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    证券有关国内证券公司风控运作情况调研报告

    时间:2021-01-14 09:42:47 来源:勤学考试网 本文已影响 勤学考试网手机站

    ##证券关于国内证券公司风险管理工作的调研报告

    为进一步提高我司风险管理工作水平,了解业内风险管理部门内部组织结构、岗位设置和人员配置情况,提升风险管理工作的广度和深度,6月1日至6 月28日,公司风控筹建人员通过电话沟通、QC联系的方式先后问询了解中信、华泰、国信、东方、湘财、国泰君安、西南、招商、国元、民族、红塔、东兴、建投等近20家券商风控情况,同时根据了解沟通情况于6月25日至6月28日先后赴上海和广州对##证券、YY证券和##证券三家证券公司风险管理方面的做法和经验进行了实地调研。现将我们国内证券公司的一些风险管理工作的做法及三家券商现场调研情况汇报如下:

    一、国内证券公司风险管理基本情况

    (一)总体情况

    风险管理能力是证券公司的核心竞争能力,证券公司是从事经营金融的特殊企业,有政策上的风险、信用风险、利率风险、汇率风险、法律风险,所面临的风险很多。目前,成熟券商大都已成立风管部,建立了全方位、覆盖各项业务流程和管理环节的风险管理体系。

    样本一:取样35家国内券商,约有60%S立独立的风险管理部。

    合规部门与风控部门架构设置现状

    35 家券商合并、分设总体情况

    国内部分券商风险、合规部门设置情况

    证券关于国内证券公司风控运作情况调研报告

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