北京中关村2016年上半年工作总结及下半年计划(终稿)
时间：2020-10-27 08:09:46 来源：勤学考试网 本文已影响 人 
北京中关村营业部2016年上半年总结
及下半年计划
第一部分：经营状况分析
一、2016年上半年营业部累计总收入981.2万元（日报、财报报
表）。
其中：证券经纪业务净收入727.64万元；金融产品收入46.55万元；利息收入207万元。
新增开户及新增资产：新开发客户220户，有效户57户，上半年新增资产40667万元（截至到6月30日）。
交易量及市场份额：上半年累计交易量： A股交易量148.79亿元，市场份额占有率0.1076‰；注：均包含融资融券数据；
平均佣金：上半年普通A股平均费率为0.53‰，注：均包新三版数据；上半年融资融券平均费率为0.91‰；
托管资产：托管总资产163.25亿元；（基础客户52亿元；大小非111.25亿元）；
二、营业部上半年共发生业务及管理费248万元；固定性费用支出237.6万元，占全部费用的96%；业务性费用10.7万元，占全部费用的4%。
上半年发生费用总计248万元（不含2015年度奖金）；年初上报全年预算费用702万元，折合上半年则为351万元；2016年上半年费用未超出预算（财务报表数据）。
三、2016年度考核指标完成情况
数据简要分析：
1、营业部利润预算完成比例为17.4%，未完成半年预算，主要原因是因为行
情低迷，交易量萎缩，参与证券交易的客户减少；
2、营业部主要收入1为：手续费收入，占总收入74%；主要收入2为：利息
收入，占总收入21.26%；主要收入3为：金融产品收入，占总收入4.74%；
3、营业部创新业务业绩不够明显，承德IPO项目逐步推进收入暂时没有体现
出来。
第二部分：营业部主要工作
根据2016年营业部的工作计划：全面开展融资融券业务以及股票质押业务，利用好公司的“通道和平台”进行“零售业务”的开展。（即，沪深交易所A股、基金及沪港通市场的常规交易通道，以及金融产品的销售平台和业务的营销与服务平台。）
结合营业部的发展与规划，在确保基础业务稳定增长的情况下，在合规的前提下，以利润为核心，逐步推进创新业务工作！
一、营业部重点开展的工作
（一）稳定传统业务的发展，细化客户分类及服务，对高净值客户要分析了解；通过分级基金交易和套利提高换手率。
1、营业部线上通过营业部微信、qq等方式提供包括晨讯、收评、盘中点评、重大事件点评、券商策略报告、行业以及个股分析；
2、营业部还开展了周末与高净值客户的交流活动，邀请业内人士讲解宏观经济、近期市场走势、分级基金相关知识等；同时还开张融资融券、期权等创新业务推介；
（二）在做好新开户的同时，加大12600多个空户的盘活以及流失客户二次开发工作；通过公司金融产品、理财产品及相应的资产管理产品完成该项工作的推进。
（三）公司增资扩股以后，开展融资融券业务，在营业部原有的基础上加大业务投入，加大考核力度，服务落实到人。参与公司两融开户竞赛，积极宣导两融业务，并将两融开户加入到员工月度考核当中。
（四）重点推进股票质押业务的开展，通过公司以及第三方机构解决质押瓶颈的问题，引进新三板以及股票质押的托管市值；
（五）推进创新业务的开展，寻找业务的突破口。加大私募基金的业务联系，落实私募基金的托管工作。
1、参加人民大学文化科技园区协办，文化部主办的国家文化产业项目服务平台精品项目交流对接会，收取企业资料，寻求业务机会；
2、与人民大学文化科技园建设发展公司签订了《金融服务协议》，通过对方线下物理空间和线上虚拟孵化空间提供金融服务；
3、营业部累计给公司报送私募基金托管4家，其中3家还在报送以及材料整理当中，1家私募产品户已经完成并开始交易；
4、与新三板上市公司远方动力(831501)、意城通信（430058）、恒拓开源（834415）建立业务联系，双方就更换券商持续督导以及定增等事宜进行协商；
（六）结合承德IPO项目，在平泉地区组建团队为将来建立轻型营业部打基础。
1、在当地进行轻型营业部建立的考察，与当地政府部门进行沟通了解当地人口、经济等情况后形成书面报告上报公司；
2、在承德（平泉）当地就经纪业务、新三板业务进行孵化为设立营业部打基础；
（七）加大与基金公司的合作，通过基金分仓等方式增加收入及利润。在原有上海席位的基础上国金基金于5月增开了深圳席位并已开始进行交易。
二、其它工作
（一）在风险控制方面加强了全体员工的职业道德及执业行为教育，提高了员工风险防范意识和业务能力，从而最大限度降低经营风险。（二）柜台通过业务学习，对开户风险有了深刻的认识，严把开户关，从根本上杜绝开户风险。
（三）根据公司的相关要求，开展了全方位的反洗钱自查并按照公司要求的进度按时完成。
1、营业部接公司下发《开展股转合格投资者权限自查、账户业务合
规性自查工作的通知》制定自查工作计划，指定专人负责开展工作。
2、根据合规审计部下发的《关于开展营业部反洗钱自查等工作的通
知》，按照公司新发布的反洗钱内控制度以及8项制度，修订和完善营业部反洗钱的实施细则，制定2016年反洗钱工作计划实施方案。按照公司新发布的《客户洗钱和恐怖融资风险评估及分类管理办法》对营业部所有客户的反洗钱风险等级进行重新确认；按照公司下发的风险等级划分电子表，搜集客户风险要素，计算风险分值，并在系统中修改风险等级，最终按时完成客户反洗钱等级划分工作。
（四）根据市场的新变化及监管部门的要求大力开展投资者教育工作，倡导价值投资理念，抵制非法证券活动，维护投资者合法权益。
第三部分：2016下半年工作计划
根据公司现有情况以及营业部的特点，下半年营业部会继续围绕以开展融资融券业务为重点，做好“通道和平台”工作。（即，沪深交易所A股、基金及沪港通市场的交易通道；金融产品的销售平台和业务的营销与服务平台。）
结合营业部的发展与规划，下半年营业部会在合规的前提下，在确保基础业务稳定的情况下，大力开展与私募基金的合作，逐步推进创新业务工作。
一、在券商竞争激烈手续费收入大幅减少的情况下，加大主动性服务，
主动推送公司“长安1号”“太极1号”“日鑫多利”“向日葵”等产品，以固定收益产品推进空户开发力度。
二、稳定营业部营销人员的数量，加快招聘优秀的兼职经纪人。加大银行渠道的合作，尤其是以前合作较好的银行。加强与第三方销售机构的合作，在产品销售上打开外部渠道的突破口。
三、全力开展私募基金的业务合作，争取完成营业部推荐的私募基金保壳。加快创新业务的发展，在新三板业务、IPO业务等业务上有一定的突破。
四、加强与公司业务部门的沟通联系，争取在资管项目方面、直投项目等方面打开合作。
五、全力配合公司做好承德（平泉）IPO项目，按计划进行各方面业务推进工作。
六、下半年经营计划
（一）主要经营目标
（二）其他收入
1、在基金分仓上、新三板业务上以及其他创新业务上取得收益。
以上是北京中关村营业部2016年上半年工作总结和下半年工作计划，请领导批评指正，谢谢！
国融证券北京中关村大街证券营业部
2016年7月
