审批备案的料
原地一致
《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工
监理管理办法》、《试验检测管理办法》
《材料进场报验单》、《材料
料源审批表》 2
公司质量监督部
质量监督部负责人
1. 供应商
的利益输送
2. 选择价格过低的劣质产品， 以次从好 3.
瞒报虚报试
验检测结果
4.
有选择性取样、送检
5. 有倾向性的选择抽检部位
项目部比选招标 2. 项目公司组织统一采购， 锁定料源 3. 严格执行原材料管理办法 4. 严格执行原材料检验频率 5. 加强项目部自
3
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律能力 3
试验检测中心
试验检测工程师
1.
供应商、项目部、
监理单位的利益输送
2.
瞒报虚报试验检测结果
1. 中心试验室由
质量监督部直接管理
2.
独立完成检测内容
3.
与其他各单位不存
在行政管理关系
3.
有选择性取样检验
4.
有倾向性的选择抽
检部位
4
监理单位
驻地组长
现场监理员 1.
供应商、项目
部利益输送
2. 瞒报虚报试验检测结果
3.
有选择性取样检验
4.
有倾向性的选择抽检部位
1.
严格执行原材料管理办法
2. 监理单
位由质量监督部直接管理
3. 独立完成监理内容
5
项目部
项目
经理
项目总工 试验室主任
机材部长 1.
供应商的利益输送
2.
项目部的利益输送
3. 对原材料检验不作为
4.
有倾向性的给项目
部指定料源
1. 严格执行原材料管理办法
2.
加强施工单位自律能
力 2.1
质量检查巡查环节廉洁风险防控流程说明书
一、流程
开始岗位（部室）：质量监督部
二、流程参与人：公司总经理、公
司副总经理、公司总工程师、公司质量监督部、监理单位、中心试验
室、监控量测单位
三、流程运行过程描述：
质量监督部负责对全线进行质量巡查；
监理单位对管辖范围内施工标段进行质量巡查；
施工单位对本标段施工工程进行质量巡查；
质量监督部对施工现场进行巡查，检查监理、施工单位、中心试
4
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验室的质保资料完成匹配情况；
在巡查过程中建立质量问题挂、销号台账；
召开工地质量巡查会议， 通报巡查问题， 根据违约条款开出质量巡查指令单及违约金处罚单；
施工单位对质量问题进行整改及质量问题的反馈回复；
开展正面及反面现场会四、流程风险岗位人员：
公司领导：公司总经理；
公司领导：副总经理、总工程师、总会计师；
公司部室：质量监督部全体人员；
监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员5. 中心试验室：
试验检测工程师 6. 监控量测单位：现场监控负责人 五、廉洁
风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：
1. 公司相关文件、制度名称（包括文号） ：《工程质量巡查制度》
SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/12 ） 2. 相关控制痕迹表单：《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令 （处罚）通知单》、《质量巡查指令 （处罚）
5
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反馈单》
2.2
质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单
序
号 岗位
（部室）
编号 廉洁风险点 防控措施
制度依据
控
制表单 1
公司领导
总经理
分管副总经理 1.
一味求进，忽略
质量问题
2. 降低施工质量标准
3. 回避质量问题
1. 制定质量检
查巡查管理办法
2. 加强廉政教育， 增强廉洁意识
《原材料管理办
法》、《第三方单位管理办法》 、《工程施工监理管理办法》 、《试验检测
管理办法》 《质量问题挂、销号台账》 、《质量巡查指令（处罚）
通知单》、《质量巡查指令 （处罚）反馈单》 2 公司质量监督部 质
量监督部全体人员 1. 施工单位利益输送 2. 降低施工质量标准
回避质量巡查 4. 质量问题通报避重就轻 5. 巡查发现问题不及时闭环 1. 严格执行质量巡查制度 2. 将巡查问题闭环 3. 认真巡查施工现场 4. 及时形成巡查文件备案 3 监理单位 驻地组长现场监理员 1. 不能严格执行巡查制度 2. 施工单位利益输送 3. 降低施工质量标准 4. 回避质量巡查 5. 质量问题通报避重就轻 6. 发现质量问题不上报 7. 巡查发现问题不闭环 1. 严格执行巡查制度
2. 发现问题及时通报，并形成闭环
3.
有巡查问题要上报公司
4. 将巡查问题形成文件备案
4
试验检测中心
试验检测工程
师 1. 施工单位利益输送 2.
监理单位利益输送
3. 修改试验结果 4.
试验结果瞒报
5.
试验对象与检测对象不匹
1.
中心试验室由质量
监督部直接管理
2.
独立完成检测内容 3.
与其他各单位不存在行
政管理关系 5
监控量测单位
现场监控负责人 1.
施工单位利益
输送 2. 虚报、瞒报监测结果
3.
监测结果不上报
1. 监控量测由
6
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质量监督部直接管理 2. 独立完成测量工作 3. 与其他各单位不存
在行政管理关系 6 项目部 项目经理 工程副经理 现场施工员
不抽检、不自检、不巡检 2. 发现质量问题不整改、不落实 3.
降低施工质量，偷工减料 4. 与劳务协作队利益输送 1. 严格执行
质量检查巡查管理办法 3.1 计量管理工作环节廉洁风险防控流
程说明书 一、流程开始岗位（部室） ：质量监督部 二、流程参与
人：公司董事长、公司总经理、公司分管领导、公司质量监督部、公
司财务资金部、公司工程合同部、公司技术管理部、 公司安全应急部、
项目经理、项目部计量工程师、驻场监理工程师、监理合同计量工程
师、总监理工程师 三、流程运行过程描述：
质量监督部发出计量公告；
施工单位填写清单、变更计量报表；
驻地监理工程师审核清单、变更计量报表；
总监办合同计量工程师审核；
总监理工程师审核；
公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务
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资金部审核；
分管领导审核；
总经理审核；
董事长审批；
施工单位报送审核版计量文件，相关人员签字；
审核版计量文件归档；
四、流程风险岗位人员：
公司领导：董事长；
公司领导：总经理；
公司领导：分管领导；
公司部室：质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部 6. 施工单位项目部： 项目计量工程师 7. 监理单位：驻
地监理工程师、合同计量工程师、总监理工程师五、廉洁风险防控
8
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流程文件、制度及控制痕迹表单：
公司相关文件、制度名称 （包括文号）：《工程计量支付管理办法》
SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/06 ） 2. 相关控制痕迹表单 : 高速公路工程
计量审核传递单、高速公路监理服务费支付报表 3.2 计量管理工
作环节廉洁风险点及防控措施清单 序号 岗位 （部室） 编号
廉洁风险点 防控措施 制度依据 控制表单 1 公司领导 董事
长 总经理 分管副总经理 1. 施工单位利益输送 2. 授意多报虚
1. 制定计量管理办法 2. 加强廉政教育， 提高廉洁意识 《工程计量支付管理办法》（ SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/06 ） XX 高速公路工程计量审核传递单、 XX高速公路监理服务费支付报表 2 公司质
量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部质
量监督部负责人
财务资金部负责人
工程合同部负责人
技术管
理部负责人
安全应急部负责人
1.
施工单位利益输送
2.
授意多
报虚报 3.
审核过程玩忽职守
4. 向施工单位索要贿赂
1.
严格执
行计量管理管理办法 2.
对已完工程逐一核查
3. 计量流程严格落
实签字程序
4.
根据质量验收结果进行计量
3
监理单位
总监理
工程师 计量监理工程师
驻地监理组长
1. 施工单位利益输送 2.
向施工单位索要贿赂 3. 审核过程玩忽职守 1. 严格执行计量管理
办法 2. 对已完工程逐一核查 3. 根据质量验收结果进行审核
4. 加强监理单位自律能力 6 项目部 项目经理 计量工程师
向相关单位利益输送 2. 计量不合格，未完成工程 3. 计量数量虚报多报 4. 计量资料造假 1. 严格质量计量管理办法
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