证券股份有限公司营业部开展个股期权业务管理规定模版
时间：2021-02-09 23:44:30 来源：勤学考试网 本文已影响 人 
证券股份有限公司
营业部开展股票期权业务管理规定
第一章总则
第一条为完善营业部股票期权业务管理体系，全面评价营业部和股票期权专员在股票期权业务中的工作绩效，对违规行为进行责任追究，明确营业部工作职能，根据上海证券交易所的法规及公司相关制度，制定本规定。
第二章营业部股票期权业务权限管理
第二条营业部的股票期权业务权限由总裁办公会授权经纪业务管理专业委员会决定。
第三条营业部开展股票期权业务须通过经纪业务管理专业委员会审核，审核条件包括:
（一）近两年内营业部及负责人未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
（二）近两年内在公司合规检查和业务检查中无违法违规事件；
（三）内控制度有效，岗位职责明晰；
（四）客户资料管理规范；
（五）营业部有2名（含）以上合格的股票期权专员（股票期权专员应涵盖营业部综合柜员及财富管理中心业务推广员工）；
（六）能有效开展投资者教育和适当性管理工作；
（七）营业部具备股票期权测试“专区、专人、专机”；
（八）公司规定的其他事项。
第四条营业部资格认定的程序：
（一）营业部根据审核条件向运营中心通过OA提出申请；
（二）运营中心根据股票期权业务发展的整体战略，对营业部日常经营情况、合规管理情况、风险控制能力、内部管理能力等方面进行初审；
（三）初审通过后提交经纪业务管理专业委员会审批通过后，营业部方可开展股票期权业务；
（四）评审未通过的营业部，可在整改规范并符合申请条件后，再次提出申请；已开展股票期权业务的营业部如发生不符合申请条件的情况或有违规行为，暂停其开展股票期权业务，直至整改规范为止。
第三章营业部股票期权专员的职责和任职条件第五条营业部股票期权专员的任职条件由运营中心确定。
第六条营业部股票期权专员由综合柜员、财富管理中心投资顾问岗、营销管理岗和合规专员组成。
第七条营业部股票期权综合柜员的职责包括：
（一）验证客户开户资质，为客户开立衍生品资金账户、衍生品合约账户；
（二）对客户股票期权适当性评估进行审核；
（三）为客户签订股票期权经纪业务合同；
（四）协助客户银衍转账开销户；
（五）办理客户股票期权授信额度业务；
（六）办理客户衍生品账户资料查询、修改、补办、注销等业务；
（七）整理业务资料并归档；
（八）按协议约定为客户提供对账服务；
（九）发现特殊情况（财产保全、强制执行、继承、财产分割和遗赠等）及时上报衍生品业务部；
（十）编制股票期权业务报表；
（十一）其他股票期权业务相关的工作。
第八条营业部股票期权财富管理中心投资顾问岗职责包括：
（一）负责营业部股票期权业务培训工作；
（二）查询客户账户基本情况，验证开户资质；
（三）讲解股票期权业务规则、交易风险揭示书、经纪业务协议等；
（四）负责对客户进行适当性评估；
（五）协助衍生品业务部通知客户；
（六）营业部股票期权信息公示；
（七）其他与股票期权业务相关的工作。
第九条营业部股票期权营销管理岗职责包括：
（一）调查客户需求，开发潜在客户；
（二）做好股票期权客户日常维护工作，接受客户咨询；
（三）其他与股票期权业务相关的工作。
第十条营业部股票期权合规专员职责包括：
（一）对营业部股票期权业务进行事前、事中、事后的合规性审核；
（二）进行风险监控，保障股票期权业务开展风险可控；
（三）及时对发现的风险点进行审查及上报；
（四）其他与股票期权业务相关的工作。
第十一条营业部股票期权专员的任职条件：
（一）大专以上学历；
（二）具有证券执业资格；
（三）熟悉并掌握股票期权业务各项规章制度、操作流程，能为客户讲解业务规则、交易风险揭示书，能独立办理股票期权客户资格初审、衍生品账户开立、受理客户股票期权额度申请资料等业务；
（四）通过上海证券交易所期权知识测试；
（五）其他条件。
第四章营业部股票期权业务考核
第十二条运营中心对营业部股票期权业务实施考核。营业部股票期权业务考核分为业务风险控制能力考核和业务推广能力考核。营业部股票期权业务考核结果纳入营业部综合考评。
第十三条营业部股票期权业务风险控制能力考核包括合规与差错、平仓、适当性管理、投资者教育以及投诉与风险事项处理等方面。
第十四条考核周期为年度考核。
第十五条考核分数低于80分的营业部，暂停受理股票期权新开户业务，直至整改合格。
第十六条运营中心依据公司当年的股票期权业务工作计划制定对营业部股票期权业务推广能力的考核指标，并组织实施。
第五章营业部股票期权专员考核
第十七条营业部负责对营业部股票期权专员业务操作及制度执行情况进行考核，考核结果纳入营业部人员考核体系。
第十八条营业部股票期权专员主要是考核业务流程的职责履行情况和工作质量。
第十九条考核年度考试，低于60分的专员，取消股票期权业务专员资格。
第六章违规行为及责任追究
第二十条营业部、营业部股票期权专员有下列行为的，视情节轻重按照公司相关规定进行处理：
（一）未按规定向客户讲解股票期权业务规则、充分揭示股票期权业务风险；
（二）未按规定办理客户适当性评估；
（三）未按规定履行客户通知义务；
（四）未按规定管理客户档案；
（五）其他违反股票期权业务制度规定。
第七章附则
第二十一条本规定由运营中心负责解释、修订。
第二十二条本规定自发布之日起施行。
