海尔集团供应商质量标准体系评审报告
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生效期：20XX.08.27
海尔集团
供给商质量体系
评审汇报
供给商：：
评审日期：
审查对象名称：
编码：
地址：
人数：
去年度销售收入：
去年度产量：
固定资产：
审核包含供货种类：
海尔集团企业供给商评定汇报
最终审核得分： 审核类型□例行年审 ■
最终审核得分：
审核类型
□例行年审 ■新开供给商
索引：I类√＿ II类＿＿＿ III类＿＿＿ D＿√＿ ND＿＿＿
历次审核结果：
20XX：
20XX：
20XX：
最终得分
编号： 项目说明
1 设计控制 32
1 设计控制 32
2 文件和资料控制 6
3 采购和仓库 14
4 用户提供物资 2
5 产品标识和可追溯性 4
6 工序控制 17
7 检验和试验 16
8 内部质量审核 4
9 培训 5
体系最终得分 100
得分：
得分：
供给商等级
供给商等级
优先考虑，关键发展
（≥90分）
可接收，通常供给商
（70~90分）
不可接收，不应纳入配套
（低于70分；初审时弄虚作假）
供给商纠正方法：
供给商纠正方法：
1．
2．
3．
4．
5．
6．
供给商实施监督人：
实施完成日期：
（以最终完成日期为准，并应将见证性资料存档）
口符合口不符合现场审查和供给商初审时自填符合性
口符合口不符合
现场审查和供给商初审时自填符合性
口
事业部评审员签字：日期：检测企业评审员签字：日期：
事业部评审员签字：
日期：
检测企业评审员签字：
日期：
物流评审员签字：
日期：
部门责任人审核签字：日期：部门责任人审核签字：
部门责任人审核签字：
日期：
部门责任人审核签字：
日期：
部门责任人审核签字：
日期：
检测企业总经理审核意见
检测企业总经理审核意见
□同意供货 □不一样意供货
签字： 年 月 日
项目评定得分矩阵图
要素序号
项目说明
适用类别
标准分
得分
I类
II类
Ⅲ类
D
ND
D
ND
D
ND
1
设计控制
√
×
√
×
√
×
32
2
文件和资料控制
√
√
√
√
√
√
6
3
采购和仓库
√
×
√
√
√
√
14
4
用户提供物资
√
√
√
√
√
√
2
5
产品标识和可追溯性
√
×
√
√
√
√
4
6
工序控制
√
×
√
√
√
√
17
7
检验和试验
√
×
√
√
√
√
16
8
内部质量审核
√
√
√
√
√
√
4
9
培训
√
√
√
√
√
√
5
累计
100
备注：
备注：
1、定义：
D —— 设计完全依靠于供给商设计水平，海尔仅提供外部技术参数、性能要求或外形结构尺寸等。
ND —— 供给商完全根据海尔要求加工，基础不进行产品开发。
I类零部件 —— 对社会反馈质量影响较大部件，比如：电脑板、电机、空调用风扇、洗衣机减速器、系统件、导线、耐热塑料件、密封性橡胶件、减震件等；
II类零部件 —— 对社会反馈造成影响较少，但对现场问题相对影响较大零部件，比如：通常钣金件、塑料件、包装箱、泡沫、垫块等；
III类零部件—— 用于辅助生产制造，对最终质量不致造成较大影响I、II类以外部件，比如：油漆、粉末、涂料、脱脂剂、打包带等。
2、对于新开供给商评审，检测企业负责第2，5，6，7，8，9项评审；物流负责第3，4项评审；事业部负责第1项评审。
3、对于例行年审，由检测企业牵头进行，若物流审核人员不能参与，由检测企业进行审查；如物流人员参与，物流负责第3、4项评审，其它由检测企业评审。（标准：检测企业只对质量体系负责；评审必需两人或两人以上。）
质量体系评定 共
质量体系评定 共 14 页 第 2 页
1.设计控制
1.1管理准则
文件明确要求 设计人员资格确定措施，并有已实施见证性资料
查看厂家怎样任命设计人员,查看现有些人员聘用统计,查看现有些人员是否为合格职员.
1（无要求-0.5，未实施-0.5）
1.2设计计划
对各项开发有计划，明确职责立即间要求，且计划随开发进度而改变
任选一个开发型号，查看其开发计划，责任人，时间进度及不一样开发阶段计划变更，统计：
QS/COP 12-03
2（否-2）
1.3设计输出
输出以书面形式统计并以技术要求或验收准则等方法表示
有书面开发结论即产品功效说明书，工作原理图，验收标准，文件资料编号：
QS/COP 12-06
2（无书面统计-1，无验收准则-1）
输出内容满足输入要求，并标出和安全和产品关键功效关系重大设计特征
开发前技术要求（即用户技术要求）和开发初步成功后输出文件对比，是否一致，是否标出特殊设计特征
2（输出不满足输入-1.5，未标出特征-0.5
1.4设计评审
和产品质量相关部门参与，且评审统计保留良好
上述型号分几阶段评审，每一阶段必需有质量相关全部部门参与会签。统计：
3（无评审-3，有评审但部门不全-1.5）
对评审不合格项有纠正及改善方法，并实际实施
对评审结论中不合格有纠正方法及整改计划，计划到期是否整改完成。统计：
3（无方法-3，未按期完成-2
质量体系评定 共
质量体系评定 共 14 页 第 3 页
1.设计控制
1.5设计验证
有验证计划，并有验证统计（含整机验证）
新开发或改善后必需进行功效验证和整机验证（模拟用户试验统计）。整机设备及汇报统计：
/
5（无计划-2，无验证统计或验证不全-3）
对评审不合格项纠正方法相关键验证统计
查看设计评审汇报，和验证汇报相比是否对评审不合格项进行了关键验证跟踪。统计：
2（否-2分）
对验证不合格项有纠正及跟踪方法
查看验证汇报，是否对验证不合格项进行了分析，有整改计划。统计：
3（无分析-2，无整改计划-1
1.6设计确定
针对用户要求，实施最终确实定
上述型号经纠偏后再次验证，最终合格，是否实施最终定稿，并经总工确定。统计：
3（否-3分）
1.7设计更改
有更改程序，明确更改背景，更改判别，审批控制。
是否有程序要求何种情况下能够更改，更改须经怎样审批
1（否-1）
一旦确定更改，必需按设计程序进行验证并有验证汇报；设计规格或测试项目内容有变动时须经授权人员审批
抽查一个更改型号，看其是否按程序作了整机验证。设计改善后，对应技术标准检验规范是否更改且经审批。
3（未验证-1有验证但未按4.5项程序验证 –1，无更改-1）
是否实施FMEA失效故障模式和效果分析（能够在其它阶段进行FMEA）
是否有程序文件要求，是否按程序文件操作。
2（没有开展得 0分，有程序但没有实施 得1分）
质量体系评定 共
质量体系评定 共 14 页 第 4 页
2、文件和资料控制
2.1文件审批
文件在公布前须经授权人审批
任意抽查最少5份文件，是否有审批。1.进货检验；
2.抽样检验；
3.仓库管理；
4. 订单；
5.不合格品控制程序。
1（否-1）
2.2文件管理
有文件总清单或类似程序，以标识文件最新版本，预防误用旧版本
了解其怎样控制文件总数及文件更改后标识，是否存在误用隐患。
1（无要求 -0.5，无清单 -0.5
失效文件按期更换和回收，作为参考用文件有标识，复印文件有受控
按总清单随机抽查2份到期文件，按发放部门清点数量若数量不够则未按期收回。统计：
无到期文件。
1（未按时回收-0.5，复印不受控-0.5
对保留在电子媒体中文件有控制措施并有备份。
抽查其怎样保留以防破坏：
定时备份。
1（无备份-1）
2.3文件更改
更改须经原制订部门审批，更改内容明确标识
抽查一份更改文件，看其是否达标。统计：
1（无审批-1
确保文件使用部门所持有文件全部更改
1（否-1
3、采购和仓库
3.1供给商评定
应对供给商进行综合评定，并有合格供给商清单。或按海尔指定供给商为合格供给商，须有海尔书面指定。
对供给商评定中是否有质量指标，是否达标。对质量统计差供给商是否有淘汰制度，是否实施供给商优化。每个月是否对供给商进行动态质量评分：
每十二个月进行质量总结。
3（评定中无质量指标-1无优化要求-1无动态质量评分-1）
只能向合格供给商订货
拿合格供给商清单到仓库查看，仓库是否存在非合格供给商物资。
2（否-2分）
3.2采购文件
文件发出前须经审批
抽查采购文件，是否存在没有审批情况。
1（否-1分）
文件明确要求采购物资验收标准，质量确保，交货期等
查采购文件内容，是否有质量，标准交货期要求
1（否-1分）
文件变更时，立即通知供给商。以通知或书面签收为依据。
以零部件标准更改通知单为依据，查看其有没有通知供给商证据。
1（否-1分）
3.3仓库管理
有文件明确要求原材料保质期，确保不使用过期原材料
查看文件是否要求，怎样确保不使用过期原材料。且统计文件编号：
原材料特采基准
2（否-2分）
仓库物资标识清楚，区域划分明确，有优异先出文件要求和实施条件。
若为悬挂式标识，是否有区域划分，是否按优异先出标准。抽查现场物资入库时间，现库存相同物资是否还有比该时间更早入库。若有，则未按优异先出标准。
仓库有超期物资存放未隔离，部分物资（板材）无保质期要求
2（区域不清-1，无优异先出-1）
仓库 物资堆放合理，环境管理妥当，有温湿度、防尘等控制统计。
对于成品堆放高度，是否超出要求要求，成品库房环境是否达标。
1（否-1分）
仓库中帐、物、卡数量立即间一致
抽查最少两种物资帐、实物、出入卡。板材
1（否-1）
4、用户提供物资
4.1管理程序
程序要求对用户提供物资进行验收，做好统计并立即向用户汇报。
是否对用户提供图纸标准进行评审；零部件是否验收，是否有验收统计。
1（否-1）
对货物物资分区保留，并确保不损坏、变质或遗失
现场是否对该物资分区保留。
1（否-1）
5、产品标识和可追溯
5.1产品标识
生产线上备件、成品、半成品须有状态标识，区域划分，对于不合格品有标识、隔离。
关键检验现场中转库和不良品标识隔离。
统计：
新厂蚀刻区不良品标识不显著，
2（无标识-1无隔离-1
5.2可追溯性
生产中有工艺流转单，每一个产品全部能追溯到生产时间、检验员、操作工
从不良品库中抽取最少3只不良品（最好为成品），让相关人员追查检验员，操作工，找出责任人。统计：
现场印制版不良品可追溯到具体班次责任人
2（无流转单-1找不出责任人-1分）
6.1 控制条件
作业指导书处于受控状态，编制符合要求，及对设备和生产要求有明确说明。
抽查最少4份，是否有受控，内容可行，含有指导性，对设备要求满足要求。检验指导书能否检出关键问题。
2（无受控-1，设备、检验书不合要求-1）
设置必需工序控点，对于首件控制须有明确程序要求并实施。
是否有质控点，查看当日首件统计，是否经首件评审，领导确定。
首件确定，对每个工序有操作指导书。
1（否-1分）
工艺评定准则采取文字说明或样件评审加以要求。
首件评审时对工艺要求有文字说明，即检验评审内容是否有效，能评出关键问题。
1（否-1分）
对于特殊工序生产和设备有特殊监控方法，操作人员经特殊培训。
有特殊工序企业，检验其特殊要求，关键在检验设备和人员受控状态。
无特殊程序。
1（设备无特殊程序-0.5人员无特殊培训-0.5）
6、工序控制
6.2生产检测设备
关键工序须有优异自动化生产及检测设备且按期判定。
关键工位应有SPC控制图
实际含有设备（附厂家设备清单和SPC图）：
7(每少一项扣1分，扣满5分为止。
没有SPC图-2分)
6.3不良品控制
对不合格品处理有文件要求。
了解其处理程序要求是否符合要求。
1（否-1分）
对不合格品标识隔离，并提交相关部门评审。评审后有纠正和预防方法。
抽查4只不合格品，查看其处理过程。能够根据程序文件进行。
新厂不良品标识不显著
2（无标识隔离-1分，评审后无纠正方法-1分
纠正和预防方法要跟踪验证其有效性。如有效，依据方法结果修订对应文件并提交领导审批，包含到改变了用户原定规格时立即通知用户。
抽查一份有效纠正预防方法统计。查看其验证汇报文件修订统计。
2（无验证统计-1分，未按验证结论对文件更改-1分
7、检验和试验
7．1进货检验
按程序要求实施入厂检验，急用或让步放行有审批程序。
查入厂检验统计，关键查不合格怎样处理。
2（无程序-1未按程序实施-1
试验汇报严格按标准实施。
抽2份试验汇报，和标准对比。
2（否-2分）
进货测试设备定时校对。
检验设备判定标签。
1（否-1分）
7．2过程和最终检验
检验后产品有状态标识，有检验统计。
每一检验工位后有标识，有步骤单。
1（否-1分）
对于例外转序有追回控制程序。
查例外转序标识，是否含有可追溯性。
1（否-1分）
最终检验员必需授权，有授权书，确保未检验完成不许发货
查授权书，抽查2批放行统计，是否有领导审核放行。
1（无授权书-0.5未按要求放行-0.5
7、检验和试验
7.3质量统计
全部统计须有保留期限要求，且保留良好，易于翻阅查找
现场抽查2份文件，是否能在30秒内找出文件
0.5（否-0.5）
电子媒体保留须有备份且常常维护
现场抽查
有备份且常常维护
1（无备份，无维护方法-1）
全部质量统计修改时，须经授权人签字盖章
抽查文件统计，涂改处是否有签字确定。
0.5（否-0.5）
7.4检测设备
对企业全部设备有总台帐控制，且确保正常使用
查设备总清单，且复印带回。
1（无-1分）
设备精度符合使用要求；设备R&R(反复性和再现性分析)
抽查外检、生产现场设备仪器，先了解工作需要精度，在看设备精度，是否达标。
4（设备精度达不到使用要求 –2，没有R&R分析 –2分）
有设备校对周期，定时校对，若没有专门校验基准，须在文件中给予要求，并有其它校对方法
查文件，了解周期，是否按文件实施。
1（无文件要求-0.5，不实施要求-0.5）
7.5检测设备
假如发觉设备有损坏，必需对已做过检验加以评定。
查设备统计，找出有损坏设备，再追查设备损坏时间段检验统计，是否复检。
无损坏设备。
1（否-1分）
8、内部质量审核
8.1内审员培训
企业有经过培训内审员，且资格证书
查内审员相关培训统计和资格证书，证书签发部门立即间：
1（无培训-0.5，无有效证书-0.5
8.2内部审核
企业内部必需定时进行体系审核，审核人员和被审核部门没有直接责任关系
查审核统计，了解审核人员和被审核部门工作关系
没有直接关系。
0.5（否-0.5）
审核后有审核结论，并有纠正方法，且提交被审核部门领导
审核结论是否发放到被审核部门。
0.5（否-0.5）
对审核结果制订整改计划，立即跟踪，限期完成。
整改见证性资料统计：
不合格汇报：011101
2（无结论合整改计划-1未按期完成-1
9、培训
9.1程序要求
有培训程序要求，且有企业年度培训计划和各部门培训需求
查培训程序和经领导审批年度培训计划。
1（无程序-0.5无培训计划-0.5）
9.2培训实施
对关键工序、特殊工序等和质量相关人员有岗前培训。且考评合格。
提议查终检员和特殊工位操作工培训资料，按培训考试试题抽查提问，并现场考评。
2（无培训1现场抽查不合格-1
现场考评人员会操作，举例说明。
考评现场操作。
1（否-1分）
培训计划、内容、考评统计保留完好。
抽查一位操作工，2位管理人员培训统计。
1（否-1分）
质量体系评定
综合评价
要素序号
评 语
1．1
1．2
1．3
1．4
1．5
1．6
1．7
2．1
2．2
2．3
3、1
3．2
3．3
4．1
5．1
5．2
6．1
6、2
6．3
7．1
7、2
7、3
7、4
7、5
8．1
8．2
9．1
9．2
质量体系审核汇报
质量体系审核汇报
-审核不符合项
审核发觉 # 1
审核发觉 # 1 项目 # ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发觉 # 2
审核发觉 # 2 项目 # ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发觉 # 3
审核发觉 # 3 项目 # ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发觉 # 4
审核发觉 # 4 项目 # ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发觉 # 5
审核发觉 # 5 项目 # ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
审核发觉 # 6
审核发觉 # 6 项目 # ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
评价:
附注:
附注:□评价 □备注 □观察所得
供给商确定：
备注：本表格用来统计在审核过程中发觉不符合项，经供给商确定后存档，用做监督改善原始资料。
