江苏省公路水运工程监理企业x

— PAGE 19—

江苏省公路水运工程监理企业

信用评价实施细则

为规范公路水运工程监理企业信用评价工作，营造诚实守信的市场环境，根据交通运输部《公路水运工程监理信用评价办法》《江苏省公路水运建设市场信用信息管理办法》等规定，结合本省实际，制定本实施细则。

本实施细则适用于在本省行政区域内从事公路水运建设项目监理的企业信用评价活动及其监督管理。

本实施细则所称监理企业信用评价是指省交通运输主管部门按照《江苏省公路水运建设市场信用信息管理办法》的规定，对在本省行政区域内从事公路水运建设项目监理企业的从业行为进行的信用评价。

信用评价遵循公平、公正、公开的原则，评价结果实行公示、公布制度。

监理企业信用评价工作实行定期评价和动态评价相结合。

建设单位负责建设项目的监理企业的投标行为、履约行为的评价工作，并按照项目管理权限将监理企业失信行为扣分情况和履约考核结果报有关交通运输主管部门；协助交通运输主管部门做好建设项目监理企业的信用评价工作。

监理企业信用评价等级分为AA、A、B、C、D五个等级。各信用等级对应的企业评分分别为：

AA级：95分＜评分≤100分，信用好；

A级： 85分＜评分≤95分，信用较好；

B级： 70分＜评分≤85分，信用一般；

C级： 60分≤评分≤70分，信用较差；

D级：评分＜60分，信用差。

信用评价等级为AA级的，应当具备下列条件：

（一）公路、水运建设项目中的公路、水运专业工程；

（二）近2年信用评价等级为A级以上；

（三）无交通运输行业一般以上等级失信行为记录，及社会公共信用严重失信行为记录；

（四）信用评价综合得分为95分以上；

（五）除满足前（一）（二）（三）（四）项条件外，还应当符合下列条件之一：

1.考核年度有2个以上项目履约考核等级为“优”的比例均达2/3以上，其他履约考核等级均为“良”；

2.当年交通项目获得本省省级“扬子杯”及以上优质工程奖；

3.当年交通项目通过省级品质工程示范创建考核的。

同一个设区的市的非重点交通项目视为一个项目。

监理企业信用评价实行综合评分制。监理企业信用评分的基准分为100分，以每个单独签订合同的公路水运建设工程监理合同段为一个评价单元进行扣分。对有多个监理合同段的企业，按照监理合同额进行加权计算，具体评分方法见《江苏省公路水运工程监理企业信用行为评价计算方法》（附2）。

监理企业信用评价的依据为：

（一）有关单位和部门的正式文件，包括交通运输主管部门及其相关管理机构文件；举报投诉调查处理结果；质量、安全事故调查处理及责任认定相关文件；交通运输主管部门及其相关管理机构发布的抽查意见通知书、抽查停工通知书、质量安全问题整改通知单等。

（二）建设单位文件，包括对现场监理机构和监理人员检查通报或者处罚（处理）文件、项目整改情况报告、与质量安全有关的文件等。

（三）司法机关作出的司法认定及审计部门的审计意见。

（四）稽查、督查（察）、检查等活动中对具体行为描述清楚、有检查方和受检方签字或者盖章的表格或者文档等资料；总监办、驻地办等文件资料。

（五）在部建设市场信用系统和省社会公共信用信息服务平台等采集的有关信用信息。

监理企业的信用评价程序为：

（一）监理企业按照《江苏省公路水运工程监理企业信用评价标准》（附1）组织自评，并于每年1月15日前将上年信用自评结果报送相应建设单位。

（二）建设单位按照《江苏省公路水运工程监理企业信用评价标准》，对监理企业报送的自评材料进行初评，提出初评意见，并于每年1月31日前将信用初评结果、扣分依据等相关资料报有关交通运输主管部门。

（三）有关交通运输主管部门应当按照项目监督管理权限对监理企业信用评价相关材料进行审查，并对监理企业其他行为进行审查。

（四）省交通运输主管部门对全省公路水运建设工程监理企业信用评价结果进行复核、汇总，核定监理企业信用等级。

（五）建设单位应当将扣分情况及履约考核结果通过书面或电子信息等方式告知评价对象，并同时报有关交通运输主管部门备案。

（六）省交通运输主管部门应当将监理企业信用等级评定结果在其门户网站公示，并根据公示情况向社会公布监理企业信用等级。

监理企业存在失信行为，由省交通运输主管部门按照《江苏省公路水运工程监理企业信用行为评定标准》规定，即时将其信用等级定为B级、C级或者D级，实行动态评价。

（一）监理企业有符合可以定为B级、C级或者D级标准行为的，省管项目建设单位以及设区的市交通运输主管部门应当向省交通运输主管部门报告有关依据信息。省交通运输主管部门应当按照有关规定在网上公示。

（二）自省交通运输主管部门认定之日起，被认定为B级、C级和D级的监理企业符合《江苏省交通建设市场信用信息管理办法》信用修复条件的，信用评价的等级逐级修复。受到行政处罚的，评价为D级的时间不得少于行政处罚期限。

信用等级和评分不一致时，以信用等级为准调整其评分，对应分值不高于其信用等级。

监理企业合并、重组的，可以按照资产控股比例占主导地位一方确定合并后企业的等级。监理企业分立的，按照新设立企业确定信用评价等级，但不得高于原评价等级。监理企业更名的，其信用等级不变。监理企业注销或者破产的，注销其信用等级。

监理企业在本省信用评价周期内无信用评价信息的，其信用等级按照上次评价结果可以延续一年，但不得高于A级。延续一年后无失信行为信息的，其信用等级可调整为暂定A级。

监理企业初次出现《江苏省公路水运工程监理企业信用行为评定标准》规定的轻微过失行为，并按照建设单位要求及时整改的，该行为可以不在信用信息服务系统中记录。

同一代码的履约失信行为在同一季度检查中不得重复扣分。检查结果应当形成书面文件。

评标办法采用综合评分方法进行评标的，投标信用分评分应当按照《江苏省公路水运工程监理企业投标信用分计算方法》（附3）进行计算。

建设单位应当在招标文件中载明履约考核办法。

附1：《江苏省公路水运工程监理企业信用评价标准》

附2：《江苏省公路水运工程监理企业信用行为评价计算方法》

附3：《江苏省公路水运工程监理企业投标信用分计算方法》

附4：公路水运工程监理企业信用评价标准部分条文释义

附1:江苏省公路水运工程监理企业信用评价标准

评价内容

失信行为代码

失信行为

信用等级或扣分标准

投标行为

JJX101001

监理企业中标后无正当理由放弃中标的

3分/次

履约行为

履约行为

质量、安全生产、环保监理

JJX101002

将不合格的单位、分部、分项工程、工序按照合格签字的

15分∕次

JJX101003

将不合格的建筑材料、建筑构配件或设备按照合格签字的

10分∕次

JJX101004

在环保事件中负有责任的

10分∕次

JJX101005

在一般质量事故中，监理企业负有责任的

10分∕次

JJX101006

工程项目出现重大安全生产事故隐患，监理企业负有责任的

6分/次

JJX101007

工程项目出现质量问题，监理企业负有责任的

5分/次

JJX101008

对交通运输主管部门或综合执法机构检查（督查）提出的监理问题未整改、整改不及时或经整改达不到要求的

5分/次

JJX101009

未按规定对施工组织设计、专项施工方案等进行审批的，或监理计划（规划）、监理实施细则未按规定审批的

5分/次

JJX101010

未按规定进行隐蔽工程验收或进行中间交工验收和质量评定的

5分/次

JJX101011

存在假数据、假资料问题的

5分∕类·次

JJX101012

对施工现场发现的质量问题、安全隐患、环保问题，未及时提出书面指令督促施工单位整改的

3分/项·次

JJX101013

未按规定频率进行抽检和质量检验（评定）的

3分/次

JJX101014

监理日志、巡视、旁站记录中重要内容未记录的

2分/项·次

JJX101015

监理人员编造《监理日志》的

3分/次

JJX101016

在重大质量事故中，监理企业负有责任的

20分∕次

费用监理

JJX101017

工程量计量不真实的

5分/次

进度监理

JJX101018

由于施工单位原因导致工期滞后，监理未及时提出书面指令或者未采取措施督促施工单位整改的

3分/次

人

员

设

备

到

位

JJX101019

企业所属监理人员冒用他人证书从事监理工作的

10分∕人次

JJX101020

监理人员使用假证书从事监理工作的

5分∕人次

JJX101021

派驻到工程建设项目上的监理工程师未进行从业登记的

2分∕人次

JJX101022

监理人员有吃拿卡要行为的

5分∕人次

JJX101023

未按投标承诺的条件配备总监、副总监、驻地监理、总监代表的

5分∕人次

JJX101024

派驻到工程建设项目上的总监、副总监、驻地监理、总监代表未在中标监理企业从业登记的

5分/人次

JJX101025

派驻到工程建设项目上的监理工程师在中标监理企业从业登记的人数不足合同约定监理工程师总人数50%的

每少1人，扣5分/人次

JJX101026

未经业主许可调换总监、副总监、驻地监理、总监代表的

5分∕人次

JJX101027

实际到岗监理工程师不足合同约定70%的

3分/次

JJX101028

监理工地试验室未经综合执法机构备案审核或实际工作中不满足备案要求的

3分∕次

JJX101029

监理工程师同时在两个及以上高速公路或大型水运工程项目中从业的

2分/人次

JJX101030

未按合同约定配备试验检测、测量仪器设备的

1分/台

处罚信息

其他失信行为

JJX101031

恶意拖欠监理人员工资的

1分/次

JJX101032

恶意扣压监理人员的监理工程师或专业监理工程师资格证书的

1分/次

JJX101033

监理企业在资质许可、资质复查、定期检验等过程中，存在监理工程师业绩等虚假的

2分/人次

JJX101034

监理企业根据交通运输主管部门要求填报向社会公布的信息存在虚假的

3分/次

JJX101035

被省交通运输主管部门、综合执法机构或省级其他行政主管部门通报批评或行政处罚的

15分∕次

JJX101036

被设区市交通运输主管部门、综合执法机构或设区市其他行政主管部门通报批评或行政处罚的

5分/次

JJX101037

被县级交通运输主管部门、综合执法机构或县级其他行政主管部门通报批评或行政处罚的

3分/次

失信行为

一般失信行为

JJX101038

在建项目履约考核有两个合同项目评为中或者一个合同项目评为差的。

不得高于B级(企业评分应当低于85分)

较重失信行为

JJX101039

在建项目履约考核有三个合同项目（次）评为中或者两个不同合同项目评为差的，或者一个合同项目（次）评为中且另一个合同项目（次）评为差的

不得高于C级(企业评分应当低于70分)

JJX101040

在资格预审申请文件或者投标文件中伪造材料的

JJX101042

监理企业在信用评价过程中不如实填报企业信息的

JJX101043

由于监理单位的主要责任，发生一般质量事故，造成较大社会影响的

JJX101044

在履约过程中有违法违规行为，受到交通运输等有关主管部门通报批评的

JJX101045

项目试验检测资料弄虚作假或者计量资料严重不实的

JJX101046

不按规定与监理人员签订劳动合同且查证属实的

JJX101047

拖欠农民工工资，情节较为严重的

JJX101048

因扬尘污染环保问题被有关主管部门通报批评的

JJX101049

缺乏事实依据、捏造事实、伪造材料或者以非法手段取得证明材料进行恶意投诉的。

严重失信行为

JJX101050

出借监理企业资质的

直接定为D级

JJX101051

以他人名义或弄虚作假进行投标的，以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，或串标、围标的

JJX101052

允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的

JJX101053

分包、转包工程监理工作的

JJX101054

弄虚作假，故意降低工程质量标准的

JJX101055

在重大质量事故中，监理企业负有主要责任的

JJX101056

被交通运输部通报批评的

JJX101057

在申请资质许可、资质复查、定期检验及变更等过程中采用弄虚作假等手段获取监理资质的

JJX101058

被省级以上有关主管部门等管理部门列为失信黑名单的

JJX101059

拖欠农民工工资，负有直接责任的

JJX101060

有严重违法行为，经省级以上交通行政主管部门及其执法机构认定的。

安全生产

更严措施规定

JJX101061

发生一般安全责任事故的

履约考核结果评定不得高于“中”，信用评价不得高于A

JJX101062

发生较大安全责任事故的

履约考核结果评定为“差”，信用评价不得高于B

JJX101063

发生重大及特别重大安全责任事故的

履约考核结果评定为“差”，信用评价不得高于C

评定内容

行为代码

表彰奖励类荣誉信息（良好行为）

行为等级和加分标准

条文说明

荣誉信息（累计最高为1.5分）

JJX101065

所承担的公路水运工程项目获得国家级奖项

加1分

于获奖当年加分一次，获多个奖项以最高加分计一次，不得同时加分

JJX101066

所承担的公路水运工程项目获得省级奖项

加0.5分

JJX101067

在我省信息系统中备案的在建项目履约过程中因表现良好、安全生产无事故或管理规范等原因受到部、省级部门通报表扬

加1分

JJX101068

在抢险救灾、应急保障、国防战备等任务中受到省部级以上行政机关表彰的

加1分

JJX101069

所承担的公路水运工程项目获得部级品质工程示范项目认定的

加1分

JJX101070

所承担的公路水运工程项目获得省级品质工程示范项目认定的

加0.5分

附2：江苏省公路水运工程监理企业信用行为评价计算方法

计算公式如下：

S=（Fi*Hi）/Hi

式中：

S—企业信用综合评分；

Fi—企业在某一合同段的信用评分；Hi—企业在某一合同段的监理合同额；

n—企业在省内从业的监理合同段总数。

附3：江苏省公路水运工程监理企业投标信用分计算方法

评标办法采用综合评分方法进行评标的监理项目，其投标信用分Y计算方法如下（X为信用分满分值，Y为企业在本次投标活动中的信用分值，Z为企业最近一次信用等级评定后的应用分值）：

（一）信用等级为AA级的企业，信用分为X分；

（二）信用等级为A级（含暂定A级、暂定AA级）的企业，信用分为0.8X～0.95X分，具体按下列公式进行计算：

Y=0.15X

（三）信用等级为B级（含暂定）的企业，信用分为0.65X～0.8X分，具体按下列公式进行计算：

Y=0.15X

（四）信用等级为C级（含暂定）的企业，信用分为0.45X～0.6X分，具体按下列公式进行计算：

Y=0.15X

评标办法采用报价唯一因素进行评标的监理项目，其投标信用分Y计算方法如下：

（一）信用等级为AA级的企业，信用分为X分；

（二）信用等级为A级（含暂定A级、暂定AA级）的企业，信用分为0.7X～0.9X分，具体按下列公式进行计算：

Y=0.2X

（三）信用等级为B级（含暂定）的企业，信用分为0.5X～0.7X分，具体按下列公式进行计算：

Y=0.2X

（四）信用等级为C级（含暂定）的企业，信用分为0.2X～0.4X分，具体按下列公式进行计算：

Y=0.2X

附4：公路水运工程监理企业信用评价标准部分条文释义

1. JJX101005、JJX101007、JJX101016、JJX101043、JJX101055，应根据事故调查组《事故认定或结案报告》，对监理责任认定情况及事故等级或程度进行相应扣分。质量事故、安全事故、质量问题等级划分标准见《公路工程质量事故等级划分及事故报告》（交公路发〔1999〕90号）、《水运工程质量事故等级划分及事故报告》（交通部水运质监字〔1999〕404号）、《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院第493号令）、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局2007年第16号令）等文件。质量问题还包括被交通运输主管部门或综合执法机构责令返工、报废处理，或结构物加固补强造成永久性质量缺陷等情况。

JJX101006、JJX101061、JJX101062、JJX101063，安全事故隐患的分级情况见《2008年交通基础设施建设安全生产隐患排查治理工作实施意见》（厅质监字〔2008〕48号）的有关规定。本标准中的重大安全生产事故隐患（简称重大隐患）指列入各级交通运输主管门挂牌督办范围的重大隐患。

2.JJX101009，“未按规定对施工组织设计、专项施工方案等进行审批的，或监理计划（规划）、监理实施细则未按规定审批的”，是指监理未对施工单位提交的施工组织设计进行审批，包括安全技术措施、环保技术措施、施工现场临时用电方案、专项施工方案等，或者监理计划（规划）、监理实施细则未按规定审批的，扣5分/次。

3.JJX101011，“存在假数据、假资料问题的”，主要扣分情况分以下几类：

（1）监理企业抽检数据不真实或出现严重偏差的；

（2）巡视、旁站、监理日志等记录不真实，与实际施工情况或监理事项不符；

（3）质量安全问题处理复查记录存在编造或不属实；

（4）标准试验、配合比设计验证审批资料虚假；

（5）其他监理文件和资料存在编造或不属实的；

（6）监理资料中存在违规代签现象的。

　以上各类情况发现一次扣5分/类，多类同时发现的累加扣分。

4.JJX101012，“对施工现场发现的质量问题、安全隐患、环保问题，未及时提出书面指令督促施工单位整改的”：指工程现场发生质量问题、安全隐患或环保问题时，监理应及时向施工单位发出书面监理指令，督促施工单位整改，并对整改情况予以验收和书面确认。未按上述程序实施的，扣3分/项?次，“项”指的是按照质量问题、安全隐患、环保问题分项。

5.JJX101021，监理日志、巡视、旁站记录中重要内容未记录的，扣2分/项?次，“项”指的是按照监理日志、巡视和旁站分项。

6.JJX101014，“未按投标承诺的条件配备总监、副总监、驻地监理工程师、总监代表的”：指监理企业派驻现场关键人的岗位能力不满足合同要求，如主要业绩、职称、专业、资格要求等。主要扣分情况分以下几类：

（1）派驻关键人条件有降低的，即使有履行变更手续经业主同意的情形，或关键人到岗时间不足合同约定时间的2/3，扣5分/人次，；

（2）关键人条件无降低，但每一个关键人岗位在施工监理期内累计变更次数达到两次（含）以上的，从第二次变更起，施工监理期每变更一次扣2分/人次（只变更一次不扣分）；

（3）关键人条件有降低，且每一个岗位在施工监理期内累计变更次数超过两次（含）以上，应按照上述第（2）和（3）条累加扣分。

7.JJX101025，“派驻到工程建设项目上的监理工程师在中标监理企业从业登记的人数不足合同约定监理工程师总人数50%的”：指监理工程师在中标企业从业登记人数少于合同约定监理工程师总人数的50%时，每少1人扣5分/次，不够1人按1人扣分计算；登记在中标企业监理工程师人数大于等于总人数50%时不扣分。

8.JJX101029，“监理工程师同时在两个及以上高速公路或大型水运工程项目中从业的”：指监理工程师同时在两个及以上高速公路或大型水运工程项目中兼职的，扣2分/人次，但其中有暂停施工的项目除外。

9.JJX101034，“监理企业根据交通运输主管部门要求填报向社会公布的信息存在虚假的”：监理企业向社会公布的信息包括企业基本信息、企业业绩、主要从业人员信息、人员业绩等，经查实，存在虚假的，在全国信用评价总分上扣3分/次。

10.JJX101035、JJX101036和JJX101037，被省级、地（市）级或县级交通运输主管部门、综合执法机构、省级、地（市）级或县级其他行政主管部门通报批评或行政处罚的：当通报批评或行政处罚涉及到标准中其他具体失信行为时，原则上不重复扣分，应按“就高不就低”原则进行扣分。

11.关于监理企业在项目实施中发生失信行为扣分的“次”，作如下解释：有关主管部门在检查中发现的监理企业存在失信行为，依据标准进行相应扣分，并要求监理企业在一定时限内整改，整改期内不重复扣分。整改期后，相关主管部门仍发现同一失信行为时，可进行下一次扣分。