工程硕士：高速PPP工程收益分配研究--以兴延高速为例x
时间：2020-09-30 12:19:12 来源：勤学考试网 本文已影响 人 
工程硕士：高速PPP工程收益分配研究--以兴延高速为例
本文是一篇工程硕士论文，本文以北京兴延高速公路项目为研究对象，对该项目 PPP 模式建设现状进行了研究：主要包括项目公司的组成结构分析，北京市高速公路建设相关的法律与制度研究，根据项目基本数据构建运营收入预测模型、成本费用预测模型及利润预测模型，从而对项目全寿命周期的财务状况进行一个准确而合理的预测分析，确定了项目的风险分担系数同时提出了两阶段利益分配方案，初始利益分配阶段与二次利益分配阶段，采用可操作性较强的工作效果评价值作为政府和社会资本双方对项目贡献程度的衡量值，二次利益分配就按照项目实施过程中政府和社会资本双方的工作效果系数进行分配，最后结合现阶段项目情况对项目进行评价。
1 绪论
1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
当我国进入到高速、稳定的发展阶段之时，人们出行的频次日益激增，原有的路网系统明显暴露出滞后性，难以满足现有的实际交通需求。为此，要从我国公路网优化并提升的角度，加快对我国公路网的合理规划和建设，截止 2016 年末，我国公路路网总计 469.93 万公里，其中高速公路总计 13.10 万公里，并且在 2017。年我国在建高速公路合计 5000 公里左右。另外，还对国省干线以及农村公路制定了新建、改建规划，形成相互链接和贯通的公路网，实现由中心城市向周边地区的辐射，如图 1.1。
北京是我国的首都，在政治、交通、经济等方面体现出核心和枢纽的“首脑”地位和作用，也是中华人民共和国中央人民政府和全国人民代表大会的办公所在地。北京以《北京城市总体规划（2004 年-2020 年）》为引领和纲要，集聚全国的政治、文化、经济命脉，展示出其世界著名古都的重要地位，并彰显其现代化、国际化的城市功能。因此，北京市高速公路的发展与建设对全国的交通规划具有战略性的影响。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
1.2.1.1 政府和社会资本合作（PPP）的概念与分类研究
英国是政府和社会资本合作。（PPP）模式的倡导初始者，它以 PFI 也即私人融资的方式，为基础建设项目注入更多的民间资金。然而只用 PFI 模式来为政府和社会资本合作（PPP）定义显然是不恰当的，与政府和社会资本合作（PPP）模式相比，PFI 缺乏对民间资本投入的适当激励。继而，各国对于政府和社会资本合作（PPP）模式也表达出各自不同的见解，但尚未达成一致共识。
美国将政府和社会资本合作（PPP）模式进行了详细的模式分类，并生成了诸如传统、BDO、BT、EPC 等不同的 PPP 模式。世界银行则结合不同的工程建设项目的特许经营期限、风险分担、项目所有权、投资融资关系等特性，提出了包含服务外包、管理外包等在内的 6 种政府和社会资本合作（PPP）模式类型；国际理事会根据建设施工中的合作关系将政府和社会资本合作（PPP）分为 18 种模式；联合国开发计划署认为不仅要加强工程建设施工的合作与协同，还要重视项目所在地政府与民间组织的非正式合作、沟通与反馈等内容；加拿大 PPP 委员会则认为政府和社会资本合作（PPP）是指双方结合自身优势，达成合作关系的一致共识，以满足社会对工程项目建设的实际需求；欧盟委员会整合既有的经验和成果，确定了合作经营、普通承包、开发经营三类政府和社会资本合作（PPP）的模式类型。
在全面分析不同国家对政府和社会资本合作（PPP）模式的前提下，本文着眼于以下方面的研究：
1）国外研究大多借由明确政府和社会资本双方的合作关系入手，以更好地转变政府职能，激发民间投资的积极性。
2）各国的具体国情不同，国外对政府和社会资本合作（PPP）模。式的分类各有所偏重，并在实际应用之中存在相互交叉的分类标准。
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2 高速公路政府和社会资本合作（PPP）项目研究相关理论
2.1 政府和社会资本合作（PPP）模式理论研究
2.1.1 政府和社会资本合作（PPP）模式的含义
政府和社会资本合作（PPP）是。Public Private Partnership，是以政府和私人、团队投资者为合作主体，成为公共基础设施建设项目中的共同参与者和合作者的一种模式，普遍应用于各国的项目建设领域，并与各国的经济发展水平、市场环境、政策环境等方面的因素相联系，政府和社会资本合作（PPP）模式的定义就变得笼统而宽泛。
政府和社会资本合作（PPP）模式被各国赋予含义都不尽相同，根据其特有之处将诸多政府和社会资本合作（PPP）模式的含义进行整理，并做出如下定义：
①来自联合国培训研究院的定义
该机构认为 PPP 模式融合了不同社会层级、经济属性的经济主体，成为项目建设的参与者和合作者，解决了之前政府单一化主体项目建设中存在的诸多弊端。在这种认知和理解之下，可以将政府和社会资本合作（PPP）的内涵从两个方面理解：其一，基于当前社会对公共服务产品需求日益提升的背景，片面依赖于政府已经显示出滞后性，由此才衍生出政府与私人投资者合作的概念；其二，政府与私人投资者共同拥有真实的项目所有权、运营权。
②来自欧盟委员会的定义
欧盟委员会在 2004 年对政府和社会资本合作（PPP）进行了详细解释，PPP 模式应当是以政府和商业机构为合作主体，并在该项目模式之下满足人们的需求并获得良好的成效。
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2.2 利益相关方理论
该理论覆盖面较为宽泛，侧重于对利益各方的概念、分类，准确地界定利益相关方，
并分析项目参与各方在项目中的角色、关系，厘清利益各方的利益交叉属性和特点，明确利益各方在项目中的不同诉求及行为活动。
2.2.1 利益相关方定义
利益相关方的概念首先是被斯坦福研究院提出，随着这一名词被广泛应用于各领域，各领域的相关学者专家也给出了多种多样对利益相关方这一名词的定义。
Mitchell 借鉴其他学者的研究成果，将其总结、概括和归纳，从广义和狭义两个层面进行利益相关方的划分和理解。从广义来看，其概念最早由美国经济学家 Freeman 提出，在他所作的文章《战略管理：一种利益相关者的方法》之中指出，利益相关方不仅是指起到关键性作用的个体、群体或组织，还涵括受到目标影响的个体、群体，由此可见，他从一个全新的视角对利益相关方进行探讨和研究，然而因其过于宽泛而在实践活动中无法显现出有效的针对性和实用性效果[54]。从狭义来看，利益相关方的概念理解由Clarkson 提出，他将目光聚焦于为项目提供过资源的群体，这些群体不仅是投资者还是风险承担者，换句话说，他们因企业活动而承受风险，这种狭义的利益相关方概念成为项目实践和科学研究的引领，将研究目光集中到企业、项目的投资、建设、管理群体，也由此体现出这一概念的过于局限性和狭隘必，难以全面把握政府与社会公众、企业、项目之间的关系。
我国对于利益相关方的研究也层出不穷，并出现了一定的意见分歧，在研究不断深入的过程中，贾生华、陈宏辉两位学者的研究最为独特而精辟，获得了广泛的认同，他们将国外的广义、狭义概念进行了对比，剖析两个概念的不同侧重之处和共通之处，最后将利益相关方的概念界定为对企业发展提供专用型资源的个人或群体，并能够实现对相应责任的风险承担。同时，他们也强调对与企业有相互关联性的个体或群体的关注。
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3 PPP 模式在北京市兴延高速公路项目建设的适用性分析...........21
3.1 北京市兴延高速公路项目资金问题分析及建设模式分析.........................21
3.1.1 北京市兴延高速公路项目资金问题分析......................... 21
3.1.2 北京市兴延高速公路项目建设模式分析....................... 23
4 高速公路政府和社会资本合作（PPP）项目核心利益相关方利益分配模型研究.......................32
4.1 核心利益相关方的利益分配研究......................32
4.1.1 利益相关方的识别和分类....................... 32
4.1.2 核心利益方的利益分配原则.......................... 36
5 利益分配在北京市兴延高速公路项目的应用研究..........................49
5.1 项目概况............................49
5.2 项目公司机构组成与运转流程.............................50
5 利益分配在北京市兴延高速公路项目的应用研究
5.1 项目概况
在京藏高速公路通车之后，北京兴延线是第二条由北京中心城区通往延庆、途经昌平区、延庆县的高速路。该线路以西北六环路为南方起点位置，以京藏高速营城子立交收费站以北为北面终点位置，在京藏高速公路的西面以南北走向进行规划施工。该道路全线长约 42.4km，设计速度平原段（六环路-白羊沟）100km/h，路基横断面宽度 28.5m；山区段的路基横断面宽度为 28m，它以白羊沟口作为终点，规划以 80km/h 的速度进行建设。
目前北京西北通道拥堵现象严重，客货混行，存在较大安全隐患，同时应对紧急状况能力、防灾减灾能力差。延庆县作为西北通道上重要节点，与中心城之间的联系受到过境交通的影响较大，在一定程度上限制了延庆县的发展。
2019 年延庆县将举办世界园艺博览会，会期大量的旅游交通将进一步加重西北通道的交通压力，为了分流现状西北通道内京藏高速公路及其辅路进出京的车流，缓解京藏高速频繁拥堵的交通状况，为 2019 年世界园艺博览会的召开提供交通保障，同时配合北京市干线公路网建设。
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6 结论与展望
6.1 论文成果
本文在文献与实际案例分析的基础上，依托北京市兴延高速公路项目对公路建设政府和社会资本合作（PPP）项目的核心利益相关方的利益诉求以及他们之间的利益关系进行了分析，从而建立了两阶段利益分配模型，对项目进行了整体而详细的应用研究分析。本文的主要研究成果有：
①本文对高速公路政府和社会资本合作（PPP）项目中的利益相关方进行识别，并运用米切尔四维评价方法对其进行分类，将高速公路的利益相关方分为。三类：核心利益相关方、重要利益相关方和一般。/边缘利益相关方。通过对政府和社会资本这两个核心利益相关方的利益诉求与利益关系的分析，得出双方既是有共同目标的合作伙伴同时也是相互竞争的复杂博弈关系。
②本文对高速公路政府和社会资本合作（PPP）项目的核心利益相关方的利益。分配进行了研究，主要研究成果有：（1）本文提出的两阶段利益分配方案有较大的激励和约束的功效，对于高速公路 PPP 项目的利益相关方的利益关系协调有重要的作用和意义，可以较好地确保政府和社会资本对于不同利益的需求，有效规避核心利益相关方在利益分配中的意见分歧和冲突现象。（2）本文将工作效果指标引入到高速公路 PPP 项目的评价体系之中，具有极强的针对性和实效性。另外，工作效果评价还可以进行对高速公路PPP 项目的有效监督和信息反馈，及时有效地纠正核心利益相关方的偏差，将高速公路PPP 项目引向正确的轨道和方向。
③依托北京市兴延高速公路项目，对项目概况、法律政策环境进行分析，同时，将项目数据带入利益分配模型中进行验证，最后对项目现阶段情况进行评价。
参考文献（略）
