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时间：2020-10-23 12:33:55 来源：勤学考试网 本文已影响 人 
论文范文：政府行为与金融发展对创新驱动效率的影响研究
第 1 章 绪论
1.1 研究的背景
创新驱动经济增长的问题已经成为学者们关注的重点。区域经济的可持续发展中，一个重要因素是技术的不断创新。波特是最早使用创新驱动概念的，并把创新驱动作为经济社会发展过程当中的一个重要阶段。他把经济社会的发展分为 4 个阶段：要素驱动-投资驱动-创新驱动-财富驱动。这里的驱动是指推动经济发展的动力和引擎，在经济发展的不同阶段，经济发展的主要驱动力是不同的。上世纪中叶开始，世界科学技术以惊人的速度向前发展，尤其是以 IT 为代表的新兴信息技术等高端技术的发展，使得越来越多的国家和地区的经济发展从要素驱动、投资驱动阶段过渡到创新驱动阶段。与此同时，其经济发展模式也逐步转变为以创新为主要特征的发展模式。自然资源和劳动力资源不再成为一个国家或地区经济发展的主导因素，国家或区域经济优势主要转向依赖于知识的创造和使用、技术创新能力，也即是创新驱动经济的发展阶段。近年来，我国出现了建设创新型城市的现象，加快推进以科技创新支撑引领城市转型发展。创新型城市的建设过程中，这也是我国政府创新政策不断探索和完善的过程。创新已经成为了我国城市发展转型的重要动力和源泉，从我国的东南沿海地区到内陆，都纷纷加入创新型城市建设，全面地构造以知识、技术、和服务创新为核心的创新政策体系。转型的成败，决定着我们能否突破自身发展瓶颈、应对内外部环境挑战、跨越中等收入陷阱、塑造新的竞争优势。创新是推动长期经济发展的根本动力，基于创新的竞争是现代市场经济的实质。因此，在全球创新驱动经济发展的大背景下，本文以创新驱动效率为研究对象，探索影响创新驱动效率的两大重要因素政府行为和金融发展的作用路径，这对我国的创新驱动经济发展战略的实施和改变我国的经济增长模式具有重要的借鉴意义。
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1.2 研究的目的和意义
本课题研究的目的在于，揭示政府行为、金融发展、政府行为协同金融发展分别对创新驱动效率影响的作用机理，并进行实证检验。本课题研究的意义：政府部门作为宏观调控的主体，对创新驱动经济发展有重要的引导和推动作用，而金融体系作为资金配置的部门，对促进社会科技创新和经济效率是不可或缺的，目前国内学术界很少有人对创新驱动效率的进行研究，而将政府行为和金融发展相结合来探讨两者对创新驱动效率的研究更是少之又少。因此，本文从政府行为、金融发展，以及政府行为和金融发展的协同作用这三个方面来分别分析其对创新驱动效率的影响，以此弥补学术上的空缺，也为相关部门提供一些制定计划的理论支持。
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第 2 章 文献综述
2.1 有关政府行为影响创新驱动发展的文献综述
学术界早就开始关注政府行为与创新发展的关系。Trevor（1987）[1]在《技术政策与在经济绩效：日本的经验》一书中，就政府干预、产学研合作制度、国家创新战略对日本技术创新绩效的影响进行了实证研究，提出了国家创新体系概念，认为国家作为公共部门与私有企业的组织与制度网络，它们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术。Autio（1997）和 Tang H K（1998）[2][3]认为，政府应该进行制度建设，以利于创新系统的运行，技术创新不可能孤立进行，创新活动是“路径依赖的”，这里的“依赖”，就离不开对当地法律、法规、习俗、组织等制度性安排的依赖，而制度、体制主要是由政府提供和建设的。有些学者认为运用经济学的基本原理，从对技术创新的政府行为以及行为方式进行动态、系统的、全面的审视，认为技术创新过程中存在公共产品性质、外部性和不确定性，从而得到技术创新不仅仅依靠市场来配置资源，需要政府行为的参与。曾方（2003）[4]深入到技术创新的各个阶段中，把经济学的基本原理应用于技术创新的各个阶段，力图构建一个动态的、系统的和全面的技术创新政府行为的理论体系。科学的分析了技术创新政策的有效性，明确提出了技术创新政府行为的原则框架。阳光辉（2009）[5]则试图运用经济法的国家干预理论探求矫正科技创新市场失灵，促进科技创新市场繁荣的路径与方法。主要解决三个基本问题：一是建立创新型国家的理论基础，二是科技创新市场失灵的原因与主要表现，三是国家干预科技创新市场的基本路径，也就是在建立创新型国家过程中，国家应如何对科技创新市场进行干预，即市场之手与国家干预之手应该如何互动的问题。
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2.2 有关金融发展影响创新驱动发展的文献综述
学术界研究金融发展对创新驱动的作用，来源于对金融与经济增长方面的研究。20 世纪 60 年代，Raymond W. Goldsmith（1969）[15]对金融发展作用于经济增长的影响进行了开创性的研究，他假定金融系统规模与金融服务供给和服务质量正相关，采用金融中介资产与国民财富的比值表示金融发展水平，并利用 35 个国家 1960-1963 年的数据进行实证研究，得到结论：金融发展和经济增长存在横向的平行关系，在数据比较充分的发达国家，金融发展平均速度的增长时期同时伴随着经济的快速增长。早期学者普遍认为（如 solow,1957; Mankiw et al. ,1992; Krugman,1993 等）[16][17][18]，金融发展是通过资本积累和资本效率的提高促进经济增长。随着内生增长理论的兴起和新科技革命的发展，技术创新逐渐被认为是经济增长的核心驱动力。Gerschenkron（1962）[19]指出利用先进的技术需要大量的资金投入和巨大的成本去适应新技术的制度、组织和政策。King和 Levine（1993）[20]建立了一个引入金融系统的内生经济增长模型，并利用 77 个国家 1960-1989 年期间的面板数据，实证验证了金融发展水平对于长期生产率增长的预测能力，进一步指出，金融中介能够对企业的投资计划做评估，从而可减少新投资计划的风险，进而提高企业投资计划成功的几率，良好的投资对于经济增长当然会有正面的帮助。另外，Romer（1990）、Grossman 和 Helpman（1991）、Aghion 和 Howitt（1996）[21][22][23]通过构建模型也说明了金融发展通过识别新生产过程和新商品来改变技术创新率最终影响稳态增长。
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第 3 章 理论分析与假设提出.........10
3.1 创新驱动效率的涵义 ..........10
3.1.1 创新驱动的涵义和特征 ...........10
3.1.2 创新驱动效率的涵义 .......... 11
3.2 政府行为影响创新驱动效率的理论分析 ........ 11
3.3 金融发展影响创新驱动效率的理论分析 .. ......15
3.4 政府行为与金融发展协同作用于创新驱动效率.......18
第 4 章 实证研究方法与模型设计...........23
4.1 创新驱动效率的测算方法 .......23
4.2 政府行为指数与金融发展指数的构建 .......28
4.3 创新驱动效率实证研究模型构建..... 32
第 5 章 实证研究结果与分析 ........ 33
5.1 创新驱动效率的测定结果与分析..... 33
5.2 政府行为指数的构建结果与分析..... 37
5.3 金融发展指数的构建结果与分析..... 41
5.4 创新驱动效率模型的回归结果与分析....... 45
第 5 章 实证研究结果与分析
5.1 创新驱动效率的测定结果与分析
本文选取全国 31 个省市的 1994 年-2013 年的面板数据为观测值。产出方面，本文采用各省市 GDP 总值，来衡量产出水平，并使用以 1994 年为基期 GDP 平减指数，进行价格平减，以剔除通货膨胀影响；资本投入方面，本文选用各期期末的固定资产投资总额，来衡量资本投入量，并以 1994 年为基期的固定资产投资价格指数，进行价格平减，以剔除通货膨胀影响；人力投入方面，本文选取经济总人口作为衡量指标。根据本文 4.1.2，4.1.3 和 4.1.4 的理论阐述，接下来，本文使用 Frontier4.1 软件分别对模型 4-1、4-5、4-6、4-7 和 4-8 进行回归，模型 4-5、4-6、4-7 和 4-8 分别对应的是：不包含技术进步 t 的 C-D 生产函数模型、包含技术进步的 C-D 生产函数模型、不包含技术进步的超越对数生产函数模型以及技术效率项不随时间变化的超越对数生产函数模型。再根据似然比统计量 λ 值进行检验，最终判断模型 4-1 生产函数设定的合理性。
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结论
本文以创新驱动效率为研究对象，首先从理论上分析了政府干预行为和金融发展水平，以及政府干预行为与金融发展水平的协同作用对创新驱动效率的影响机制。其次，本文通过建立超越对数生产函数，计算全要素生产率，并对全要素生产率进行分解，进一步测算出创新驱动效率。然后本文再采用综合评价指标构建方法，并在软件 SPSS18.0 的帮助下构建了政府行为指数和金融发展指数。最后本文通过构建创新驱动效率模型，并在软件 Eviews7.0 的帮助下，实证检验了政府干预行为和金融发展水平，以及政府干预行为与金融发展水平的协同作用对创新驱动效率的影响，最终得到以下结论：
1.政府行为对创新驱动效率具有显著正相关关系，政府行为指数提高 1个百分点，能使得创新驱动效率提高 1.901 个百分点。政府作为重要的宏观调控经济主体，对促进科技创新、提高生产效率所发挥的作用，是不容忽视的，政府部门通过政策支持型、政府引导型和司法保障型三种路径参与科技创新活动，有助于消除创新活动中的市场失灵，有效地提高创新驱动效率。
2.金融发展水平也对创新驱动效率具有显著正相关，金融发展指数提高1 个百分点，能使得创新驱动效率提高 2.269 个百分点。技术创新具有投入高、风险高和收益高等特征，它的实现，需要一个功能完善且高效稳定的金融体系。金融体系作为市场服务主体，在金融规模、金融深化、金融自由化和金融结构这四个方面通过调节资源配置效率作用于创新驱动效率，金融发展水平的提高对于创新和生产率进步具有重要意义。
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参考文献（略）
