最新版公路-内审检查记录样表（15页）

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内审员. *** *** ***

内审员. *** *** *** 受审核人：***

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质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表

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2017年11月10日

8:30-17:30

标准条款

75113.5

6.1.3、

S4.3.2

445

文件控制

法律法规

是否清楚本项目的文件有哪些， 是否有文件清单，有无适用的法 律、法规、标准、规范；

文件的使用部门是否有明确的 文件收、发记录证实及其发放范 围；

3 .文件和资料的更改是否经过审 批，审批的职责是否符合要求；

经过更改的文件，是否及时通 知使用者，更改的文件发放范围是 否与原文件一致；

作废文件或失效文件如何与有 效版本区分，对于各种原因留用的 作废文件是否进行了适当的标识， 并与程序文件的规定一致；

6 .是否清楚查阅法律法规的途径、 方式，抽查1-3种。

质量手册、程序文件与

相关的法律、法规、标准、规范等，查 见《建筑工程质量验收统一标准》、《砼 结构工程施工验收规范》等验收规范，

《中华人民共和国环境保护法》等能在 项目部查到，并有重要环境因素对应的 法律、法规要求的具体条款应用。

项目部的文件管理对有关部门下发 的文件均有签收记录，项目内部文件图 纸等的发放有记录。

对于图纸会审时提出的意见，施工 过程中的设计变更都及时以会议及技术 交底的方式通知管理人员和作业班组。

项目部对质量、职业健康安全、环 境的资料和文件都进行了分类。有总的 文件及记录清单。

7.5//3.5

4.5.4

S4.5.4

记录控制

1?是否明确了记录管理的环节及

相应的职责;

2 .是否用不同的标识方法将各类

记录加以区分，分类是否明确，并

便于查阅时检索;

3.是否规定了各类记录的保存期

限、保存环境，记录达到保存年限

时，对其的处理是否符合程序规

定，是否与有关的法律法规相一

致;

4 .是否有作废记录处置及查阅记

录。

已建立记录控制程序，见程序文件 及项目岗位职责中明确，记录由内业技 术人员负责。

记录分类明确，能通过目录查询。

质量记录资料保存期限为长期，安 全资料保存期限为 5年，管理手册、程 序文件保存期限为3年。

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审 核 内 容

记 录

价

工程开工前，对影响环境和职业健康

1 .疋否在工程开工前进仃环境因

E6.1.2

安全的环境因素和危险源进行了辨识评

V

S4.3.1

素、危险源辨识评价，并形成重要

价，形成了重要环境因素清单及重大危险

环境因素及重大危险源清单，有无

源清单，根据方针、目标、指标，重要环

环境因素、危险

新识别的已报公司主管部门？

境因素及重大危险源制定了管理方案及实

源辨识、风险评

施计划，并落实人员及时进行控制。

价及控制

环境因素识别评价了 247项，其中重

2 .是否对辨识的重要环境因素和

要环境因素

62项。危险源（因素）识别评

重大危险源制疋了控制措施。

价了 242项，其中重大危险源（因素） 76

项。部分评价及清单编制人、审核人、批

V

1 .查看公司的管理方针、目标、

准人已签字，

有日期。

指标是否对项目进行了公示， 为员

工及相关方、公众所获取；

公司的管理方针、目标已在项目部张

V

贴，并已下发到项目部各班组。

2 .是否清楚和理解方针、目标的

内涵，如何去实现；

通过询问王刚，基本清楚公司管理方

V

Q E 52/3.2 、

3 .是否根据公司的总的方针、目

针的内涵，知道所主管范围内每一标准条

款管理过程，

都要按PDCA循环方法实施，

621132

标，建立了项目部的目标、指标，

进行有效控制。

S4.2、4.3.3

在各层次分解落实，目标、指标的

达标情况如何，是否有考核记录；

项目部目标分解图中明确了项目部的

管理方针

目标、指标。

质量目标：分项、分部、单

V

目标、指标

4 .是否针对目标、指标制定了形

位工程质量验收一次性交验合格率

成文件化的管理方案，

100% ;环境目标：固体废弃物分类控制率

方案中是否明确了有关岗位的层

100% ;职业健康安全目标： 重大事故控制

次的职责权限、时间、方法。

率零，轻伤频率w 12%。

目标、指标的洛头情况有考核记录。

　已针对目标、指标，建立了文件化的

V

环境和职业健康安全管理方案。项目部岗 位职责中明确了职责权限、时间。

V

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E8.1

S4.3.3

管理方案

5.3//4.1-3

S4.4.1

职责、权限

Q E 7.4//4.3

S4.4.3

信息沟通

1.是否针对目标、指标制定了管

理方案，方案中是否明确规定了职

责、采取的措施、步骤及时间?

2.有无设备更新或工程变更，出

现变更时，是否考虑了管理方案的

修订。

1?项目部是否对职责权限进行了

分配，职责权限是否得以落实;

2?抽问是否知道谁是管理者代

表？谁是员工协商总代表?

项目对内部信息、外部信息及相关 方的交流沟通采取了哪些方式， 通的内容是否包括管理方针目标、 指标、管理方案、重大危险源、环 境因素、员工抱怨、应急准备与响 应？

查见项目部环境和职业健康安全管理 方案，方案中有明确的管理办法、具体实施 责任人及实施时间。

查见项目部岗位职责，职责权限在施工 过程中得以落实。

易答：公司管理者代表：钟灵，员工协 商总代表：周正明 。

项目部对内部信息、 外部信息及相关方 的交流沟通采取的方式有：电话联系、文件 发放、协调会议、口头交谈及内部生产会议、 班前安全教育、技术交底等。

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审 核 内 容

记 录

价

是否根据工程项目的要求进行

工程开工前进仃策划后编制， 施工组

Q7.1//3.4

策划，确定所需要的人员、 技术、合

织设计。查施工组织设计，对施工依据的

V

资源的提供

格供方的生产设施、工作环境和财务

标准、所需的人员、施工现场的布置，等

进行策划，

满足顾客和相关方的要求。

资源来满足顾客和相关方要求。

1 ?是否规定了各岗位的能力要求，

各管理过程中各岗位人员的能力是

查项目部管理文件 《人员能力考核资

V

否满足岗位职责的要求；

格考核规定》，对管理过程中岗位人员的

2 ?是否根据需要组织各类培训活动，

能力进行了规定。

或米取其他措施使人员能具备应有

项目部根据需要，制定培训计划，报

V

Q E

的能力；

送公司统一

?组织送培。

7.2-3//5.1-

3 ?是否对质量、环境、职业健康安

V

3

全有影响的、新上岗人员进行了必要

查见安全教育记录。

的岗位培训；

S4.4.2

项目经理、施工、质检、安全、材料、

V

培训、意识和

4 ?是否对分承包方进行安全、质量、

电工、

焊工等资格证复印件齐全， 并

能力

环境等方面的培训；

对需持证上岗的人员是否均符合持

通过年审。

对分承包方进行安全、质量、环境

V

证要求；

等方面的培训，

5 ?是否保留了各员工培训、教育、 资格认可的记录。

V

Q6.3//6.1-3

E/S4.4.6 基础设施 运行控制

1 ?是否对主管范围内的基础设施进 行了登记，是否建立台帐并与实际相 付，编号分类疋否清晰，设备的土寸存、 报废是否手续齐全符合规定；

1.对施工设备是否进行了适当的

维护保养并满足生产要求，查设 备安拆方案、验收记录、操作规 程、准用证等。

有保留了各员工培训、 教育、资格认 可的记录。

有设施签证台帐并与实际相符， 报废

手续齐全，设备维护，安拆有记录，准用 证等。

查项目部两台装载机的运行记录时发现：

两台装载机记录完备。

V

V

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审 核 内 容

记 录

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价

QE7.1.4、

8.1//8.4

1

S4.4.6

过程运行

环境

.施工现场的五牌一图是否齐全， 安全标识是否到位；

?是否按照规定进行安全生产、 文明施工、环境保护要求进行了交 底；

?施工现场的安全帽、安全网等 防护用品是否齐备；

.施工现场的准备是否符合相应 的环境保护、文明施工的要求，施 工操作环境是否符合要求；（查生活 区的管理、食堂管理、防护、动火 的管理、防火措施等）

?三宝、四口、五临边管理是否 符合要求。

施工现场八牌一图齐全。

查见环境保护交底。

安全帽、安全网等防护用品按标准配备

食堂有隔油池。

安全帽具备合格证。

按公司管理手册规定及合同招标文件要 求编制适用的施工组织设计。

具备。

无特殊过程的确认。

V

V

V

V

V

V

V

V

Q8.1//6.

2 8.2

10.1-2

产品实现

的策划

?是否按照规定的职责，按照合 同及投标文件的要求编制施工组织 设计，是否按照规定进行了审批签 字；

?施工组织设计是否包括：产品 的质量要求、生产过程的依据、采 用的记录、需要的机具设备、人力、 财力等其他物质条件；

.对施工中的特殊过程是否进行 了确认。

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2017年11月10日

8:30-17:30标准条款Q8.2//71 ?是否建立了与建设单位或监理单位 的联系渠道以获得对工程要求的信 息；以口头、书面函件来往、会议等联系渠道从建设或监理单位获得其对工程要求的信息，查见技术核定单。9. 1.2与顾客的沟2?

8:30-17:30

标准条款

Q8.2//7

1 ?是否建立了与建设单位或监理单位 的联系渠道以获得对工程要求的信 息；

以口头、书面函件来往、会议等

联系渠道从建设或监理单位获得其对

工程要求的信息，查见技术核定单。

9. 1.2

与顾客的沟

2?施工过程中的变更是否进行了评审 并及时传递到相关层次和人员

对施工过程中的变更通知以技术

交底形式层层传递到相关层次和人员,

并保持详尽记录。

顾客满意3?是否按时参加建设或监理组织的会 议，并将例会时提出的要求在项目部 内部传递，对其意见、不满作出及时 的改进意见。按时参加建设、监理单位组织的会议，由参加人员做好会议记录，

顾客满意

3?是否按时参加建设或监理组织的会 议，并将例会时提出的要求在项目部 内部传递，对其意见、不满作出及时 的改进意见。

按时参加建设、监理单位组织的会

议，由参加人员做好会议记录，

后在项

目部定时召开的例会上对会议精神进

行传递，在例会上对其意见和不满提出 改进意见、措施。查见有项目部生产例 会记录。

1 ?查项目的合格材料供方名单;

2 ?物资需用计划、采购计划、采购合

2 ?物资需用计划、采购计划、采购合

在项目部材料采购单上明确所采

同中是否明确了所采购物资要求，是购物资的要求，经项目部经理审批后由

同中是否明确了所采购物资要求，是

购物资的要求，经项目部经理审批后由

否经过审批;材料采购人员按要求购买，材料采购进

否经过审批;

材料采购人员按要求购买，材料采购进

3?

3?是否按要求对材料的进场进行验证

场后对其进行外观检查、合格证及有关

Q8.4//6.2并保存其记录;技术资料等客观证据的认可、按规定实8.1-3 9.1-3外部供方控4?是否对工程或劳务分包方进行了调施抽样送检合格并保持记录。查见质量查、评价，形成合格名单;保证资料中的材料报验单。5 ?

Q8.4//6.2

并保存其记录;

技术资料等客观证据的认可、按规定实

8.1-3 9.1-3

外部供方控

4?是否对工程或劳务分包方进行了调

施抽样送检合格并保持记录。查见质量

查、评价，形成合格名单;

保证资料中的材料报验单。

5 ?分包方进场时，项目部是否对其进

查见公司提供的劳务合格供方名

行了必须的安全生产、文明施工等的

单及合格供方评价表

教育;劳务分包方进场时，按公司安全教

教育;

劳务分包方进场时，按公司安全教

?分包合同中是否对分包方明确质育制度，对其进行安全技术交底， 对工

?分包合同中是否对分包方明确质

育制度，对其进行安全技术交底， 对工

量、环境、职业健康要求;人进行三级安全教育。查见安全技术交7?

量、环境、职业健康要求;

人进行三级安全教育。查见安全技术交

7?日常对分包方的监控及施加影响的

底卡、三级教育卡。

检查记录。

检查记录。

查见劳务分包合同其根据公司管

理手册明确对分包方的质量、 环境、职

业健康要求。

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查施工现场各管理人员、施工班组、

1 ?是否按施工组织设计配备人员、机 大中型机械设备均基本符合施工组织设计

械、计量设备;

及施工现场需要。施工图纸在开工前由建

Q8.5.1//6.

2 ?施工图、工艺规程、标准、规范、

设单位提供，各种相关工艺规程、标准、

2-3

9.3

技术交底、检验试验计划和作业指导书

施工规范项目部已购买。技术交底、检验

10.4-6 生产

和服务提供

的获得情况;

3 .查看关键过程的施工记录、检查记

试验计划和施工作业指导书由本项目技术

负责人编制。

的控制

的控制

录;

4 .现场察看工人的操作是否符合规程

项目部能提供相应的技术交底资料。

规范、作业指导书，实体质量是否符合 要求。

继查，该项目的钢筋结构焊接过程, 相关人员也提供不出技术交底的证据。

Q8.5.1//6.

1.是否识别了本工程项目的特殊过程;

根据现场查看、询问工人操作基本符

2-3

9.3

10.4-5

生产和服务

提供过程的

2 .特殊过程使用的人员和设备、特殊 过程的能力是否符合要求；

3 .是否对特殊过程形成了记录。

合规程规范及作业指导书要求，以完成的

实体质量（如：砖砌体、已帮扎安装的构

造柱钢筋）符合规范、标准要求。

查施工现场生产服务提供过程的确

确认认，施工组织设计、专项方案已对关键过 程、特殊过程进行识别。

确认

现场堆放的钢筋、砂石、砖和管材等1 .现场堆放和库房存放的物资是否按 照相关规定进行了标识，并易识别；

现场堆放的钢筋、砂石、砖和管材等

2 .是否对物的检验状态进行了标识;

均进行了易于辨别的状态标识。

项目部对施工现场各种产品按特性进

Q8.5.2

3 .项目部是如何控制和记录产品的唯 一性标识；

行唯一标识和记录，但施工行政部档案柜、

水泥库房、钢筋库房、配电箱总箱、分箱、

标识和可追溯性

标识和可追

溯性

4 .对具有追溯的分部、分项工程的记 录是否完善。

开关箱已按要求进行标识。

分部、分项工程质量记录完善。

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评价

Q8.5.3//8.

5

顾客财产

1 ?对顾客提供的物资在内部是否能 识别，是否进行了验证，是否有适 当的保护措施；

2?顾客提供的物资如出现丢失、 损

坏或不适用情况时，是否与顾客沟 通并形成记录。

由建设单位提供的施工图纸已作好标识 存放于文件柜中，在施工前已进行了图纸会审 并保持记录。查见图纸会审记录。由于保管措 施得当暂无顾客的财产丢失、损坏情况发生。

制定了《产品防护控制程序》。对工程中成 品、半成品的保护，如门窗的安装、楼地面面 层等防护采用设保护层、铺垫及进行交底安排 好施工中各专业、工程的交叉配合，避免互相 干扰影响。库存环境符合要求。特殊要求的物 资（如：易燃、易爆、易碎等）已采取相应的 保护措施。

查见水准仪、钢卷尺等监视和测量设备有 台帐，

查见钢卷尺自校记录，地阻仪，兆欧表等的核 定有记录。

V

V

V

V

Q8.5.4//8.

4 10.5

产品防护

?是否对物资采取适当的防护措 施，是否提供了适宜的标识、 搬运、 贮存等条件使物资得到保护；

?物资在保存过程中是否有适宜的 场地和库存环境；

?有特殊要求的物资（易燃、易爆、 易碎）有无相应的保护措施。

Q7.1.5//1

1.5

E9.1

S4.5.1

监视和测量

设备的控制

?是否识别、确定并能提供可供查 阅的监视和测量设备台帐；

?是否规定了各类测量设备的检测 周期和要求，是否按规定的要求进 行了检校；是否对检校形成了记录， 查检疋计划、自校记录、检疋合格 证等；

?设备上是否有明确的标识表明其 校准状态；

?在搬运、贮存、使用期间是否满 足相应的要求。

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价

E9.1

S4.5.1

是否按规定对过程、质量、环

按照公司管理手册规定对施工过

Q9.1//8.4

境、职业健康安全予以监测， 目标、

程中涉及到的质量、环境、职业健康安

V

9.3 10.1 10.5

指标、方案实施效果，如施工过程

全以日常或定期检查的形式予以监测，

11.2 12.2

中噪声排放监测、生产生活污水排

查验目标、

指标、方案的头施效果，查

过程的监视

放监测等。

见每周污水PH值检测情况详表、

建筑施工场地噪声测量记录表。

和测量

1 ?查进货验收、检验、复试、过 程取样、隐蔽验收、检验批、各分

部分项的实施是否符合策划及标准

查进货验收、检验、复试、过程取样、

规范的要求；

隐蔽验收、

检验批、各分部分项的实施

Q8.6\9.1//8.

符合策划及标准规范的要求，工程质检

V

3 8.5 9.3 11.3

2 ?工程质检员是否具备“质检员”

员具有专业有效上岗证件，质保资料填

产品的监视

资格，分部、分项、隐蔽验收的资

写完整，

相关人员签字齐全，检测记录

料填写是否正确，监理等相关人员

填写完整、

真实、有效，收集归档有序

和测量

签字是否完善；

符合要求:

查见施工现场质量保证体系

资料符合要求。

3 ?查检测记录，收集是否符合接 收准则。

V

1 .是否按照文件规定的职责评审 和处置不合格品；

V

施工过程中出现和进货物资中出现

2 ?是否对不合格品进行了验证，

不合格按照公司《程序文件》中不合格

对不合格物资是否安排及时出场；

控制程序要求处置不合格品，不合格材

V

Q8.7//8.3

3 .是否保存了不合格品的控制记

料严禁入场，并保持相关记录，

11.4

录。

暂无不合格品。

不合格品控制

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内审员. *** *** *** 受审核人：***

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2017年11月10日

8:30-17:30

标准条款

Q9.1//10

1 ?是否对产品有关情况等进行了信息收 集；

对施工现场可测产品数据信息进行

.6 13.1-2

了较为详尽的收集，采用数据统计的方

数据分析

数据分析

2 ?对收集来的信息是否加以了分析利 用，采用了哪些方法，结果如何。

法对收集信息加以分析、利用，查见砼 强度汇总表等。

施工现场噪声、污水按已拟定的控制措 施，符合控制目标，查见查见每 周污水

1 .扬尘、噪声控制措施，噪声的测定是

PH值检测情况详表、建筑施工场地

否符合控制目标;

噪声测量记录表。物质设专人管理，统

2 ?工程中节能降耗的控制，油污的处理,

一调度安排，严禁杜绝运输过程中不必

隔油池的设置，污水的排放管理;

3 ?建渣堆放管理，固体废弃物的分类、

要的损耗浪费。查见施工现场食堂设置

“一清二洗三消毒”、隔油池等；设置污

回收利用及处理措施、清运等;

水沉淀池，搅拌站、施工大门处的进出

4 ?施工用电设备、配电装置安装、设备

车辆冲洗排放的污水均经过沉淀后方可

E8.1

的防护保养、消防器材配备管理等;

排放。

S4.4.6

运行控制

5.有毒有害物质的处理措施、方案，处

理结果对环境及人体健康的影响控制;

6 ?三宝四口五临边、脚手架的搭设、临

已编制固体废弃物的处理措施但已

见执行。经查可见有毒有害物资的处理

方案，但施工现场有方案的实施措施。

时用电的管理;

时用电的管理;

施工现场安全防护、临时用电、机

?机械操作规程、安全装置是否齐全, 械设备专业人员负责管理，操作规程齐

保卫消防的管理是否落实到位;

备，由项目专职安全人员检查，查见安

?劳保用品的发放及使用，女工的保护 全资料安—5检查、检验。安全帽、安

是否符合规定;

全带的发放有使用台帐记录，对女工的

.预防和减少疾病的措施，对职业病的 保护符合规定要求。项目部已制定专门

防治，项目部常用药物的配备;

的疾病预防和控制措施，针对一般常见

?易燃易爆物品的管理是否符合规定。

的职业疾病项目施工行政部配备专门的

保健医药箱及药品。易爆、易燃物品的 管理采取专项、重点控制的方案符合规 定要求。

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2017 年 11 月 10 日 8:30-17:30

标准条款

1 .是否针对紧急或潜在的事故制定

了包括停电、火灾、爆炸、坍塌、

高坠、物体打击、食物中毒、传染

针对紧急或潜在的事故制定了包括停

电、火灾、爆炸、坍塌、高坠、物体打击、

食物中毒、传染病的预防等制定了应急预案。

E8.2

S4.4.7 应急准备 和响应

病的预防等应急预案;

2.是否规定和配置了响应所需的设

备、人员、布置图、设施资源；

3 ?是否有对应急设施定期的检查记 录，和应急设备清单？

4 ?是否进行了定期演练，试验应急

措施，并保持记录，是否有应急发

生后对程序的要求进行修订的记

录。

是否对方针和目标、管理方案实施

情况进行了监测和测量；对环境管

E9.1、S4.5.1

理业绩、环境、职业健康运行情况

监测和测量

进行了监测和测量；对法律法规的

执行情况进行了监测和测量?

1 ?项目部是否针对管理方针、 目标、

数据分析、纠正和预防等对管理的

QE10//13

S4.5.1

改进

有效性进行改进；是否符合方针和

目标的承诺要求;

2 ?是否制定和实施了形成文件的纠

正措施、预防措施;

3 ?对实施的结果是否进行了验证,

以防止问题的再发生或制止不合格

的发生。

应急预案对设备、人员、设施资源都作了详

细的布置安排，基本能满足一般突发情况,

查见各专项应急预案措施。对消防灭火器等

均进行了定期检查，查见其定期检查记录。

项目部定期对施工现场进行检查及召

开生产例会对施工现场方针、目标和管理方

案的实施情况进行监测，对环境管理、环境、

职业健康运行情况进行测量，对法律法规的

执行情况进行考证。

对收集的情况、数据正在分析施工组织

设计中有防治质量，安全通病的措施，并查

见已交底到班组。