严格评价程序规范评价行为

时间：2020-08-23 20:01:42　来源：勤学考试网本文已影响人

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严格评价程序规范评价行为

努力作好安全评价工作

各位领导、各位同仁，大家好!

非常感谢国家局给我们提供这个平台，借此机会与各位同仁进行安全评价的技术交流与探讨，深感荣幸！

我们都知道：随着煤矿安全评价工作在全国的开展以及《安全生产许可证条例》的颁发与实施，安全评价工作已步入一个全新的局面。而当前全国煤矿安全形势仍然比较紧张，煤矿安全评价势在必行。借此机会将我们公司安全评价的“过程、质量技术控制以及规范评价人员行为”方面的做法和同志们交流！

一、公司简介

陕西秦安煤矿安全评价事务有限公司（SQMAP）是陕西省首家及唯一具有现状评价、预评价与验收评价资质的煤矿安全评价机构，公司现设外联部、评价部、技术审核部、综合部，员工25名（其中高级职称以上16名（含教授级高工3名），具有安全评价资质的13名，另外公司还聘请煤炭专业技术专家13名。人员专业涉及：煤矿地质测量、采掘、矿山机电、通风、安全工程、矿建、通讯、工程实验、电气工程等。

公司坚持“以人为本”，要求员工思想过硬、作风过硬、技术过硬。注重员工的切身利益、充分发挥职工的主观能动性、强调员工的团队合作

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精神，不断加强员工的技术培训。人员结构基本形成老中青三个层次：既有现场工作经验丰富或多年从事煤矿安全、技术管理工作的煤矿总工程师、老专家；又有经过煤矿现场实践的大专院校毕业生；还有掌握现代安全评价理论的安全工程专业的大学毕业生，以保证评价工作“理论与实践相结合”的客观性与科学性。

公司自2003年6月成立以来，在陕西煤矿安全监察局、省煤炭工业局的指导和支持下，对省内30个国有重点煤矿、5个地方国有煤矿，6个股份制煤矿，31个乡镇矿共计72个煤矿（包括陕西省境内3个千万吨以上大型煤矿）进行了安全现状综合评价，并编制《安全现状评价报告》。

同时还进行了黄陵二号矿井、大佛寺、凉水井、何家塔煤矿等22个大中型新建、改扩建煤矿的安全预评价工作，编制完成了黄陵二号井、何家塔煤矿等22个矿井的安全预评价报告。完成了陕西中达公司燕家河煤矿、南梁煤矿、中能煤田公司、黄陵一号井等矿的验收评价工作，编制完成了安全验收评价报告。

在评价过程中，坚持“细节就是质量”，保证安全评价工作的客观、科学、公正、公平。经过近两年的不断努力与实践积累，公司已基本形成了比较程序化、科学化、标准化的报告编写过程。

二、评价工作程序（7个阶段）

我公司的现状安全评价严格按照国家局03年114号文件，《煤矿安全评价导则》所要求的评价程序和内容进行现状评价工作。主要分为七个阶段，即：签定合同阶段（诺承阶段）、准备阶段、现场评价阶段、报告编写阶段、内部审核阶段、出版交付业主阶段及评价资料归档阶段等。

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2.1签定合同阶段

此阶段主要是接受企业委托，明确评价对象和范围，与企业签定评价合同。界定评价责任，明确甲乙双方的权利、义务等。

2.2 准备阶段（3个过程）

2.2.1 资料收集

资料收集过程主要是收集与评价相关的标准、法律法规；被评价矿井（企业）矿区或邻近矿井的相关地质资料、图纸、批文等资料。例如：矿井管理、采掘、通风、机电运输等各大系统的运行现状、矿区事故案例等，使公司对评价矿井有一个概况的了解。

2.2.2 确定项目组长及评价人员

公司召开评价工作会议：根据被评价矿井的规模、能力等，任命评价项目组长（均由资深煤矿技术方面的评价人员担任）、组织落实安全评价人员（一般都按照矿井自然安全条件和矿井安全程度确定）。专业及人员涉及：矿井安全管理1～2人，地质专业1人，采掘爆破1人，一通三防1～2人，机电运输1～2人。特殊情况下还可根据矿井的规模、能力及实际危险程度等进行某些专业的加强，一般矿井5人，复杂矿井7～8人。

2.2.3 编制评价大纲及《安全检查表》

公司任命项目组长之后，由项目组长召开评价小组会议（内容）：

（1）以公司《作业指导书》为依据，并结合评价矿井的实际情况编写该矿井的《××煤矿评价大纲》。

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（2）《××煤矿评价大纲》编制完成之后，结合矿井实际情况针对现状评价、验收评价、预评价的不同要求，分别确定量化分析中的事故树方法、类比法等的具体框架，拟定评价方法，同时对大纲进行评审，并进一步修订与补充，确保评价有针对性。

《评价大纲》编制完成之后，确保评价组成员人手一册，由项目组长说明现场评价任务的分配及《评价报告》各章节的编写人员。

下面我重点介绍一下我公司使用《安全检查表法》现状评价的过程。

2.3 现场调研阶段（6个过程）

此阶段可以说是现状评价各个阶段中比较重要的一个阶段，每一个环节、每一个细微之处都将有可能直接影响到企业安全生产和对安全评价的认识，增强或者减弱企业安全评价的自觉性，甚至有可能对安全评价产生排斥心理，忽视评价人员所提出的建议与措施，影响安全评价的效果，埋下事故隐患。

因此，公司对每一位评价人员本着“谁评价、谁检查、谁负责”的态度，要求评价人员对现场评价必须坚持合法性、科学性、公正性、针对性的原则，严禁吃、拿、卡、要，树立安全评价人员的形象，使企业人员认识到安全评价工作的重要性，增强安全评价的使命感与责任感。

2.3.1 接洽示证过程

按照评价程序向矿井出示本公司的《评价资质》证书、营业执照、评价人员资质、介绍评价的基本程序及评价人员、说明评价依据、目的、要求及注意事项等。并解释说明企业需要提供的资料清单及内容、需要配合的工作人员等。

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个别情况下可让企业向评价组介绍企业目前的现状，各生产系统的运行状况及存在的问题等，以保证评价的效率性。

此过程也可说是现场评价阶段相当重要的一个过程，其一：可以使企业对安全评价有进一步的认识；从另一个方面讲，也间接的进行了煤矿安全评价的宣传，使企业明确认识到安全评价的重要性及所能够取得的安全效益，增强安全评价的自觉意识，积极配合，采纳评价建议，共同搞好安全评价，同时也可减少公司安全评价的盲目性。

2.3.2 现场调查与资料收集（5大专业）

按《安全检查表》评价项目的要求，分专业首先查看矿井文字资料，收集整理并取得有关的复印件，以作为评价真实性的依据。

具体收集：

1、矿井自然安全条件、防治水

主要是由地质专业的评价人员进行评价。内容包括：

（1）矿井地质资料。如《矿井地质勘探报告》，交通、气象、地震等自然安全条件。

（2）矿井水文地质。井口坐标、位置、地面防洪、防治水措施、系统，周边小窑情况。矿井附近河流，环境、地面塌陷等等。

2、安全管理

深入了解矿井生产合法性，（主要是采矿许可证、生产许可证、工商执照、矿长2证），安全管理模式，机构设置，人员配备。管理制度、生产责任制的制定情况，图纸资料、灾害预防与处理计划等等，对照《检查表》逐项进行评

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价、对每个项目逐条检查。

实际上讲，造成各种煤矿事故的原因，归根结底大多数都是由于管理因素所造成的，这也更加说明煤矿安全管理的重要性。出于这一点，公司安全管理方面的评价人员一般都是由煤矿专业的技术专家和掌握现代管理理论知识的大专院校毕业生共同进行评价。

3、通风与防尘、防瓦斯及防灭火三方面

此三方面的评价主要是由“一通风三防”专业的评价人员进行评价。内容包括：

（1）矿井通风机构的设置，人员配备。矿井通风系统，风机型号、性能，井下风量、风速的分配情况及合理性。井上、下防尘消防洒水系统，图纸资料的查看、询问。

（2）矿井防瓦斯机构及人员配备，瓦斯等级，煤尘爆炸性等。瓦斯抽放系统运行状况，瓦斯检测仪器仪表是否符合标准等。

（3）矿井防灭火机构及人员配备，煤层自燃倾向性，矿井综合防灭火制度、措施等。

4、顶板、爆破

主要是采、掘专业的评价人员负责评价。内容涉及：

矿井顶底板地质资料，开拓开采（方式、系统），采煤方法，支护方式，设备选型等。

爆破材料的管理，运输，储存，发放，收交等一系列管理情况。

5、机电、运输

主要是机电专业的评价人员负责评价，内容涉及：

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井上、下供电系统，电源的可靠性。运输系统、提升系统等的运行状况，可靠性和保护系统，其它机电设备、机械型号、安全标志等。

2.3.3 井下检查

井下检查主要是采掘专业、一通三防专业与机电运输专业进行评价。目的一是为了进一步核实井下实际状况与地面资料、设计资料等的符合性；二是检查是否符合《煤矿安全规程》的要求；三是检查作业人员的行为规范，是否持证上岗，是否佩戴安全防护用品；四是检查现场存在的危险源及问题。

公司在评价过程中，始终严格按照评价标准进行评价。例如：公司2003年评价陕西地区的某些煤矿时，由于该地区的煤层厚度稳定，顶底板条件比较好，且均为低瓦斯矿井，因此，矿井辅助运输均采用“非防爆柴油胶轮汽车”进行运输，明显违反了《煤矿井下严禁使用非防爆燃油机车》的规定。同时，矿井采用的采煤方法的采场布置、通风均无法确保《煤矿安全规程》对矿井两个安全出口及通风系统的要求。虽然近年来该地区并未发生过事故，但无政府有关机构的正式批文，公司仍要求评价人员严格按照相关法律及评价标准进行评价，对其作出“不合格”的结论。

又例如：2003年公司对××矿井的现状评价，在现场调查与资料收集过程中，按照矿方所提供的资料，评价人员认为该矿的安全管理非常到位，然而出乎意料之外的是：评价人员下井之后才发现，该矿井的风量不足、瓦斯浓度严重超限等40几条问题，在与矿方通报情况时，要求矿主要领导和有关科室参加会议，通报该矿问题的来重性，提出对策措施和建议，建议矿井停产整顿，

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矿方领导采纳了评价公司的意见，决定停产整顿，停产整改2个月后，公司又组织有关专业人员进行第二次检查，从而避免了恶性事故的发生。

公司正是由于坚持评价的客观性、公正性，本着对企业安全负责，对公司评价质量负责的态度，从而在企业中建立了较高的威望与信誉，业务也不断得以扩展。

2.3.4 综合分析

评价组长根据各评价人员的进展情况，召开小组会议。评价组长汇总各专业的问题，小组讨论并总结所辨识的危险、有害因素及存在问题，评价结果等。

2.3.5 与矿方交换意见

评价小组与矿方召开评价会议。各专业分述其评价情况：例如矿井危险、有害因素的存在地点、范围，违反《煤矿安全规程》方面的问题以及对策措施和建议等。除此之外，评价组还对矿井不合理的系统提供技术咨询服务：例如对柴家沟矿串联通风，苍村平峒风量不足，车村矿井下中央变电所使用户外型变压器等，提出具体改进意见及方案，矿方立即进行了系统调整，不但节约了资金，而且保证了安全生产。

2.3.6 再次复查阶段

根据矿方传送的整改文件，公司安排评价组成员在评价报告正式出版之前再次到现场进行矿井整改状况的调查核实，并获取正式资料。

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2.4 报告编写阶段

此阶段的编写主要是本着：“谁编写、谁负责”的编制原则，要求评价人员对危险、有害因素辨识必须准确、科学，所提建议措施尽可能做到全面、准确并具有针对性。即使存在问题在所签定评价范围之外，本着为企业服务的态度，也必须建议矿方进行注意或采取有关预防措施加以预防，确保煤矿安全生产。

2.4.1 再次召开小组会议

由项目负责人组织召开评价小组会议：针对现场评价资料及矿方的整改情况，再次对《评价大纲》进行修订、完善。并说明报告的注意事项、重点、材料合成及完成时间等。

2.4.2 各专业编写

《评价报告》正式编写的第一个过程就是各专业评价人员根据修订《评价大纲》的要求，进行各专业章节的编写与审核。

2.4.3 形成初稿

各专业编制完成之后，统一交评价项目组合成人员进行初稿的合成与编排，评价人员在评价流程表上签字，注明交稿日期（见评价流程表）。

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煤矿报告流程表

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2.5 内部审核阶段

内部审核阶段直接关系到《安全评价报告》的质量，因此，公司本着“谁审核、谁负责”的原则，制定了程序化、科学化的《审核程序》与审核制度等，设立了专门的评价审核组和评价流程表，在评价报告的审核上，第一稿出来后，一般都要经过2～3次的讨论、修改和4个级别（评价部人员、评价部长或组长、审核部、总工）的审稿才能最终定稿。

2.5.1 初审

评价组合成初稿之后，由评价组组长依据《评价大纲》审核内容是否全面，然后交由各评价成员再次进行内容的完善与补充，最后由合成人员进行修订，打印第一稿。

2.5.2 一审

出版第一稿之后，由公司审核部技术专家进行评价报告的一审工作。包括：危险、有害因素辨识的全面与否，危险程度确定的正确与否、评价方法选择的科学与否、对策措施建议的准确与否、评价结论的合理与否等。技术审核部成员与评价小组通过讨论进行一审稿的修订并出版第二稿。

2.5.3 二审

同样由技术审核部对二审稿进行二次审核，讨论修订，出版终审稿，并签字。

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2.5.4 终审

技术审核部出版终审稿之后，交由公司总工进行终审稿的审核修订，并签字。

2.6 出版、交付业主

由综合部修订终审稿，并出版正式版本一册，返至评价组项目负责人，评价组项目负责人交由各专业评价人员进行最后的审查。无意见后交由综合部出版成册，并由评价组成员及审核部人员签字，交付业主。

2.7 评价资料归档阶段

至此，此评价项目的评价工作已基本完成。最后交由档案管理人员负责将该矿的评价资料、整改资料、底稿、初稿、一审、二审、终审稿等整理归档。

三、质量管理

客观上来讲，评价过程本身就是评价质量的一个体现。一个评价过程严格化的评价机构，其评价质量也必然是高质量的。

总结公司近两年的质量管理经验，为了保证安全评价质量，公司结合评价机构的特点，编制了具有针对性的《质量手册》，贯彻：“精心评价、质量至上、竭诚服务、确保安全”的质量方针。制定了《质量管理评审程序》，每季度进行一次质量管理体系的评审，总结前一季度的工作情况及评价报告存在问题，以验证质量管理体系运行的有效性，并由公司总工写出《管理评审报告》：包

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括质量管理体系及过程有效性的改进；安全评价报告质量的改进等。

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