石油公司2020年风险管理报告
时间：2020-08-23 19:51:27 来源：勤学考试网 本文已影响 人 
**分公司2017年度风险管理报告
按照**公司《关于开展2017年度重大风险评估暨风险管理报告编制工作的通知》的要求，为实现对重大风险的动态管理，**分公司持续开展年度重大风险评估，按照风险排序，确定了2017年分公司面临的前五项重大风险：钻井工作量急剧下降的风险、生产安全事件事故风险、井喷或井喷失控的风险、恐怖袭击的风险、应收款结算风险。
一、2016年分公司风险管理工作回顾
（一）2016年全面风险管理工作情况
2016年，分公司按照**公司总体工作部署，紧密围绕上级公司发展思路，准确把握公司面临的内外部形势，健全分公司内控与风险管理组织机构与工作网络，为内控与风险管理工作提供了有力的组织保障。按照**公司要求，全面组织开展风险管理报告工作，确定了分公司、分公司各单位部室年度重大风险，明确了风险管控责任，同时对2016年度风险管理工作进行了整体规划，明确了工作方向。深入开展风险事件收集与分析，夯实了风险管理基础，完善了重大风险评估与报告常态化机制，尤其对于重大风险加强了防控。通过事件分析，揭示风险防控中存在的问题和薄弱环节，提出管理建议，进一步加强风险防控，将风险分
析结果应用到持续提升精细化管理工作中，实现了风险管理和生产经营的有机结合，圆满完成了**分公司2016年的全面风险管理工作。
（二）2016年重大风险管控成效
2016年分公司主要面临生产安全事件事故风险、井喷或井喷失控的风险、项目所在国税收政策的变化带来的经营风险、恐怖袭击风险以及材料被盗带来的风险。通过分公司各部门单位、各级员工积极落实分公司风险管控责任和风险防控措施，取得了很好的风险防控效果。
生产安全事件事故风险管理方面。分公司通过对安全隐患排查治理工作，根据季节变化及**公司安排开展春季、冬季安全大检查和“反三违”、“防汛”等专项安全大检查，强调按分公司要求上报事故隐患情况、落实处理措施、反馈处理结果。积极开展反习惯性违章活动，深入生产一线排查隐患，对检查发现的安全隐患，提出整改措施，限期完成整改。普及安全生产事故的预防和应急救援知识，定期组织应急救援演练，不断提高员工的安全意识和责任心，增强员工对安全事故的处置能力。以上措施使全年生产安全事件事故风险得到了有效防控。
井喷或井喷失控的风险方面。分公司在人员井控培训、井控风险评估、日常监督检查以及现场应急处置等方面加强了管控。
一是高度重视每口井的井控风险评估，提前识别井控风险，制定预防和管控措施。二是强化对井控装备的现场安装和试压，确保井控硬件设施性能完整。三是认真开展井控培训，提高管理人员和现场人员的井控技能，目前关键岗位全部实现了IWCF井控证书的取得。四是进一步加强了应急队伍的建设，强化了队伍的技能培训，提高了队伍的实战能力，确保发现溢流时能够快速控制井口。分公司井控管理机制持续完善，井喷或井喷失控风险得到有效遏制。2016年分公司发生两起溢流事件，井队在第一时间发现并进行了有效处置，杜绝了井喷事故。
项目所在国税收政策的变化带来的经营风险方面。分公司在2016年一是积极配合**税收部门检查，本着实事求是、有理有节的原则，对部分应缴纳税的税款进行了补交。二是加强与税务部门的沟通，定期拜方税务官员，了解税收政策的最新变化，同时聘请**事务所和普华永道事务所，对税收环节中所遇到的实际问题，进行有针对性的纳税方案筹划。三是组织财务人员和会计事务所对税收命令中的各项条款认真研究，编制书面答复上交要求变更命令。多次前往税务局进行协商，税务局专门针对分公司所得税召开了两次听证会，分公司提出充足证据表明命令部分条款引用法律条文不当，有力维护了分公司利益，最大限度规避了税务风险。
遭遇恐怖袭击风险方面。分公司继续强化社会安全管理，持续做好安保防卫工作。不断强化社会安全预警，加大了从媒体、甲方、大使馆和集团公司等各方面渠道社会安全信息的收集，进行安保预警提示，并不断通过人防、物防、技防等方面强化安保措施，确保作业人员安全。开展新井作业前的安保调研和风险评估，协调和督促甲方强化完善安保措施。坚持开展新井作业前的安保调研和风险评估，根据评估结果，对存在的安保漏洞及时与甲方进行协调，督促完善安保措施并落实。编制安保运营计划，对可能出现的各种突发事件制订了详细的应急预案，并向井队进行了交底。由于风险管控措施得当，分公司人员设备全年未遭受恐怖袭击威胁。
材料被盗风险方面。由于分公司成立以来发生过一起当地员工偷盗分公司电缆的情况，造成了分公司一定损失，分公司在2016年继续加强当地员工管理和营区安保工作，密切保持与当地警察局的联系，加强新招聘人员的背景审查工作，落实现场物资材料管理看护责任到个人。通过多方面风险管控措施措施，分公司2016年全年未发生当地员工的违法事件和材料被盗事件。
（三）存在问题及改进方向
2016年分公司从风险事件发生情况、内控检查以及各部室单位的监督检查发现来看，在风险管理工作及重大风险管控工作
中存在以下问题。
一是分公司的内控联络员都是兼职，且由于分公司部室设置特点，在其他工作压力已经较大的情况下，限于资源精力不足，业务能力难以覆盖风险管理各项工作要求。
二是风险管理培训的覆盖面不足，目前接受培训人员仅限于综合管理人员，对于其他业务人员在全面风险管理的具体业务、理念、意识、文化等宣贯培训欠缺。
三是风险管理与业务管理的结合度不够。如何把风险管理的方法和业务部门具体流程风险管控有效结合在一起仍在摸索中。
四是分公司各部室单位收职能定位、掌握资源的限制，风险时间收集工作推进难度较大，且积极性不高。
建议一方面扩大内控与风险管理培训的参培人员范围，扩大内控与风险管理队伍，加强各类业务人员的风险管理培训，提高各级人员的风险意识和认识，为风险管理各项工作营造有利氛围。另一方面加强对风险管理制度的宣贯，提高基层人员队风险管理制度的了解和支持。
二、2017年分公司重大风险评估结果和管控方案
（一）钻井工作量急剧下降的风险
风险描述和原因分析。国际石油寒冬的后效影响在**愈演愈烈，波及范围进一步扩大，勘探开发活动逐渐显示出疲软状态。
各私营油公司大幅削减投资，以**为代表的大型油气公司采取谨慎的勘探开发策略，更加注重降低开发成本，提出了释放部分钻机或者日费降价的要求。以**为代表的西方钻井承包商也加入到降价求生存的战阵之中，油公司开始倾向使用西方的钻井承包商，分公司的竞争压力进一步增大。今年，分公司有**70D钻机为**提供钻井作业，**部钻机(**部50D和**部70D)正在执行**钻井合同，**部钻机处于停等阶段。但因**暂时无法安排井位及合同续约谈判的继续，年底只有一部钻井正在为**作业。而**数部钻机虽然在上半年作业任务较为饱满，但下半年出现了**新井位接替不上的局面，造成了部分钻机长时间停等的情况，情况也不容乐观。
风险管控方案。一是市场开发部负责编制分公司中长期开发规划，研究全球石油钻井市场，分析油公司市场需求，跟踪竞争公司动态，组织分公司年度市场工作计划并组织实施。二是加强成本管理，有效应对油价低位运行，甲方公司对钻井承包商压价的情况，在进行商务报价时要充分考虑成本，保持整体盈利水平。三是仔细研读合同条款，尤其是商务标条款，防止在关键条款上在执行合同中出现分歧影响营收。四是专注主营业务的市场开拓时，继续尝试一般性贸易的突破，以此增加分公司创收点。
（二）生产安全事件事故风险
风险描述和原因分析。生产安全事件事故风险主要指由于设备缺陷故障、人员失误、管理制度缺陷造成的井下事故、人员伤亡、设备损毁的风险。
风险管控方案。分公司将继续在各单位自查和机关部室定期现场检查的基础上增加进行抽查和突击检查，对危险点、危险源进行深入检查和分析，强化监管力度，做到安全检查层层把关、隐患处理层层落实。同时分公司逐渐建立、完善了检查制度，及时落实相关预防措施和整改方案，不断消除危险点和危险源，将安全事故消灭在萌芽状态。严格落实7项风险控制工具的应用。实施“个人安全行动计划”全面参与基层HSE管理。完善工作前危害分析（JHA）。修订《STOP卡评优管理规定》，激励中外方人员积极参与STOP卡填写活动。继续落实作业许可制度，定期对作业许可开展量化分析。持续开展利用包括生产周会、班前会等各种会议开展安全经验分享，对国内下发的其他单位的事故案例进行分析和讲评。
（三）井喷或井喷失控的风险
风险描述和原因分析。井喷或井喷失控的风险的原因一是对井下复杂缺乏足够了解和认识，对井下情况预测出现严重偏差。二是设备保养不当或者操作不当，性能不能满足井下作业需求。三是人员违章操作或反应迟缓，应急处置不当。井喷和井喷失控
风险将导致人员和设备出现重大伤亡损毁，会导致重大人员和经济损失。
风险管控方案。一是确保现场井控装备安全有效。井控设备在特定作业前按要求试压，按照要求标准安装。二是现场平台经理、带班队长、正副司钻、井架工等关键岗位人员必须取得井控培训证书，能够及时发现井下异常，在最短时间内控制住井口。三是现场严格按照作业程序施工，杜绝违章行为，做到只有规定动作，没有自选动作。四是加强应急演练，提高实战技能，确保发生溢流时不慌不乱，有序关井。
（四）恐怖袭击的风险
风险描述和原因分析。随着**的建设，越来越多的中资企业进入到**，中国人在该国出现的频率逐步增多，以及与中国公司合作的绝大多数工程都是极端势力针对的政府项目，这必然会使中方员工的受威胁程度大大增加。IS渗透进入**国家，宣传极端思想和招募极端分子，在**中方企业、人员面临着绑架、恐怖袭击等风险。
风险管控方案。一是遵循集团公司社会安全管理政策和目标，不安排中方人员到高危地区作业。二是和甲方以及当地政府保持积极性联系，采用物理、技术和人员防护等措施，加强日常监督和检查，开展人员的防恐应急培训和演练，不断完善和提供
防恐措施和能力。三是加强防恐能力培训和防恐意识，要求分公司所有中方管理层和操作层均参加通过集团公司的防恐安全培训，熟知本岗位社会安全责任和职责。四是建立防恐应急管理程序，积极开展桌面推演演练和与甲方沟通联合进行实战演练，检验应急程序是否满足和符合现场实际，提高员工的应对能力。
（五）应收款结算风险
风险描述和原因分析。由于与**的合同迟迟不能续签和销售税争议等原因，造成**支队伍日费结算和收款工作滞后。
风险管控方案。一是财务部门会同生产部门加大应收账款催收力度，特别是对一些有争议的发票，及时上报解决，避免出现单方挂账情况。二是针对长期挂账**应收账款，申请从清欠指标中剔除该因素，以降低应收账款。
三、分公司2017年度风险管理工作安排
分公司将严格按照**公司风险管理工作要求执行分公司的
内控与风险管理工作及风险监控工作。跟踪**公司、**公司机构、人员和业务的变化情况，及时更新内控联络人员信息，完善分公司内控与风险管理组织体系和工作网络，确保沟通渠道畅通。
明确分公司及具体业务部门年度重大风险，把风险防控责任落实到个人，制定监督检查计划。在风险管理工作中积极运用风险评估工具，结合分公司业务实际，对各项风险持续评估，完善
风险数据库信息，规范分公司风险评估管理工作的工具、方法和程序，为进一步提高**分公司风险管理水平探索出新路子。
