• 领导讲话
  • 自我介绍
  • 党会党课
  • 文秘知识
  • 转正申请
  • 问题清单
  • 动员大会
  • 年终总结
  • 工作总结
  • 思想汇报
  • 实践报告
  • 工作汇报
  • 心得体会
  • 研讨交流
  • 述职报告
  • 工作方案
  • 政府报告
  • 调研报告
  • 自查报告
  • 实验报告
  • 计划规划
  • 申报材料
    • 当前位置: 勤学考试网 > 公文文档 > 问题清单 > 正文

    海关认证企业文件记录检查表高级认证x

    时间：2020-11-08 12:56:41　来源：勤学考试网 本文已影响 人 勤学考试网手机站

    海关认证企业文件记录检查表

    （高级认证）

    序号

    需检查的文件记录

    审核要点

    留存方式

    一、公司规章制度类

    1

    公司各部门（含管理层）职责

    审核是否符合第1项“内部组织架构”、

    书面或电子文档

    2

    分丄的文件及组织架构图

    内部培训制度

    第3坝“单证控制”涉及的标准。

    审核是否符合第2项“海关业务培训”、

    第11项“信息安全”、第26项“人员

    书面或电子文档

    3

    进出口单证复核或者纠错的制

    rtr-4^ -iv 丁戸希

    审核是否符合第3项“单证控制”涉及

    占At 4一、任

    书面或电子文档

    4

    度或者程序

    进出口单证管理制度

    的标准。

    审核是否符合第4项“单证保管”涉及

    书面或电子文档

    5

    货物流、单证流、信息流的流

    的标准。

    审核是否符合第5项“进出口活动”涉

    书面或电子文档

    6

    程控制文件

    内部审计制度

    及的标准。

    审核是否符合第6项“内审制度”涉及

    书面或电子文档

    7

    责任追究制度或者措施

    的标准。

    审核是否符合第7项“责任追究”涉及

    ,a r . r 一-、/八，

    书面或电子文档

    的标准。

    8

    改进制度或者措施

    审核是否符合第8项“改进机制”涉及

    的标准

    书面或电子文档

    9

    信息安全管理制度

    的标准。

    审核是否符合第11项“信息安全”涉及

    jAZ-t-kzlvHt

    书面或电子文档

    10

    信息系统使用手册

    的标准。

    审核是否符合第11项“信息安全”涉及

    书面或电子文档

    11

    检查、阻止未载明的货物和未

    的标准。

    审核是否符合第24项“场所安全”涉及

    书面或电子文档

    12

    经许可的人员进入场所、货物

    对员工进行身份识别和进入控

    .牛［1右片-Rl=a=r牛|| 由壬□壬口 寺

    的标准。

    审核是否符合第25项“进入安全”涉及

    ifrAt + 1 V/t"

    书面或电子文档

    13

    制的书面制度和程丿予

    对来访人员和车辆的管理程序

    的标准。

    审核是否符合第25项“进入安全”涉及

    书面或电子文档

    14

    识别、质询和确认未经许可进

    入、身份不明的人员的程序及

    的标准。

    审核是否符合第25项“进入安全”涉及

    的标准。

    书面或电子文档

    15

    审查拟聘员工、定期审查现有

    1―r —上厶 一—r~r 4-11 Yv- -T\-t 〒LT

    审核是否符合第26项“人员安全”涉及

    」一、/亠

    书面或电子文档

    16

    员工的书面制度和程序

    员工离职程序

    的标准。

    审核是否符合第26项“人员安全”涉及

    上乙【、一、/亠

    书面或电子文档

    17

    评估、要求、检查商业伙伴供

    的标准。

    审核是否符合第27项“商业伙伴安全”

    书面或电子文档

    18

    应链女全的书面制度和程序 确保供应链中货物在运输、搬

    涉及的标准。

    审核是否符合第28项“货物安全”涉及

    书面或电子文档

    19

    运和存放过程中的完整性和安

    集装箱安全程序文件

    的标准。

    审核是否符合第29项“集装箱安全”涉

    书面或电子文档

    及的标准

    20

    封条管理程序

    审核是否符合第29项“集装箱安全”涉

    书面或电子文档

    21

    运输工具安全程序文件

    及的标准

    审核是否符合第30项“运输工具安全”

    书面或电子文档

    22

    应对灾害或者紧急安全事故等

    口 /^人丰亠IzzL占右心工比工口 ^

    涉及的标准

    审核是否符合第31项“危机管理”涉及

    书面或电子文档

    异常情况口 丁书面制度和程序 的标丫准

    二、公司经营管理活动形成的记录类

    1

    内部培训记录

    审核是否符合第2项“海关业务培训”、

    第11项“信息安全”、第26项“人员

    书面或电子文档

    2

    内部审计档案

    审核是否符合第6项“内审制度”涉及

    书面或电子文档

    3

    以往对进出口业务发现的问题

    的标准。

    审核是否符合第7项“责任追究”涉及

    厶厶丄一、/d

    书面或电子文档

    4

    或者违法行为进行责任追究的 以往对企业人员和报关人员私 揽货物报关、假借海关名义牟 利、向海关人员仃贿等仃为进

    的标准。

    审核是否符合第7项“责任追究”涉及

    的标准。

    书面或电子文档

    5

    规范改进的书面记录

    审核是否符合第8项“改进机制”涉及

    书面或电子文档

    6

    为进出口活动提供服务的企业

    （不含报关企业）的账簿及其

    开展为进出口活动提供服务的

    的标准。

    审核为进出口活动提供服务的企业（不 含报关企业）是否符合第19项“进出口 记录”涉及的标准。

    书面或电子文档

    7

    对围墙进行检查和修理的记录

    审核是否符合第24项“场所安全”涉及

    的标准

    书面或电子文档

    8

    对警报系统进行定期检查及维

    的标准。

    审核是否符合第24项“场所安全”涉及

    书面或电子文档

    9

    修的记录、报警记录

    钥匙发放及回收的记录

    的标准。

    审核是否符合第24项“场所安全”涉及

    ifrAt + 〔 V/yt

    书面或电子文档

    10

    来访登记记录

    的标准。

    审核是否符合第25项“进入安全”涉及

    书面或电子文档

    11

    对发现可疑人员或恐怖分子的

    的标准。

    审核是否符合第25项“进入安全”涉及

    ifrAt + 1 V/t"

    书面或电子文档

    12

    奖励发放记录（如有）

    员工清单（包含姓名、出生日

    廿口 亡r /八、十 口 ~m -Prr Z-r rm I亠 \

    的标准。

    审核是否符合第26项“人员安全”涉及

    书面或电子文档

    13

    期、身份证号码、担任职位）

    员工档案

    的标准。

    审核是否符合第26项“人员安全”涉及

    的标准。

    书面或电子文档

    14

    与业务伙伴的合作合同

    审核是否符合第27项“商业伙伴安全”

    书面或电子文档

    15

    定期监控或检查商业伙伴的记

    '涉及的标准。

    审核是否符合第27项“商业伙伴安全”

    书面或电子文档

    16

    录

    集装箱检查记录

    '涉及的标准。

    审核是否符合第29项“集装箱安全”涉

    及的标准

    书面或电子文档

    17

    圭寸条发放记录

    审核是否符合第29项“集装箱安全”涉 及的标准

    书面或电子文档

    二、海关单证类

    1

    抽查3份以上海关核发的证书、 法律文书，不足3份的，全部

    审核是否符合第4项“单证保管”涉及

    的标准

    书面或电子文档

    2

    查看

    抽查10份以上的进出口单证

    （物流企业为舱单、载货清

    审核是否符合第3项“单证控制”、第

    4项“单证保管”、第5项“进出口活

    书面或电子文档

    四、外部对企业的审计、证明文件类

    1

    审计报告

    审核是否符合第12项“会计信息”、第

    13项“偿付能力”、第14项“盈利能

    书面或电子文档

    2

    公安机关出具的关于企业法定 代表人（负责人）、负责关务的 高级管理人员和财务负责人连 续2年无故意犯罪记录的证明，

    '力”、第15项“缴税能力”涉及的标准。

    审核是否符合第16项“人员违法”涉及

    的标准。

    书面或电子文档

    或企业出具的自我声明（仅企

    3

    刑事判决书（仅企业法定代表 人（负责人）、负责关务的高级 管理人员和财务负责人存在犯 罪记录时提供）

    审核是否符合第

    的标准。

    16项“人员违法”涉及

    书面或电子文档

    4

    企业相关资质证书（如有）

    审核是否符合第

    的标准

    32项“加分项目”涉及

    书面或电子文档

    • 考试时间
    • 范文大全
    • 作文大全
    • 课程
    • 试题
    • 招聘
    • 文档大全

    最新文章

    推荐访问