规章制度自查总结
时间：2020-09-10 12:15:12 来源：勤学考试网 本文已影响 人 
规章制度自查总结 【篇一：制度建设、执行情况自查报告 1】
执法大队
制度建设和制度执行情况自查报告
按照 ****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》（[2014]10 号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要
作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严
肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队
将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强领导，明确分工
为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大
队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求
各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效
措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。
二、认真自查，制度汇编。
认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共 43项制度，汇集了执法业务分不四大类 18 项执法制度、文化市场管理 规范性制度 14 项和 12 项内部管理制度。
（一）、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执
法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善 “四大类、十八项 ”基
本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉
政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本
运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清
晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进
文化市场健康繁荣提供制度保证。
（二）文化市场管理规范性制度 14 项，从而规范了行政执法人员在
管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规
范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政
调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由
裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处
罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和
热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维
护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，
提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实
责任追究。
（三）、加强对内部管理制度为重点，共梳理了 12 项，以加强对领
导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运行管理有章可循、
规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。如制
订了《财务管理制度》、《车辆使用制度》等十二项制度，从而使
干部自律与制度监管相结合，内部监督与外部监督相结合，学习教
育与查处惩戒相结合，确保对全体人员干部特别是领导干部监督的
落实到位。健立健全内部管理制度体系。健全集体领导和分工负责
制度，坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究，
严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购
和“收支两条线 ”坚决禁止 “小金库 ”等财务管理制度。结合中央 “八项
规定 ”，修订公务接待、公车使用管理方面的制度，严格落实接待标
准，采取限定油耗、切实降低 “三公 ”经费开支。
四、制度建立与执行
（一）以人为本，制定和落实管理制度。
1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。经常召开
全体工作人员会议对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。在制
定内部管理制度过程中，必须广泛听取群众意见，每项管理制度制
定都须全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。但制度一经实行，
必需严格执行。
2、严格管理制度考核。违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度
的具体内容和条款，有事实有依据处理，避免人为主观臆
（二）加强管理制度的宣传和学习工作。熟知管理制度才能遵守管
理制度。加强制度宣传和学习，大队坚持每周一次集中学习，就把
有关制度和规范性文件组织大家认真学习，同时我们也充分发挥执
法大队的 qq 群的优势，常常把一些制度学习材料放到群共享中，让
全市执法人员利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学
习。
（三）与时俱进，创新和完善管理制。
创新永无止境，实践也无止境。管理制度也需在实践中不断补充和
完善。
1、在我队目前《管理制度汇编》基础上，根据地以后每年年未召开
一次党政工联席会议，专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的
新情况、新问题并进行修订和完善。在保持制度的严肃性和相对稳
定性的同时，三至五年重新进行大的修订工作，尽可能减少文件的
下发。
2、新增《可循环利用物资管理制度》、《计算机网络信息化管理
制度》。
存在的问题
（一）对制度的学习、认识、理解不到位。主要表现在组织大队人
员学习制度的时间不多，存在重学习形式，轻学习内容，对学习的
制度理解不深。
（二）制度执行不力。不到位的现象。虽然制定了《重要岗位定期
轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素执
行中存在一些畏难情绪，导致执行力度不够。
（三）对制度的执行指导监督检查存在不到位的情况。
四、今后整改措施
为认真开展好制度执行年活动，全面提升大队执行力，增强各社合
规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为
发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：
(一)建立定期学习制度，补充完善现有制度。，制度执行年要求，对
内控制度存在的缺陷要尽快补充完善使每个岗位有规可依。
(二)加强学习，提高理论知识 ,业务技能水平。通过强化自身及员工
对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制
观念，进一步提高制度的执行力。
(三)加大对内控基本制度执行的监督检查力度。针对过去制
度执行不到位的环节进行重点督导检查。今后为确保各项制度的规
范性、合法性，我队将进一步加强监督检查工作，并把制度的学习、
宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈，从源头上预防违规
违纪现象的行为的发生。
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【篇二：内部管理制度自查自纠报告】
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报
中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》 (苏证监机构字 ?2011?662 号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精
神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳
理。现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，
我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信 ”作为公司文化
的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员
工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育
“规范、诚信、创新、稳健、合作 ”的行业文化为核心 ;以保护投资者合法权益为出发点 ;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施， 切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训， 根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、
《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营
业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教
育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发
挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，
及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考
核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违
纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位
分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关
业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券
账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客
户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，
做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改
变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的
差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，
审批及复核均留痕。
三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的
操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客
户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进
行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常
交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子
版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、
运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常
业务培训都通过公司 oa 系统中的办公流程、按照公司制度进行操
作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于 2011 年 4 月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗
审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人
员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以
及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司
常州邮电路证券营业部
二 0 一二年二月二二日
【篇三：自检自查及整改制度】
能源计量工作自检自查制度
1、每月至少进行一次至两次的自检自查，检查由能源计量管理领
导小组统一协调调度，成员由各车间主任、计量员及相关人员组成。
2、检查实行不定期、不定时、不定点的检查形式，进行突击检查。
3、自查方式为：相关资料的自查和现场自查相结合
4、检查工作要做到有问必查，有责任必究，做到检查到位、措施到
位，宣传到位，层层把关，责任到人。
5、对存在的相关问题，即时做好记录，能处理的及时处理，不能处
理的限期做出整改。
6、对自查中出现的问题，研究落实解决问题的措施和办法。
7、传达贯彻能源计量工作的方针、政策和决议，研究贯彻落实措施。
自查整改制度
一、各车间及负责人要认真执行能源计量工作自查制度，高度重视
能源计量整改工作，对在能源计量工作自查和生产中发现的问题或
需要改进的地方必须进行彻底整改。
二、对发现、检查出不能及时处理的问题 ,要及时报告能源计量管理
领导，能源计量人员及相关人员于现场提出整改内容及要求。
三、能源计量管理小组要明确问题整改责任人 ,组织能源计量小组人
员和相关人员制定切实可行的整改措施、方案。
四、在保证正常生产的前提下，确定整改期限。
五、能源计量小组人员和相关人员，按整改要求对存在问题进行彻
底整改，重大问题整改结束后，责任人上交整改检查验收申请。
六、能源计量小组人员和相关人员，对整改情况进行检查验收 ,作好
检查验收记录。
七、在能源计量工作小组会议上要通报整改情况 ,对无视整改工作、
拒绝进行整改、整改不彻底、整改没有通过检查验收的责任人及相
关人员要给予严肃批评和处理。
